横店集团东磁股份有限公司
                           2019 年度监事会工作报告


     2019 年，在横店集团东磁股份有限公司（以下简称“公司”）董事会和经营
管理层的积极支持和配合下，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司
章程》、《公司监事会议事规则》等相关要求，恪尽职守、勤勉尽责，依法独立
行使职权，对公司依法运作、合规经营情况、财务状况、委托理财、关联交易、
对外投资、利润分配实施以及公司董事和高级管理人员的日常履职情况、第二期
员工持股计划等进行了有效监督，较好地保障了股东权益、公司利益和员工的合
法权益不受侵犯。现将监事会在 2019 年度的主要工作报告如下：
     一、监事会会议情况
     2019 年，公司监事会共召开会议五次，其中三次为现场会议，二次为通讯表
决方式，具体情况如下：
序
        时间        届次     开会方式                     审议议案
号
                                        1、审议《公司 2018 年年度报告》及其摘要
                                        2、审议《公司 2018 年度监事会工作报告》
                                        3、审议《公司 2018 年度财务决算报告》
                                        4、审议《公司 2019 年度财务预算报告》
                                        5、审议《公司 2018 年度利润分配的预案》
                                        6、审议《公司关于续聘 2019 年度审计机构的议案》
                  第七届监
      2019 年 3                         7、审议《公司 2018 年度内部控制自我评价报告》
 1                事会第十   现场会议
      月6日                             8、审议《公司关于 2018 年度内部控制规则落实情
                  二次会议
                                        况的议案》
                                        9、审议《公司 2019 年度日常关联交易预计的议案》
                                        10、审议《公司关于使用自有闲置资金进行委托理
                                        财投资的议案》
                                        11、审议《公司关于调整监事薪酬方案的议案》
                                        12、审议《公司关于会计政策变更的议案》
                  第七届监              1、审议《公司 2019 年第一季度报告》及其正文
      2019 年 4
 2                事会第十   通讯会议   2、审议《公司关于执行新修订的金融工具会计准
      月 23 日
                  三次会议              则的议案》
                                        1、审议《公司第二期员工持股计划（草案）》及
                  第七届监
      2019 年 5                         其摘要
 3                事会第十   现场会议
      月 20 日                          2、审议《公司第二期员工持股计划管理办法》
                  四次会议
                                        3、审议《公司关于核实公司第二期员工持股计划


                                          1
                                        持有人名单的议案》
                                        1、审议《公司 2019 年半年度报告》及其摘要
                  第七届监
      2019 年 8                         2、审议《公司关于投资年产 1.6GW 高效晶硅电池
 4                事会第十   现场会议
      月 22 日                          项目的议案》
                  五次会议
                                        3、审议《公司关于会计政策变更的议案》
                                        1、审议《公司 2019 年第三季度报告》及其正文
                                        2、审议《公司关于收购金川电子股权的议案》
      2019 年     第七届监
                                        3、审议《公司关于增加 2019 年度关联交易预计额
 5    10 月 24    事会第十   通讯会议
                                        度的议案》
      日          六次会议
                                        4、审议《公司关于撤销尚未实施的对外担保额度
                                        的议案》

     二、监事会履行监督职责情况
     （一）监督公司依法运作情况
     报告期内，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》等有关
规定，列席公司股东大会和董事会，并依法、依规对公司 2019 年的决策程序、内
控执行和日常经营管理情况进行监督审查，认为：公司已建立完善的内控体系，
能够结合法律法规的变化和自身的实际情况，及时完善公司的规章制度并有效实
行；公司股东大会、董事会以及管理层在履行职责和行使职权时，勤勉尽责、忠
于职守，切实以公司和全体股东利益为出发点，没有违反法律、法规和公司章程
规定的行为，也没有损害公司和全体股东利益的行为。
     （二）检查公司财务情况
     报告期内，监事会在定期、不定期对公司财务制度和财务状况进行了检查和
审核后认为：公司财务运作规范、有效，资金状况良好，财务内控制度健全，能
有效防范各类经营风险，未发生控股股东及关联方非经营性资金占用或资产流失
状况，公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规
定，公司 2019 年度财务报告真实、客观地反应了公司财务状况和经营成果，天健
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“标准无保留意见”审计报告，其审计意
见是客观公正的。
     （三）检查公司内部控制情况
     在认真审阅公司董事会审计委员会编制的《公司 2019 年度内部控制自我评价
报告》，与公司管理层和有关部门仔细交流后，监事会认为：公司未有违反财政
部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上


