横店集团东磁股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
                           （2018 年 7 月修订）
                               第一章   总则
    第一条   为加强横店集团东磁股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监
事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下
简称《证券法》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所
股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》（以下简称《规范运作指引》）等法律、法规、部门规章、规
范性文件的规定，并结合《公司章程》的有关规定，特制订本制度。
    第二条 本制度适用于本公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所
持本公司股份及其变动的管理。
    第三条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖本公司股票
及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、部门规章、规范
性文件关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违
规的交易。
    第四条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持有的本公司股
份，是指登记在其名下的所有本公司股份。
    公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表委托他人代行买卖股票，视
作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。
    第五条 公司董事、监事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券
的融资融券交易。


                         第二章   持有及申报要求
      第六条   公司及其董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当保证其
向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申报数据的真实、准确、及时、

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完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承
担由此产生的法律责任。
         第七条    公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间
内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人及其亲属（包括配偶、父
母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证件号码等）：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在公司申请股票上市
时；
       （二）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项
后2个交易日内；
       （三）公司新任高级管理人员、证券事务代表在董事会通过其任职事项后2
个交易日内；
       （四）公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个
人信息发生变化后的2个交易日内；
       （五）公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后2个交
易日内；
       （六）按照深交所要求的其他时间。
       以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所
持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
       第八条    如因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董
事、监事、高级管理人员和证券事务代表转让其所持本公司股份做出附加转让价
格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更
登记或行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份
登记为有限售条件的股份。
        第九条    公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表拥有多个证券账
户的，应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户；在合并账户前，中
国结算深圳分公司按规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
    第十条       公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管
理人员和证券事务代表及其亲属的股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认
结果。


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                   第三章   买卖本公司股票的一般原则和规定
    第十一条   公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及本制度第二十
四条规定的自然人、法人或其他组织在买卖本公司股票及其衍生品种前，董事、
监事、高级管理人员和证券事务代表应当将其买卖计划提前 3 个交易日以书面方
式通知董事会秘书并出具附件一所示的《买卖公司证券问询函》，董事会秘书应
当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》、
《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《股票上市规则》、《规范运作指引》及深
交所其他相关规定和《公司章程》等规定的，或者可能存在不当情形，董事会秘
书应当及时书面或电话通知拟进行买卖的董事、监事、高级管理人员和证券事务
代表，并提示相关风险。同时，出具附件二所示《有关买卖公司证券问询的确认
函》。
    公司董事、监事和高级管理人员通过证券交易所集中竞价交易卖出股份的，
应遵守包括本制度第二十六条等规定在内的报告和披露义务。
    第十二条   公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在公司股票上市
交易之日起按承诺书锁定期予以锁定，并且锁定期满后的任职期间每年通过集中
竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所直接持有的本公司股
份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的
除外。
    公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份不超过 1,000 股的，可一次全
部转让，不受前款转让比例的限制。
    第十三条   在每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事
和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的公司股份量为基数，按
25%计算其本年度可转让股份的法定额度；同时，中国结算深圳分公司对该人员
所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。

    因公司公开或非公开发行股份、进行权益分配、实施股权激励计划，或因董
事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种
年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计
入次年可转让股份的计算基数。
    公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计


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入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
    在股份锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有收益
权、表决权、优先配售权等相关权益。
    第十四条   公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中
国结算深圳分公司将根据申报数据资料，对身份证件号码项下开立的证券账户中
已登记的本公司股份按本人签署的承诺书锁定期予以锁定。
    如公司上市已满一年，公司董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级
市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股
份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
    如公司上市未满一年，公司董事、监事和高级管理人员证券账户内新增的公
司股份，按100%自动锁定。
    第十五条   如果公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规交易的，中国
结算深圳分公司将根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、
深交所要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
    第十六条   公司董事、监事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托
公司向深交所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。
    公司董事、监事和高级管理人员应在委托书中声明：“本人已知晓中小企业
板董事、监事和高级管理人员离任后股份继续锁定的相关规定，并已委托公司向
深交所和中国结算深圳分公司提出申请，在本人离任后按照《关于进一步规范中
小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》以及
《公司章程》的规定，对本人所持股份进行加锁解锁管理。”
    第十七条 自公司向深交所申报董事、监事和高级管理人员离任信息并办理
股份加锁解锁事宜的 2 个交易日内起，离任人员所持股份将全部予以锁定。
    自离任人员的离任信息申报之日起 6 个月内，离任人员增持公司股份将予以
锁定。若任期届满前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，
离职人员增持公司股份也将予以锁定。

