横店东磁:关于续聘2020年度审计机构的公告2020-03-12
证券代码:002056 证券简称:横店东磁 公告编号:2020-008
横店集团东磁股份有限公司
关于续聘 2020 年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天健”)在2019年度的审计工
作中,遵循诚信独立、客观公正的原则,较好的完成了横店集团东磁股份有限公司
(以下简称“公司”)2019年度财务报告及内部控制鉴证等工作,表现了良好的职
业操守和专业的业务能力。为保持审计工作的连续性和稳定性,经公司董事会审计
委员会提议,董事会同意续聘天健为公司2020年度的审计机构,聘期一年。公司董
事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2020年度的具体审计要求和审计范
围与天健协商确定相关的审计费用。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
1、机构信息
事务所名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙)
机构性质 特殊普通合伙企业 是否曾从事证券服务业务 是
天健会计师事务所成立于 1983 年 12 月,前身为浙江会计师事
务所;1992 年首批获得证券相关业务审计资格;1998 年脱钩改
历史沿革 制成为浙江天健会计师事务所;2011 年转制成为天健会计师事
务所(特殊普通合伙);2010 年 12 月成为首批获准从事 H 股
企业审计业务的会计师事务所之一
注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业务、
业务资质 中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有
企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、税务代
1
理及咨询、美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册事务
所、英国财务汇报局(FRC)注册事务所等
是否加入相关国
否
际会计网络
上年末,职业风险基金累计已计提 1 亿元以上,购买的职业保
投资者保护能力 险累计赔偿限额 1 亿元以上,相关职业风险基金与职业保险能
够承担正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
2、人员信息
首席合伙人 胡少先 合伙人数量 204 人
注册会计师 1,606 人
上年末从业人员
从业人员 5,603 人
类别及数量
从事过证券服务业务的注册会计师 1,000 人以上
拟签字注册会计 姓名 张芹
师1 从业经历 1998 年至今,在天健会计师事务所工作
拟签字注册会计 姓名 林琦
师2 从业经历 2012 年至今,在天健会计师事务所工作
3、业务信息
业务总收入 22 亿元
审计业务收入 20 亿元
最近一年业务信
证券业务收入 10 亿元
息
审计公司家数 约 15,000 家
上市公司年报审计家数(含 A、B 股) 403 家
上市公司所在行业 电子元器件、电气机械和器材制造业
是否具有相关行业审计业务经验 是
2
4、执业信息
天健会计师事务所(特殊普通合伙)及其从业人员不存在违反《中国注册会计师
职业道德守则》对独立性要求的情形。
项目组成员具备相应的专业胜任能力,主要成员信息如下:
证券服务业务
项目组成员 姓名 执业资质 从业经历
从业年限
1998 年至今,在天
中国注册
项目合伙人 张芹 健会计师事务所 22 年
会计师
工作
2000 年至今,在天
拟项目质量控制 中国注册
贺焕华 健会计师事务所 20 年
复核人 会计师
工作
1998 至今,在天健
中国注册
张芹 会计师事务所工 22 年
会计师
拟签字注册会计 作
师 2012 年至今,在天
中国注册
林琦 健会计师事务所 8年
会计师
工作
5、诚信记录
(1) 天健会计师事务所(特殊普通合伙)
类 型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 2次 3次 5次
自律监管措施 1次 无 无
(2) 拟签字注册会计师
类 型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
3
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 无 无 无
自律监管措施 无 无 无
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会审议情况
公司第七届董事会审计委员会于 2020 年 2 月 26 日召开第十七次会议,认为天健
2019 年为公司提供审计服务表现了良好的职业操守和执业水平,且具备执行证券、
期货相关业务资格,具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力,与公司股东
以及公司关联人无关联关系,不会影响在公司事务上的独立性,满足公司审计工作
要求,具备投资者保护能力。
为保证审计工作的连续性,公司审计委员会同意续聘天健为公司 2020 年度审计
机构,并同意将该事项提请公司第七届董事会第十九次会议审议。
2、独立董事的事前认可意见和独立意见
(1)事前认可意见
公司本次聘请天健符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章程》
的规定;天健具备证券、期货等相关业务执业资格,并具备较为丰富的上市公司审
计执业经验和能力,在 2019 年度审计过程中,天健遵循诚信独立、客观公正的原则,
派驻了专业能力较强、职业操守良好的审计团队,能够较好地满足公司建立健全内
部控制以及财务审计工作的要求,我们认为天健具备继续担任公司 2020 年度审计机
构的能力。
综上,为保证公司审计工作衔接的连续性,我们同意继续聘任天健作为公司 2020
年度审计机构之事项提交公司第七届董事会第十九次会议审议。
(2)独立意见
天健具有证券期货相关业务从业资格,在业务规模、执行质量和社会形象方面均
处于国内领先地位,凭借其丰富的执行经验和较强的专业服务能力,审计结果客观、
公正,同时为保证公司审计工作衔接的连续性,续聘天健有利于保障和提高公司审
计工作的质量。
为公司提供审计服务的过程中,天健工作人员均能体现出诚信独立、客观公正、
处事严谨、专业胜任的工作作风和职业操守,这有利于保护上市公司及其他股东利
益,尤其是中小股东的利益。
公司此次聘请会计师事务所的决策程序符合相关法律、法规等要求。
4
综上所述,我们同意公司继续聘请天健为公司 2020 年度审计机构,并同意将该
议案提交公司 2019 年年度股东大会审议。
3、表决情况及审议程序
公司于 2020 年 2 月 26 日召开的第七届董事会审计委员会第十七次会议以 3 票
同意,0 票反对,0 票弃权的表决结果审议通过了《公司关于续聘 2020 年度审计机
构的议案》。
公司于 2020 年 3 月 10 日召开的第七届董事会第十九次会议以 7 票同意,0 票反
对,0 票弃权的表决结果审议通过了《公司关于续聘 2020 年度审计机构的议案》。
公司于 2020 年 3 月 10 日召开的第七届监事会第十七次会议以 3 票同意,0 票反
对,0 票弃权的表决结果审议通过了《公司关于续聘 2020 年度审计机构的议案》。
该议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
五、备查文件
1、公司第七届董事会第十九次会议决议;
2、公司第七届监事会第十七次会议决议;
3、公司第七届董事会审计委员会履职的证明文件;
4、公司独立董事关于第七届董事会第十九次会议相关事项的独立意见;
5、天健会计师事务所(特殊普通合伙)相关资质文件。
特此公告。
横店集团东磁股份有限公司
董事会
二〇二〇年三月十二日
5