横店东磁：独立董事年度述职报告2021-03-12
横店集团东磁股份有限公司
独 立 董 事 2020 年 度 述 职 报 告
——吕 岩
作为横店集团东磁股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020 年，本
人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所
上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》、《公
司独立董事工作制度》的相关要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，有效发挥独立
董事的作用，较好地维护了公司及全体股东的合法权益。现将本人 2020 年度的履职
情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
1、独立董事个人基本情况
吕岩：中国籍，1971 年 6 月生，女，博士研究生学历，副教授。曾任江南-小野
田水泥有限公司会计，现任浙江财经大学会计学院财务管理系教师、浙江省大学生
财会信息化竞赛办公室主任；2020 年 11 月至今担任上海幻维数码创意科技股份有限
公司独立董事；2020 年 4 月至今任公司独立董事。
2、是否存在影响独立性的情况说明
本人具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求
的独立性，不存在影响独立董事独立性的任何情况。
二、独立董事年度履职概况
2020 年，公司召开了股东大会 1 次，董事会会议 11 次，本人严格按照有关法律、
行政法规的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事会的现象，出席会议的具体情
况如下：
1、出席 2020 年董事会会议的情况
本报告期应参加 现场出席 以通讯方式 委托出席次数 缺席次数
董事会次数 次数 参加次数
10 2 8 0 0
2、出席 2020 年股东大会情况
2020 年，本人作为第八届董事会独立董事候选人出席了公司 2019 年年度股东大
会。
1
3、会议表决情况
2020 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事
项和其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故本人对董事会审议的各项
议案均投了同意票，无提出反对、保留意见和无法发表意见的情形。
三、2020 年度发表独立董事意见情况
报告期内，本人在对公司经营活动情况进行认真了解的基础上，凭借专业知识
分别对公司高管续聘、关联交易、会计政策变更、第一期员工持股计划展期、投资
项目等重要事项出具了专项意见，具体发表独立意见事项如下：
发表独立意 发表独立意
序号 发表独立意见的事项
见的时间 见的类型
1 关于公司续聘高级管理人员的独立意见 2020-4-2 同意
2 关于第一期员工持股计划展期的独立意见 2020-7-7 同意
3 关于以债转股方式对控股子公司增资的独立意见 2020-7-13 同意
4 关于转让会理县东磁矿业有限公司股权的独立意见 2020-7-27 同意
5 关于新增日常关联交易预计额度的事前认可意见 2020-8-8 同意
6 关于会计政策变更的独立意见 2020-8-18 同意
7 关于新增日常关联交易预计额度的独立意见 2020-8-18 同意
关于公司控股股东及其它关联方占用资金、公司对外担保情况
8 2020-8-18 同意
的专项说明的独立意见
9 关于投资年产 1.48 亿支高性能锂电池项目的独立意见 2020-10-22 同意
10 关于新增日常关联交易预计额度的事前认可意见 2020-10-22 同意
11 关于开展金融衍生品交易业务的独立意见 2020-10-27 同意
12 关于新增日常关联交易预计额度的独立意见 2020-10-27 同意
13 关于第一期员工持股计划存续期展期的独立意见 2020-12-3 同意
14 关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告的独立意见 2020-12-3 同意
15 关于设立合资公司并投资年产 2GW 高效组件项目的独立意见 2020-12-18 同意
四、对公司进行现场调查和委员会履职情况
1、对公司进行现场调查和经营情况了解
2020 年，本人利用现场参加会议的机会和其他时间对公司进行现场调查和了解，
对股东大会决议和董事会决议执行情况、项目投资、关联交易、员工持股计划等事
项进行了检查，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持
2
紧密联系，及时了解公司生产、经营、管理等各方面的状况、内部控制执行情况。
同时，按期接收并阅览了公司定期给管理层发送的《周信息内参》、《月度通讯》、《公
告速递》等信息，持续关注“微东磁”微信公众号、报纸和网络等媒介有关公司的
宣传和报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
2、各专业委员会任职情况
本人作为审计委员会主任委员，按照《公司章程》、《公司审计委员会议事规则》
的规定，积极引导公司完善内部控制制度，并带领审计委员会认真履行职责，2020
年共召集召开审计委员会会议九次，就公司定期报告、关联交易、股权转让、投资
项目等重大事项进行核查。在日常工作中，也不定期对公司审计工作进行指导。本
人凭借在财务会计领域的多年经验，就公司如何防范财务风险、加强审计监察等方
面提出了一些建议和意见。
本人作为提名委员会的委员，2020 年提名委员会未有召开会议，但日常对公司