    第十八条   自离任人员的离任信息申报之日（任期届满前提前离职的则在其
就任时确定的任期届满之日）起6个月后的第一个交易日，深交所和中国结算深
圳分公司以相关离任人员所有锁定股份为基数，按50%比例计算该人员在申报离
任6个月后的12 个月内可以通过证券交易所挂牌交易出售的股份额度，同时对该

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人员所持的在上述额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
    当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司
股份余额不足1,000 股时，其可解锁额度即为其持有本公司股份数。
    因公司进行权益分派等导致离任人员所持本公司股份变化的，对可解锁额度
做相应变更。
       公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）声明
及承诺书》中明确上述减持承诺。
       第十九条   公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，在申报离任 6 个月后的 12 个月内如果解除限售的条件满足，董事、监事和
高级管理人员可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限
售后，离任人员的剩余额度内股份将予以解锁，其余股份予以锁定。
    自离任人员的离任信息申报之日起 6 个月后的 12 个月期满，离任人员所持
本公司无限售条件股份将全部解锁。
       第二十条   公司董事、监事和高级管理人员离任后三年内，公司拟再次聘任
其担任公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前 5 个交易日将聘任理由、
上述人员离任后买卖公司股票等情况书面报告深交所。当深交所收到有关材料之
日起五个交易日内未提出异议的，公司方可提交董事会或股东大会审议。


                           第四章   禁止买卖股票的情形

       第二十一条   公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不
得转让：
       （一）公司股票挂牌上市交易之日起一年内；
       （二）董事、监事和高级管理人员离职后6个月内；
       （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票且尚
在承诺期内的；
   （四）涉嫌证券期货犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦

查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；
    （五）因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月的；
    （六）若任期届满前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月
内；

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    （七）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形的。
    第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七
条的规定，违反该规定将其所持公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后
6 个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，
并及时披露以下内容：
   （一）相关人员违规买卖股票的情况；
   （二）公司采取的补救措施；
   （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
   （四）深交所要求披露的其他事项。
    上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；
“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。
    第二十三条   公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的
配偶在下列期间不得买卖本公司的股票及其衍生品种：
   （一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约
公告日前 30 日起算，至公告前一日；
   （二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
   （三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
   （四）中国证券会及深交所规定的其他期间。

    公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规
定，并承担相应责任。
    第二十四条   公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当确保下列
自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种
的行为：
   （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
   （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
   （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
   （四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表有特殊关系，可能获知内幕
信息的自然人、法人或其他组织。

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   上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度
第二十七条的规定执行。


                             第五章 信息披露管理
    第二十五条   公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本
办法第二十四条规定的自然人、法人或其他组织的身份及其所持公司股份的数据
和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖公司股票
的相关情况。
    第二十六条   公司董事、监事、高级管理人员通过集中竞价交易减持公司股
份的，应当在首次卖出15个交易日内通过公司向深交所报告减持计划，并予以公
告。
    减持计划的内容包括但不限于拟减持股份的数量、来源、方式、原因、减持
时间区间、价格区间等信息。
    每次披露的减持时间区间不得超过 6 个月。在减持时间区间内，减持数量过
半或减持时间过半时，应当通过公司披露减持进展情况。减持计划实施完毕后应
2 个交易日内向深交所报告，并予以公告；在预先披露的减持时间区间内，未实
施股份减持或减持计划未实施完毕的，应在减持时间区间届满后 2 个交易日内向
深交所报告，并予以公告。
    第二十七条   公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应在买卖公司
股份及其衍生品种的 2 个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在深交所
指定网站进行公告。公告内容包括：
   （一）本次变动前持股数量；
   （二）本次股份变动的日期、数量、价格；
   （三）本次变动后的持股数量；
   （四）深交所要求披露的其他事项。
    如果公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表以及董事会拒不申报或
者披露的，深交所可在公司指定网站公开披露以上信息。
   第二十八条    公司应当在定期报告中披露报告期内董事、监事和高级管理人
员买卖公司股票的情况，内容包括：