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市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形。同时，公司已建立了较
为完善的法人治理结构，制定了较为完备的各项公司治理和内部控制等管理制度，
并能根据企业实际和监管要求不断完善，公司内部控制制度执行良好，符合有关
法律法规和证券监管部门对上市公司内控制度管理的规范要求。
    （四）核查公司委托理财投资情况
    监事会对公司使用部分闲置自有资金进行委托理财投资进行了核查。认为：
内部控制制度逐步完善，已制订了《公司委托理财管理制度》和《公司金融衍生
品投资管理制度》，公司在不影响日常经营的前提下使用部分闲置自有资金开展
委托理财和固定收益型金融衍生品投资，有利于提高资金的使用效率，增加公司
投资收益。另外，所投资的品种为固定收益型或保本浮动收益型等理财产品，风
险相对较低，投资收益相对固定，符合公司和全体股东的利益，且相关程序符合
相关法律法规的规定。
   （五）核查公司关联交易情况

    监事会依照《公司章程》、《公司关联交易决策制度》的要求对公司 2019 年
度发生的日常关联交易进行了监督和核查，认为：2019 年度发生的日常关联交易
符合公司经营的实际和发展所需，交易双方遵循了客观、公开、公正的原则，交
易价格公允，没有损害公司和其他非关联方股东利益。同时，董事会、监事会和
股东大会在审议关联交易事项时，关联董事、监事和关联股东均回避了表决，表
决程序合法、有效，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律
法规及规范性文件和《公司章程》、《公司关联交易决策规则》的规定。
    （六）核查公司股权收购情况
    报告期内，监事会在对公司的对外投资情况进行核查后认为：宜宾金川电子
有限责任公司（以下简称“金川电子”）是老牌军工企业，在磁性行业内有一定
的知名度，是国内最早定点的四家磁性材料及元器件生产企业之一，公司使用自
有资金收购金川电子 80%股权后，可以借助四川宜宾的能源、人力和政策等优势，
扩大生产规模，提升公司磁性材料的市场占有率，进一步巩固公司在磁性材料行
业的龙头地位。 因此，以上投资项目决策，符合全体股东的基本利益，投资项目
决策程序合法有效。
    （七）核查公司项目投资情况



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    报告期内，监事会在对公司项目投资情况进行核查后认为：公司新增投资的
年产 1.6GW 高效晶硅电池项目符合公司“发展能源”的战略部署，项目达产后能
进一步扩大公司的光伏产业规模和市场竞争力，符合公司和全体股东的基本利益。
    （八）核查信息披露管理情况
    报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了核查，认为：公司现已建
立较为完善的信息披露内控制度，并严格按照《公司信息披露管理制度》和其他
法律法规要求及时、准确、完整地履行披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，也不存在内幕交易等违规情形，未损害公司和全体股东的权益。
    （九）监督内幕信息知情人管理制度落实情况
    监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认为：报告期
内，公司严格执行《公司内幕信息知情人登记管理制度》和其他法律法规，规范
信息传递流程，并按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知
情人员进行备案。报告期内，公司未发现内幕信息知情人泄露内幕信、进行内幕
交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等情况。
    （十）监督对公司执行股东回报规划情况
    监事会对公司执行股东回报规划情况进行了监督与核查，认为：报告期内，
公司严格按照证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上
市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》、《公司章程》和《公司未来三年
（2018-2020 年）股东回报规划》等相关规定和制度要求，在充分听取了独立董事、
股东尤其是中小股东的意见的前提下，制定当年的利润分配方案，符合公司确定
的利润分配政策，兼顾了股东的即期利益和长远利益，充分考虑了广大投资者的
利益和合理诉求，与公司经营业绩及未来发展相匹配，符合公司的发展规划。并
得到有效执行。

    （十一）监督董事和高级管理人员的日常履职情况
    监事会对公司董事和高管级管理人员的日常履职进行监督，认为：报告期内，
公司董事、高级管理人员能够如实向监事会提供有关情况和资料，保障监事会依
法依规行使职权，董事、高级管理人员遵守了有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》、深交所其他相关规定和《公司章程》的规定，规范运


                                    4
作、合法经营、高效执行了股东大会及董事会决议，忠实、勤勉地履行了职责。
不存在损害公司和股东利益的行为。
    （十二）监督公司会计政策变更情况
    监事会对公司会计政策进行变更进行了监督，认为，报告期内，公司两次会
计政策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则进行的合理变更，符合相关规定，
执行会计政策变更能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存
在损害公司及股东利益的情形。会计政策变更的决策程序符合相关法律、法规的
规定，同意公司会计政策变更事项。

    三、2020 年监事会工作重点
   2020 年，公司监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》
等有关规定，忠实履行监事会职责。依法对董事会和高级管理经营行为进行监督
和检查。同时，监事会会继续加强落实监督职能，有效监督公司依法运作、合规
经营情况、财务状况、委托理财、关联交易、对外投资、利润分配实施等工作，
依法列席董事会、股东大会及相关工作会议，及时掌握公司重大决策事项和各项
决策程序的合法性、合规性，促进公司规范运作，保护公司全体股东的合法权。




                                          横店集团东磁股份有限公司
                                                   监事会
                                            二〇二〇年三月十二日




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