横店集团东磁股份有限公司
                              2016 年度监事会工作报告


        2016 年，横店集团东磁股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严
格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求，恪尽职守、勤
勉尽责，依法独立行使职权，对公司合规经营情况、财务状况、委托理财、关联
交易、利润分配、项目投资、收购资产、出售资产以及公司董事、高级管理人员
的日常履职情况等进行了有效监督，较好地保障了股东权益、公司利益和员工的
合法权益不受侵犯。现将监事会在 2016 年度的主要工作报告如下：
        一、监事会会议情况
        报告期内，公司监事会共召开会议六次，其中三次为现场会议，三次为通讯
表决方式，具体情况如下：
 序号      时间        届次     开会方式                     审议议案
          2016 年    第六届监              1、审议《公司投资关于年产 500MW 高效单晶电池
1         01 月 21   事会第十   通讯会议   片和 500MW 高效组件项目的议案》
          日         二次会议              2、审议《公司关于新增日常关联交易预计的议案》
                                           1、审议《公司 2015 年年度报告及其摘要》
                                           2、审议《公司 2015 年度监事会工作报告》
                                           3、审议《公司 2015 年度财务决算报告》
                                           4、审议《公司 2016 年度财务预算报告》
                                           5、审议《公司 2015 年度利润分配的预案》
          2016 年    第六届监
                                           6、审议《公司关于续聘 2016 年度审计机构的议案》
    2     03 月 28   事会第十   现场会议
                                           7、审议《公司 2015 年度内部控制自我评价报告》
          日         三次会议
                                           8、审议《公司关于 2015 年度内部控制规则落实情
                                           况的议案》
                                           9、审议《公司 2016 年度日常关联交易预计的议案》
                                           10、审议《公司关于使用自有闲置资金进行委托理
                                           财和金融衍生品投资的议案》
          2016 年    第六届监
    3     04 月 27   事会第十   现场会议   审议《公司 2016 年第一季度报告》及其正文
          日         四次会议
                                           1、审议《公司 2016 年半年度报告及其摘要》
          2016 年    第六届监
    4     08 月 25   事会第十   现场会议   2、审议《公司关于投资年产 6GWh 高容量锂离子
          日         五次会议              动力电池项目的议案》
                                           3、审议《公司关于新增日常关联交易预计的议案》


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        2016 年    第六届监              1、审议《公司 2016 年第三季度报告》及其正文
  5     10 月 21   事会第十   通讯会议
                                         2、审议《公司关于收购资产暨关联交易的议案》
        日         六次会议
                   第六届监              1、审议《公司关于投资建设东阳六石 25MW 农光
        2016 年
                   事会第十              互补光伏电站项目的议案》
  6     12 月 26              通讯会议
                   十七一次
        日                               2、审议《公司关于出售资产暨关联交易的议案》
                   会议
      二、监事会履行监督职责情况
      （一）监督公司依法运作情况
      报告期内，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规
定，列席公司股东大会和董事会，并依法对公司决策程序、内控执行和日常经营
管理情况进行监督审查，认为：公司已建立完善的内控体系，公司股东大会、董
事会以及管理层运作规范，各项决策程序合法合规，公司董事、高管在履职过程
中没有违反相关规定的行为，不存在损害公司利益的行为发生。
      （二）检查公司财务情况
      报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了公司的会计报表及财务资料，
监事会认为：公司财务运作规范、有效，资金状况良好，财务内控制度健全 ，能
有效防范各类经营风险，未发生控股股东及关联方非经营性资金占用或资产流失
状况，公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规
定，公司 2016 年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，天健会
计师事务所(特殊普通合伙)出具的“标准无保留意见”审计报告，其审计意见是
客观公正的。
      （三）检查内部控制情况
      对董事会审计委员会编制的《公司 2016 年度内部控制自我评价报告》，经过
认真阅读报告内容，并与公司管理层和有关管理部门交流，查阅公司的管理制度
后监事会认为：
      1、公司认真领会财政部、证监会等部门联合发布的《内部控制基本规范》和
深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的文件精神，遵循内部控制的基本原
则，结合自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了
公司业务活动的正常开展，确保公司资产的安全完整和保值增值。
      2、公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司完善内部控制所进行


