证券代码:002056 证券简称:横店东磁 公告编号:2016-015 横店集团东磁股份有限公司关于使用 自有闲置资金进行委托理财和金融衍生品投资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 横店集团东磁股份有限公司(以下简称“公司”)在不影响正常经营的情况下, 为提高自有闲置资金的使用效率,以增加公司收益,拟以自有闲置资金通过商业 银行理财、信托理财、固定收益型金融衍生品及其他理财工具(不包括风险投资) 进行运作和管理,在确保资金安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值,公 司拟使用不超过人民币 10 亿元的自有闲置资金进行委托理财和固定收益型金融 衍生品投资,该 10 亿元理财额度可由公司及全资子公司、控股子公司共同滚动 使用,使用期限自股东大会决议通过之日起两年内有效,并授权公司财务部和资 金部具体实施相关事宜。具体情况如下: 一、投资概况 (一)投资目的 在可控制投资风险且不影响公司正常经营的情况下,公司拟使用部分自有闲 置资金进行委托理财(不含风险投资)和固定收益型金融衍生品投资,以提高自 有闲置资金使用效率,提高公司的资产回报率,为公司和股东谋取较好的投资回 报。 (二)投资原则 1、全部使用公司自有闲置资金且不得影响公司正常经营活动; 2、理财产品和金融衍生品投资必须选择具有合法经营资格的金融机构进行 交易; 3、理财产品主要选择风险较小、现金管理工具类的理财产品,若公司选择 固定收益型金融衍生品投资其收益必须高于同等期限理财保本收益; 1 4、公司资金部和财务部配备专人进行跟踪和操作,并定期汇报。 (三)投资额度 根据公司及各控股子公司、全资子公司目前的资金状况,委托理财和固定收 益型金融衍生品投资使用合计不超过人民币 10 亿元进行投资。在前述投资额度 内,各投资主体资金可以滚动使用。 (四)资金来源 全部为公司自有闲置资金。 (五)投资产品 公司运用自有闲置资金进行委托理财和固定收益型金融衍生品投资(不含风 险投资)。公司运用自有闲置资金进行衍生品投资的产品主要限定为:“外汇掉 期+外汇存款”组合。 外汇掉期是指交易双方约定以货币A交换一定数量的货币B,并以约定价格 在未来的约定日期用货币A反向交换同样数量的货币B。该一定数量的货币B按约 定期限存入公司的外汇定期存款账户。 上述投资品种不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第30号—风险投资》 的相关规定,投资风险较低,收益高于同期银行存款利率,是公司在风险可控的 前提下提高自有闲置资金使用效率的理财手段。 (六)投资期限 自公司第六届董事会第十三次会议审议通过,并经公司 2015 年年度股东大 会审议通过之日起两年内有效。 (七)决策程序 根据现行《公司章程》的规定,使用自有闲置资金进行委托理财和固定收益 型金融衍生品投资金额 10 亿元,占公司 2015 年度经审计总资产 51.40 亿的 19.46%,该事项经本公司董事会审议批准后,尚需提交公司 2015 年年度股东大 会审议。 二、投资风险分析及风险控制措施 (一)投资风险分析 1、市场风险:虽然委托理财不属于风险投资,但理财产品本身存在一定风 险,且金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资也会受到市场波动的影 2 响;虽然公司目前开展的金融衍生品业务均为固定收益型衍生品业务,到期收益 确定,投资存续期内存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格 变动,从而产生公允价值变动损益,但此部分损益属于浮动盈亏,不影响该类衍 生产品投资最终收益; 2、操作风险:公司在开展委托理财和衍生品交易业务时,如发生操作人员未 按规定程序报备及审批,或未准确、及时、完整地记录委托理财和金融衍生品业 务信息,将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会; 3、法律风险:公司开展委托理财和衍生品交易业务时,存在交易人员未能充 分理解交易合同条款和产品信息,导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事 件而造成的交易损失。 (二)拟采取风险控制措施 1、针对投资风险,拟采取措施如下: (1)公司将严格遵守审慎投资原则,选择稳健的投资品种。独立董事、监 事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 (2)公司董事会授权经营管理层负责董事会或股东大会审批额度内的委托 理财相关事宜。公司资金部和财务部具体负责理财工作,配备专人进行跟踪理财 产品和金融衍生品的投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安 全的风险因素,应及时采取相应措施,控制投资风险。 2、针对资金存放与使用风险,拟采取措施如下: (1)建立台账管理,对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目, 做好资金使用的财务核算工作; (2)财务部于发生投资事项当日应及时与银行核对账户余额,确保资金安 全; (3)资金使用情况由公司内部审计部进行日常监督。 3、针对相关工作人员的操作和道德风险,拟采取措施如下: (1)实行岗位分离操作,投资理财业务的申请人、审核人、审批人、操作 人、资金管理人应相互独立; (2)公司相关工作人员与金融机构相关工作人员须对委托理财业务和金融 衍生品投资事项保密,未经允许不得泄露本公司的理财方案、交易情况、结算情 3 况、资金状况等与公司理财业务有关的信息; (3)公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的产品,否则 将承担相应责任; 4、公司已制定《公司委托理财管理制度》和《公司金融衍生品投资管理制 度》,并将加强市场分析和品种调研,切实执行内部有关管理制度,严控风险, 规范运作; 5、公司将依据深交所的相关规定,在定期报告中披露报告期内委托理财产 品及相关损益情况,金融衍生品投资相关损益情况。 