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   （一）报告期初所持公司股票数量；
   （二）报告期内买入和卖出公司股票的数量，金额和平均价格；
   （三）报告期末所持公司股票数量；
   （四）董事会关于报告期内董事、监事和高级管理人员是否存在违法违规买
卖本公司股票行为以及采取的相应措施；
   （五）深交所要求披露的其他事项。
   第二十九条    公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表出现本办法第
二十二条的情况，公司董事会应及时披露以下内容：
   （一）相关人员违规买卖本公司股票的情况；
   （二）公司采取的补救措施；
   （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
   （四）深交所要求披露的其他事项。
    第三十条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达到
《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相
关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
    第三十一条   若将来法律、法规、规范性文件或《公司章程》对董事、监事
和高级管理人员转让其所持公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股
份比例或者附加其他限制转让条件的，公司应当及时向深交所申报。中国结算深
圳分公司按照深交所确定的锁定比例锁定股份。


                            第六章 责任追究机制
    第三十二条   公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表违反本制度规
定的，除非有关当事人向公司提供充分证据使得公司能够确认有关违反本制度规
定的交易行为并非当事人真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），
公司可以通过包括但不限于以下方式追究当事人责任：
    （一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、建议董事会、股东大会或者
职工代表大会予以撤换等形式处分；
    （二）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第二十二条规定，将其所
持公司股票买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，公司知悉该


                                    8
等事项后，按照《证券法》第四十七条规定，董事会收回其所得收益并及时披露
相关事项；
    （三）公司董事、监事、高级管理人员在窗口期买卖本公司股份的，其违规
行为被中国证监会、深交所予以处罚的，公司进行内部通报批评并进行相关法律
法规的教育培训；
    （四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担相应的经济赔偿责
任；
    （五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。


                               第七章 附则
   第三十三条   本制度的有关规定与法律、法规、规范性文件和/或《公司章
程》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件和/或《公司章程》的规定执行。
   若有关法律、法规、规范性文件和/或《公司章程》作出修订，则本制度根
据实际情况予以相应修改。在本制度修改之前，按照修订后的有关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定执行。
   第三十四条   本制度由公司董事会负责解释和修订。
   第三十五条 本制度经公司董事会审议通过后生效执行。


                                             横店集团东磁股份有限公司
                                                       董事会
                                                二〇一八年七月七日




                                  9
附件一：



           买卖横店集团东磁股份有限公司证券问询函
                                                      编号：（         ）


公司董事会：
    本人拟进行横店集团东磁股份有限公司（以下简称“公司”）证券或衍生品
的交易，根据《公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》
等有关规定，现将具体情况问询如下，请董事会予以确认。
  本人身份     □董事 □监事 □高级管理人员 □证券事务代表 □其他人员
  证券类型     □股票 □权证 □可转债 □其他
 拟交易方向    □买入 □卖出
 拟交易数量                股/份
 拟交易时间    自    年   月   日始至    年    月   日止


    本人已知悉《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司解
除限售存量股份转让指导意见》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
等法律法规以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于进一步规范中小企业板
上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等深圳证券交
易所系列指引、实施细则等自律性规范中有关买卖本公司证券的规定，且并未掌
握关于公司证券的任何未经公告的股价敏感信息。




                                                申报人签名：


                                                    年     月    日




                                   10
附件二：



     有关买卖横店集团东磁股份有限公司证券问询的确认函
                                                         编号：（         ）


              董事/监事/高级管理人员/其他人员：
      您提交的《买卖横店集团东磁股份有限公司证券的问询函》已于            年
月      日收悉。


      □ 同意您在   年   月   日始至     年       月     日期间进行问询函中
计划的交易。本确认函发出后，上述期间若发生禁止买卖本公司证券的情形，董
事会将另行书面通知您，请以书面通知为准。


      □ 请您不要进行问询函中计划的交易。否则，您的行为将违反下列规定或
承诺：




      本确认函壹式贰份，问询人与董事会各执壹份。




                              横店集团东磁股份有限公司董事会（盖章）


                                           年       月     日




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