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的重点活动的执行和监督。
    3、2016 年，公司未有违反财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制
基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制
度的情形。
    综上所述，监事会认为《公司 2016 年度内部控制自我评价报告》全面、真实、
准确、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
    （四）核查公司理财投资情况
    监事会对公司使用部分闲置自有资金进行委托理财和固定收益型金融衍生品
投资进行了核查。认为：内部控制制度逐步完善，已制订了《委托理财管理制度》
和《金融衍生品投资管理制度》，公司在不影响日常经营的前提下使用部分闲置自
有资金开展委托理财和固定收益型金融衍生品投资，有利于提高资金的使用效率，
增加公司投资收益。同时，所投资的品种为固定收益型或保本浮动收益型等理财
产品，风险相对较低，投资收益相对固定，符合公司和全体股东的利益，且相关
程序符合相关法律法规的规定。
    （五）对公司关联交易的核查情况
    监事会依照《公司章程》、《公司关联交易决策制度》的要求对公司 2016 年度
发生的关联交易进行监督和核查，认为：2016 年度发生的日常关联交易和收购、
出售关联方资产交易符合公司经营的实际和发展所需，交易双方遵循了客观、公
开、公正的原则，交易价格公允，没有损害公司和其他非关联方股东利益。董事
会和股东大会在审议关联交易事项时，关联董事和关联股东均回避了表决，表决
程序合法、有效，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规
及规范性文件和《公司章程》、《公司关联交易决策规则》的规定。
    （七）对公司对外投资事项的核查情况
    报告期内，监事会对公司投资年产 500MW 高效单晶电池片和 500MW 高效组
件项目进行了核查，认为：该项目的建设符合公司发展能源战略的布局，有助于
提高公司竞争力，项目建设完成后将优化公司产品结构，提升公司持续成长和盈
利能力，做大做强公司太阳能产业，对公司整体业绩的提升有着深远的影响。
    报告期内，监事会对公司投资年产 6GWh 高容量锂离子动力电池项目进行了
核查，认为：该项目的投资建设是公司战略发展新能源的新增布局，有助于提高


                                     3
公司竞争力，优化公司产品结构，提升公司持续成长和盈利能力，同时发挥公司
在管理方面的产业化优势，从而做大做强公司新能源产业，对公司整体业绩的提
升有着深远的影响。但该项目存在技术升级和替代风险、阶段性产能过剩风险的
投资风险，提请公司注意并规避风险。
    报告期内，监事会对公司投资建设东阳六石 25MW 农光互补光伏电站项目进
行了核查，认为：公司太阳能光伏产业经过六年的培育已初具规模，在单晶转换
率方面更是走在了同行的前列，使得其品牌优势渐显。在做强电池片和组件的同
时，公司适当投资光伏电站，有利于带动公司太阳能组件销售，促进工厂的稳定
经营；有利于增加公司稳定的经营现金流，提升盈利能力；更有利于提升公司光
伏产业品牌的影响力。而且，此次东阳市六石建设 25MW 农光互补光伏电站项目，
能充分利用当地的太阳能资源，符合国家能源产业发展方向，受到国家新能源产
业政策扶持。有利于优化东阳当地的能源结构；有利于保护环境和节能减排，符
合低碳概念；有利于光伏、农业共同发展。
    因此，以上投资项目是可行的、必要的，有利于提升公司新能源产业的竞争
力，加快公司发展，符合全体股东的基本利益；投资项目决策程序合法有效。
    （八）对公司收购资产、出售资产暨关联交易事项的核查
    报告期，监事会对公司收购资产暨关联交易事项进行了核查，认为：公司收
购横店集团东磁有限公司的资产有助于保证公司资产的独立性和完整性，有利于
永磁十五厂扩大布局，提升装备自动化。交易价格的确定以具有证券期货从业资
格的产业评估机构所评估的结果为基础，定价公允合理。不存在损害公司利益及
全体股东合法权益的行为，对公司本期的经营业绩影响较小。
    报告期，监事会对公司出售资产暨关联交易事项进行了核查，认为：公司转
让房屋建筑物及土地使用权给浙江省东阳市诚基电机有限有助于公司合理规划现
有土地，提高资产使用效率，有利于公司的发展。交易价格的确定以具有证券期
货从业资格的评估机构所评估的结果为基础，定价公允合理。不存在损害公司利
益及全体股东合法权益的行为，对公司本期的经营业绩有正面影响。
    公司监事会在审议上述关联交易议案时关联监事已回避表决，决策程序符合
有关法律法规的规定，故同意公司实施。
    （九）对信息披露管理情况的核查


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    报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了核查，认为：公司现已建
立较为完善的信息披露内控制度，并严格按照要求及时、准确、完整地履行披露
义务，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，也不存在内幕交易等违规情形，
未损害公司和全体股东的权益。
    （十）对公司执行股东回报规划的监督情况
    监事会对公司执行股东回报规划情况进行了监督与核查，认为：2016 年，公
司严格按照《公司章程》和《公司未来三年（2015-2017 年）股东回报规划》等制
度要求，在充分听取了独立董事、股东尤其是中小股东的意见的前提下，制定当
年的利润分配政策，并得到有效执行，充分维护了公司和全体股东的权益。
    2017 年，监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责，积极列席股东大会、
董事会会议，依法对董事会和高级管理人员日常履职、公司内部经营管理及财务
状况、内部控制运行情况、关联交易、对外投资、委托理财等事项及其履行决策
程序的合法合规性进行有效监督，推动公司规范运作水平的进一步提升，有效保
护公司全体股东的合法权益。




                                             横店集团东磁股份有限公司
                                                      监事会
                                               二〇一七年三月十五日




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