三、对公司日常经营的影响 1、公司本次使用自有闲置资金进行委托理财和固定收益型金融衍生品投资 是在确保公司日常经营和风险可控的前提下实施的,不会影响公司日常资金正常 周转需要,不会影响公司主营业务的正常发展,亦不涉及使用募集资金。 2、通过适度的委托理财和固定收益型金融衍生品投资,能够获得一定的投 资收益,为公司和股东谋取较好的投资回报。 四、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况 本事项公告日前 12 个月内,公司使用自有闲置资金和投资理财产品情况如 下: 单位:万元 本期实际 计提减值 报告期实 关联 是否关 委托理 报酬确定 预计 受托人名称 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 际损益金 关系 联交易 财金额 方式 收益 金额 (如有) 额 宁波市阿尔法 非关 固定收益 投资管理有限 否 私募基金 3,000 2014/8/18 2015/8/18 3,000 255.00 联方 率 公司 中国建设银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 26,100 2014/10/30 2015/2/1 26,100 295.93 联方 理财产品 率 东阳横店支行 宁波汇创投资 非关 固定收益 否 私募基金 4,000 2014/12/2 2015/12/2 4,000 340.00 咨询有限公司 联方 率 中国建设银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 25,100 2014/12/4 2015/1/7 25,100 99.85 联方 理财产品 率 东阳横店支行 上海一即多投 非关 固定收益 否 私募基金 1,500 2015/3/9 2016/3/9 1,500 71.00 管理有限公司 联方 率 宁波汇创投资 非关 固定收益 320.0 否 私募基金 4,000 2015/4/7 2016/4/7 咨询有限公司 联方 率 0 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 8,000 2015/4/8 2015/5/25 8,000 44.87 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 5,000 2015/4/9 2015/5/14 5,000 19.56 联方 理财产品 率 东阳横店支行 4 本期实际 计提减值 报告期实 关联 是否关 委托理 报酬确定 预计 受托人名称 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 际损益金 关系 联交易 财金额 方式 收益 金额 (如有) 额 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 10,000 2015/5/4 2015/6/9 10,000 39.12 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 15,000 2015/5/5 2015/6/10 15,000 58.68 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 3,500 2015/5/15 2015/7/18 3,500 24.97 联方 理财产品 率 东阳横店支行 宁波汇创投资 非关 固定收益 否 私募基金 1,500 2015/5/25 2016/5/25 1,500 24.00 咨询有限公司 联方 率 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 5,000 2015/5/27 2015/8/26 5,000 48.08 联方 理财产品 率 东阳横店支行 宁波汇创投资 非关 固定收益 191.2 否 私募基金 2,250 2015/6/1 2016/6/1 咨询有限公司 联方 率 5 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 3,000 2015/6/3 2015/9/1 3,000 28.85 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 4,000 2015/6/6 2015/9/4 4,000 38.47 联方 理财产品 率 东阳横店支行 宁波汇创投资 非关 保本型银行 固定收益 否 1,500 2015/6/8 2016/6/8 1,500 18.50 咨询有限公司 联方 理财产品 率 中国农业银行 非关 保本型银行 2015/10/1 固定收益 股份有限公司 否 2,000 2015/7/3 2,000 20.52 联方 理财产品 0 率 东阳横店支行 深圳前海阳鸿 非关 固定收益 投资管理有限 否 私募基金 15,000 2015/7/3 2016/7/3 1,200 联方 率 公司 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 11,700 2015/7/8 2015/10/8 11,700 112.51 联方 理财产品 率 东阳横店支行 宁波汇创投资 非关 2015/11/1 固定收益 否 私募基金 1,800 2015/7/14 1,800 24.60 咨询有限公司 联方 4 率 中国农业银行 非关 保本型银行 2015/10/1 固定收益 股份有限公司 否 8,000 2015/7/15 8,000 76.93 联方 理财产品 5 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 2015/10/2 固定收益 股份有限公司 否 1,000 2015/7/23 1,000 9.62 联方 理财产品 3 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 2015/10/2 固定收益 股份有限公司 否 3,000 2015/7/24 