横店集团东磁股份有限公司
                      独立董事 2013 年度述职报告


各位董事：
       作为横店集团东磁股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2013 年
本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加
强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公
司董事行为指引》、《上市公司治理准则》、《公司独立董事工作制度》等有关法律、
法规的规定，以及《公司章程》的要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，充分发
挥独立董事的职能作用，较好地维护了公司及社会公众股股东的合法权益。现将
本人 2013 年度的履职情况向各位股东汇报如下：
       一、2013 年度出席董事会及股东大会次数及投票情况
       1、出席公司董事会会议及投票情况
       2013 年度公司共召开了七次董事会会议，本人出席现场会议三次，通讯会议
四次。
       2013 年公司董事会共审议了二十四项议案，本人本着勤勉务实和诚信负责的
原则，就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核，并以严谨的态度行使
表决权。
       2、参加股东大会情况
       2013 年公司共召开了二次股东大会，本人出席了 2012 年度股东大会、2013
年第一次临时股东大会。
       二、2013 年度发表独立董事意见情况如下
                                                             发表独立意见 发表独立意
序号                    发表独立董事的事项
                                                               的时间       见的类型
 1      关于公司太阳能产业计提资产减值准备的独立意见          2013-2-27     同意
 2      关于公司 2012 年度利润分配预案的独立意见              2013-4-17     同意
 3      关于公司续聘 2013 年度审计机构的独立意见              2013-4-17     同意
 4      关于公司 2012 年度内部控制的自我评价报告的独立意见    2013-4-17     同意
        关于公司有关日常关联交易协议的事前认可书面意见独
 5                                                            2013-4-17     同意
        立意见
 6      关于公司有关日常关联交易的独立意见                    2013-4-17     同意


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序号                     发表独立董事的事项
                                                                 的时间       见的类型
        关于对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和公
 7                                                              2013-4-17     同意
        司累计及当期对外担保情况的专项说明的独立意见
 8      关于公司暂缓对外投资年产 6000 吨多晶硅项目的独立意见    2013-4-17     同意
 9      关于公司更换董事的独立意见                              2013-4-17     同意
 10     关于公司为全资子公司提供对外担保的独立意见              2013-5-10     同意
 11     关于公司利用自有闲置资金进行委托理财的独立意见          2013-5-10     同意
        关于对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和公司
 12                                                        2013-8-26          同意
        累计和当期对外担保情况的专项说明的独立意见
       三、对公司进行现场调查的情况
       1、勤勉尽职，对公司进行现场调查和经营情况了解
       2013 年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行
现场检查，深入了解公司募投项目、公司债券付息及跟踪评级、对外投资以及公
司经营和财务状况，并通过公司《周信息内参》、《月度通讯》、电话和邮件等多
种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，同时，时
刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，
以便做到及时全面地了解和掌握公司的经营情况。
       2、各专门委员会任职情况
       本人作为审计委员会主任委员，2013 年度本人认真履行职责，共主持召开了
六次董事会审计委员会会议，督促公司审计部对各季度财务数据、募集资金存放
与使用情况、对外投资、关联交易进行审计，并对审计部报送的财务报表、审计
报告和募集资金专项审核报告资料进行审阅，就存在的问题与财务人员充分交
流。
       本人作为董事会提名委员会委员，积极参加提名委员会会议，对公司董事和
高级管理人员在 2012 年度的工作表现进行了评价，对公司更换董事进行了提名，
并在公司聘任管理人员及考核方法的改善方面提了一些可行的建议。
       四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
       1、勤勉尽责，积极关注公司的生产经营状况。
       在平时工作中，本人十分关注公司经营状况，定期与经营层相关工作人员交
流，了解公司生产经营、内部管理等情况。并结合自身的专业知识和判断，为公
司提出建设性意见。


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    2、加强监督，持续关注公司信息披露工作。
    本人对公司的三会运作、项目投资、公司债券付息和跟踪评级、关联方资金
占用、日常关联交易等重大事项进行了有效的监督和核查，并重点关注公司在重
大事项方面的信息披露。公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中
小企业板上市公司特别规定》等法律、法规和《公司信息披露管理制度》的有关
规定，在 2013 年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整。
    3、督促公司治理规范化，完善公司内控制度的建设。
    结合《企业内部控制基本规范》和内部控制配套指引的相关要求，督促公司
董事、监事、高级管理人员认真学习和领会内部控制文件精神，推动公司进一步
健全和完善公司内部控制制度，主要体现在建立了《公司委托理财管理制度》。
    4、加强学习，提升履职能力。
    本人不断加强自身学习，并积极参加独立董事相关培训，对相关法律法规进
行了系统梳理和学习提升专业素质，提高履职能力,在平时的工作中能与其他公
司的独立董事充分交流，探讨独立董事的履职经验和行业价值，借鉴优秀经验，
希望成为更为优秀的独立董事。
   5、加强沟通，维护中小股东权益。
    本人将电话、邮箱等联系方式始终公开，以便于与中小股东的沟通，并将中
小股东的建议及时反馈给公司高层。同时，与公司高管人员一起参与了公司的年
度业绩说明会，以进一步与投资者沟通。
    五、2012 年年报工作情况
    本人作为审计委员会主任委员，在公司 2012 年年度报告编制期间根据公司
审计委员会年度财务报告审计工作规则，本人审阅了公司财务报告，听取了公司
管理层年度工作汇报，并通过与公司管理层、年审机构进行事前、事中、事后三
次沟通，对公司年审及年报编制工作实施了有效地监督。确保公司审计工作如期
完成，出具财务报告真实、准确、完整；同时，对审计机构在 2012 年度的审计
工作进行总结和评价。
    六、履行独立董事职务所做的其他工作情况
    1、未有提议召开董事会情况发生；
    2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；


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    3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    七、公司存在的问题和建议
    希望公司在发展壮大的同时始终将技术先行放在首位，在现有技术研发的大
平台下加强技术力量的建设（包括技术人才、技术项目、技术成果），在公司和
和各经营层单位分别建立起高端前沿的技术课题项目，并积极将技术成果转换为
生产力，以为公司持续发展注入新产品、新活力。
    本人在 2013 年勤勉尽责，忠实履行了独立董事的义务，对公司项目投资、
生产经营、财务管理、委托理财、关联交易等情况，翔实听取了相关人员的汇报，
进行现场调查，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料；及时了解公司的
日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司
信息披露情况等进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了公
司和中小股东的合法权益。最后，衷心感谢公司高管层及有关工作人员对本人
2013 年度工作的积极配合和全力支持。


    联系方式：张红英董事：zhy20002@163.com




                                                  独立董事：张红英
                                                二〇一四年三月二十日




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