的经营情况及高管人员的日常履职进行了跟踪。
五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
1、勤勉尽责，积极关注公司的生产经营状况
在平时工作中，本人十分关注公司生产经营、内部管理以及股东大会和董事会
决议执行、财务规范、业务发展等情况，定期与公司经营管理相关工作人员沟通和
交流，并结合自身掌握的行业发展的趋势和特点，重点关注了公司运行状态、所处
行业动态、面临的风险等事项，积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维护了
公司和全体股东的利益。
2、加强监督，持续关注公司信息披露工作
2020 年，本人严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引》等规则和《公司章程》、《公司信息披露管理办法》等制度的
规定，关注公司信息披露情况，积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性
和真实性，保障了投资者的知情权。
3、促进治理，完善公司内控制度的建设
本人深入了解公司内部控制等相关制度建设及执行情况，并结合《企业内部控
制基本规范》和内部控制配套指引的相关要求，督促公司董事、监事、高级管理人
员认真学习和领会内部控制文件精神。期间，本人亦协助公司完善了《公司信息披
露管理制度》、《公司证券投资与衍生品交易管理制度》、《公司独产董事年报工作制
度》等8个制度的修订，以推动公司进一步健全和完善公司内部控制制度的建设和落
3
地，规范公司治理。
4、加强学习，提升履职能力
本人不断加强自身学习，并积极参加提升履职能力的相关培训，以提升专业素
质，提高履职能力，同时积极与其他公司的独立董事交流，探讨独立董事的履职经
验和行业价值，借鉴优秀经验，希望成为更优秀的独立董事。
5、加强沟通，维护中小股东权益
本人将邮箱等联系方式始终公开，以便于与中小股东的沟通，并及时将中小股
东的建议及时反馈给公司高层。同时，本人还与公司高管人员一起参加了公司2020
年半年度网上业绩说明会，认真、积极回复投资者提问，增进与投资者交流。
六、履行独立董事职务所做的其他工作情况
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
七、公司存在的问题和建议
在瞬息万变的市场中生存、发展，不仅需要锐意进取的精神，更需要完善的管
理。望公司围绕经营发展思路，以稳健发展为目的，将风控工作流程融入日常管理
制度，使风控工作日常化和具体化，促进公司的可持续发展。
在职期间本人将继续按照相关法律、行政法规的要求，忠实、勤勉履行独立董
事职责，充分发挥自身的专业知识和工作经验，努力促进公司健康、持续、稳定发
展，积极维护全体股东特别是中小股东的合法权益。衷心感谢公司董事会、经营层
及相关工作人员对本人履职期间工作的积极配合与支持！
八、联系方式
姓名 吕岩
电子邮箱 405765729@qq.com
独立董事：吕岩
二〇二一年三月十二日
4
横店集团东磁股份有限公司
独 立 董 事 2020 年 度 述 职 报 告
——杨柳勇
作为横店集团东磁股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020 年，本
人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所
上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》、《公
司独立董事工作制度》的相关要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，有效发挥独立
董事的作用，较好地维护了公司及全体股东的合法权益。现将本人 2020 年度的履职
情况向各位董事汇报如下：
二、独立董事的基本情况
1、独立董事个人基本情况
杨柳勇：男，中国籍，1964 年 3 月生，管理博士学位。曾任浙江大学（原浙农
大）经济贸易学院助教、讲师、金融系副主任、副教授，浙江大学经济学院金融系
副教授、教授、金融系主任、经济学院副院长；现任浙江大学经济学院金融学教授、
博士生导师，浙江大学金融研究院副院长，融资租赁研究中心主任，兼任浙江省资
本与企业发展研究会会长、浙江现代数字金融科技研究院院长；2017 年 8 月至今任
恒逸石化股份有限公司独立董事；2020 年 4 月至今任公司独立董事。
3、是否存在影响独立性的情况说明
本人具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求
的独立性，不存在影响独立董事独立性的任何情况。
二、独立董事年度履职概况
2020 年，公司召开了股东大会 1 次，董事会会议 11 次，本人严格按照有关法律、
行政法规的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事会的现象，出席会议的具体情
况如下：
1、出席 2020 年董事会会议的情况
本报告期应参加 现场出席次数 以通讯方式 委托出席次 缺席次数
董事会次数 参加次数 数
10 2 8 0 0
2、出席 2020 年股东大会情况
5
2020 年，本人作为第八届董事会独立董事候选人出席了 2019 年年度股东大会。
3、会议表决情况
2020 年，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项
和其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故本人对公司董事会审议的各