3,000 28.85 联方 理财产品 4 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 2015/10/2 固定收益 股份有限公司 否 1,500 2015/7/27 1,500 14.42 联方 理财产品 7 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 2015/10/3 固定收益 股份有限公司 否 2,100 2015/7/30 2,100 19.94 联方 理财产品 0 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 2015/10/3 固定收益 股份有限公司 否 3,600 2015/7/31 3,600 34.18 联方 理财产品 1 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 4,000 2015/8/6 2015/11/6 4,000 37.48 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 2015/11/2 固定收益 否 7,300 2015/8/27 7,300 67.50 股份有限公司 联方 理财产品 7 率 5 本期实际 计提减值 报告期实 关联 是否关 委托理 报酬确定 预计 受托人名称 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 际损益金 关系 联交易 财金额 方式 收益 金额 (如有) 额 东阳横店支行 宁波汇创投资 非关 固定收益 否 私募基金 2,000 2015/9/23 2016/9/23 2,000 33.07 咨询有限公司 联方 率 宁波汇创投资 非关 固定收益 否 私募基金 2,000 2015/9/23 2016/9/23 170 咨询有限公司 联方 率 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 12,000 2015/10/8 2016/1/8 12,000 106.52 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 13,000 2015/10/9 2016/1/9 13,000 115.40 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 8,000 2015/10/15 2016/1/15 8,000 69.04 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 5,000 2015/10/19 2016/1/19 5,000 43.15 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 6,300 2015/10/26 2016/1/26 6,300 53.59 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 1,500 2015/10/27 2016/1/27 1,500 12.76 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 1,700 2015/10/28 2016/1/28 1,700 14.46 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 1,000 2015/10/29 2016/1/29 1,000 8.51 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 6,700 2015/10/30 2016/1/30 6,700 57.00 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 3,700 2015/11/2 2016/2/2 3,700 31.48 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 3,800 2015/11/6 2016/2/6 3,800 31.86 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 7,000 2015/11/13 2016/2/13 7,000 57.82 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 5,000 2015/11/17 2016/2/17 5,000 41.30 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 8,700 2015/11/27 2016/2/27 8,700 69.72 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 2,800 2015/11/30 2016/2/28 2,800 22.44 联方 理财产品 率 东阳横店支行 宁波汇创投资 非关 固定收益 否 私募基金 6,000 2015/12/2 2016/12/1 510 咨询有限公司 联方 率 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 1,500 2015/12/2 2016/3/1 1,500 12.02 联方 理财产品 率 东阳横店支行 6 本期实际 计提减值 报告期实 关联 是否关 委托理 报酬确定 预计 受托人名称 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 际损益金 关系 联交易 财金额 方式 收益 金额 (如有) 额 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 5,000 2015/12/2 2016/3/1 5,000 40.07 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 5,300 2015/12/2 2016/3/1 5,300 42.47 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国建设银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 1,000 2015/12/3 2016/1/21 1,000 4.34 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国建设银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 6,500 2015/12/10 2016/2/5 6,500 47.37 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 1,100 2015/12/31 2016/3/31 联方 理财产品 率 东阳横店支行 中国银行东阳 非关 保本型银行 固定收益 否 400 2015/7/15 2015/8/13 400 1.02 横店支行 联方 理财产品 率 中国银行东阳 非关 保本型银行 固定收益 否 500 2015/8/13 2015/9/11 500 1.15 横店支行 联方 理财产品 率 中国银行东阳 非关 保本型银行 2015/10/ 固定收益 否 540 2015/9/14 540 1.31 横店支行 联方 理财产品 13 率 中国银行东阳 非关 保本型银行 2015/11/2 固定收益 否 100 2015/10/21 100 0.31 横店支行 联方 理财产品 6 率 中国银行东阳 非关 保本型银行 2015/12/2 固定收益 否 370 2015/12/21 370 2.11 横店支行 联方 理财产品 1 率 中国银行东阳 非关 保本型银行 固定收益 否 370 2015/12/21 2016/1/26 370 1.13 横店支行 联方 理财产品 率 中国农业银行 股份有限公司 非关 保本型银行 固定收益 否 2,000 2016/1/28 2016/4/27 16.03 东阳横店支行 联方 理财产品 率 中国建设银行 股份有限公司 非关 否 保本型银行 1,000 2016/2/1 2016/4/21 固定收益 东阳横店支行 联方 理财产品 率 7.01 中国农业银行 股份有限公司 非关 保本型银行 固定收益 东阳横店支行 联方 否 理财产品 6,000 2016/2/2 2016/5/2 率 47.3 4 中国农业银行 非关 保本型银行 固定收益 股份有限公司 否 6,000 2016/2/27 2016/5/27 联方 理财产品 率 47.34 东阳横店支行 中国建设银行 股份有限公司 非关 保本型银行 固定收益 否 1,500 2016/2/3 2016/5/19 东阳横店支行 联方 理财产品 率 14.16 中国农业银行 股份有限公司 非关 否 保本型银行 10,000 2016/2/3 2016/5/4 固定收益 东阳横店支行 联方 理财产品 率 77.29 7 本期实际 计提减值 报告期实 关联 是否关 委托理 报酬确定 预计 受托人名称 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 际损益金 关系 联交易 财金额 方式 收益 金额 (如有) 额 中国建设银行 股份有限公司 非关 否 保本型银行 7,000 2016/3/1 2016/5/30 固定收益 东阳横店支行 联方 理财产品 率 44.88 中国农业银行 股份有限公司 非关 否 保本型银行 10,000 2016/3/2 2016/6/1 固定收益 东阳横店支行 联方 理财产品 率 74.79 中国农业银行 股份有限公司 非关 保本型银行 2016/5/3 固定收益 东阳横店支行 联方 否 理财产品 15,400 2016/3/1 1 率 115. 18 中国农业银行 股份有限公司 非关 保本型银行 2016/4/1 固定收益 东阳横店支行 联方 否 理财产品 10,000 2016/3/8 0 率 27.1 2 中国银行东阳 非关 保本型银行 2016/2/2 固定收益 横店支行 否 400 2016/1/26 400 0.86 联方 理财产品 4 率 中国银行东阳 非关 保本型银行 2016/3/2 固定收益 横店支行 否 380 2016/2/24 380 0.79 联方 理财产品 4 率 372,0 2,87 2,776.48 10 272,760 1.21 公司自有闲置资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况(如适用) 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期(如有) 2016 年 03 月 30 日 委托理财审批股东会公告披露日期(如有) 上述理财产品中自有资金理财尚未到期的本金为 99,250 万元。 五、审批程序和相关意见 2016 年 3 月 28 日,公司召开第六届董事会第十三次会议,全体董事对《公 司关于使用自有闲置资金进行委托理财和金融衍生品投资的议案》进行了审议, 一致同意公司使用不超过 10 亿元人民币的自有闲置资金进行委托理财和固定收 益型金融衍生品投资。 公司独立董事对公司使用自有闲置资金进行委托理财和金融衍生品投资事 项发表了独立意见,《公司独立董事关于第六届董事会第十三次会议相关事项的 独立意见》详见公司指定信息披露网站 http://cninfo.com.cn。 公司监事会对公司使用自有闲置资金进行委托理财和金融衍生品投资事项 发表了意见,《公司监事会对公司关于使用自有闲置资金进行委托理财和金融衍 生品投资的意见》详见公司指定信息披露网站 http://cninfo.com.cn。 六、备查文件 8 1、公司第六届董事会第十三次会议决议; 2、公司第六届监事会第十三次会议决议; 3、公司独立董事关于第六届董事会第十三次会议相关事项的独立意见; 4、公司监事会对公司关于使用自有闲置资金进行委托理财和金融衍生品投 资的意见。 特此公告。 横店集团东磁股份有限公司 董事会 二〇一六年三月三十日 9