项议案在认真审阅的基础上均投了同意票，无提出反对、保留和无法发表意见的情
形。
三、2020 年度发表独立董事意见情况
报告期内，本人在对公司经营活动情况进行认真了解的基础上，凭借专业知识
分别对公司高管续聘、关联交易、会计政策变更、第一期员工持股计划展期、投资
项目等重要事项出具了专项意见，具体发表独立意见事项如下：
发表独立意 发表独立意
序号 发表独立意见的事项
见的时间 见的类型
1 关于公司续聘高级管理人员的独立意见 2020-4-2 同意
2 关于第一期员工持股计划展期的独立意见 2020-7-7 同意
3 关于以债转股方式对控股子公司增资的独立意见 2020-7-13 同意
4 关于转让会理县东磁矿业有限公司股权的独立意见 2020-7-27 同意
5 关于新增日常关联交易预计额度的事前认可意见 2020-8-8 同意
6 关于会计政策变更的独立意见 2020-8-18 同意
7 关于新增日常关联交易预计额度的独立意见 2020-8-18 同意
关于公司控股股东及其它关联方占用资金、公司对外担保情况
8 2020-8-18 同意
的专项说明的独立意见
9 关于投资年产 1.48 亿支高性能锂电池项目的独立意见 2020-10-22 同意
10 关于新增日常关联交易预计额度的事前认可意见 2020-10-22 同意
11 关于开展金融衍生品交易业务的独立意见 2020-10-27 同意
12 关于新增日常关联交易预计额度的独立意见 2020-10-27 同意
13 关于第一期员工持股计划存续期展期的独立意见 2020-12-3 同意
14 关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告的独立意见 2020-12-3 同意
15 关于设立合资公司并投资年产 2GW 高效组件项目的独立意见 2020-12-18 同意
四、对公司进行现场调查和委员会履职情况
1、对公司进行现场调查和经营情况了解。
6
2020 年度，本人利用参加公司董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进
行现场检查，充分了解公司生产经营情况和财务状况。对公司股东大会决议和董事
会决议执行情况、关联交易、委托理财、项目投资、员工持股计划等事项进行了监
督和核查，并通过公司《周信息内参》、《月度通讯》、《公告速递》及邮件、电话、
会议等途径与公司其他董事、管理层及相关工作人员进行交流与沟通，及时了解公
司的日常经营状态和可能产生的经营风险，对董事会科学决策、规范运作和公司的
良性发展起到了积极作用。同时，在充分了解公司情况后利用自己的专业优势，为
公司未来经营和发展提出合理化的建议。
2、各专业委员会任职情况。
本人作为第八届董事会提名委员会主任委员，董事会战略发展委员会委员，董
事会薪酬与考核委员会委员，2020 年暂未有召开会议，但日常对公司的经营情况、
高管人员的日常履职、公司中长期发展规划及落地情况均进行了跟踪。
五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
1、勤勉尽责，积极关注公司情况。
本人深入了解公司的生产经营、管理和内部控制制度的完善及执行情况，股东
大会、董事会决议执行情况，查阅有关资料，听取相关汇报，与高级管理人员和相
关工作人员沟通，关注公司的经营、治理情况，积极运用自己的专业知识和从业经
验，认真审阅每项议案，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，
有效促进了董事会在决策上的科学性和客观性，切实维护了公司和全体股东的利益。
2、加强监督，持续关注公司信息披露工作。
本人对公司的三会运作、日常关联交易、项目投资等事项进行了有效的监督和
核查，并重点关注公司在重大事项方面的信息披露。公司能严格按照《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司信息披露
管理制度》等要求严格执行信息披露，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完
整以及保障投资者特别是中小股东的知情权，维护公司和股东的利益。
3、促进治理，完善内控制度建设。
结合《企业内部控制基本规范》和内部控制配套指引的相关要求，督促公司董
事、监事、高级管理人员认真学习和领会内部控制文件精神。期间，亦协助公司完
善了《公司信息披露管理制度》、《公司证券投资与衍生品交易管理制度》、《公司独
立董事年报工作制度》等 8 个制度的修订，以推动公司进一步健全和完善内部控制
制度建设和落地，规范公司治理。
7
4、加强学习，提升履职能力。
2020 年度，本人在自己专业基础之上，积极学习中国证监会、浙江证监局及深
圳证券交易所新发布的有关法律、行政法规、规范性文件等，不断提高自己的履职
能力，尤其是涉及到规范公司治理和社会公众股股东权益保护等方面的认识和理解，
切实加强对公司和投资者利益的保护能力。
5、加强沟通，维护股东权益。
本人将邮箱等联系方式始终公开，以便于与中小股东的沟通，并及时将中小股
东的建议及时反馈给公司高层。
六、履行独立董事职务所做的其他工作情况
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
七、公司存在的问题和建议
公司应顺应中国经济高质量发展和数字经济发展的趋势，继续加大科技投入和
数字化投入，科学进行投资项目筛选和评估，提高资产负债管理能力、内部风险控
制能力和公司治理能力，争取为公司和股东创造更大的价值。
在职期间，本人将继续按照相关法律、行政法规的要求，忠实、勤勉履行独立
董事职责，充分发挥自身的专业知识和工作经验，努力促进公司健康、持续、稳定
发展，积极维护全体股东特别是中小股东的合法权益。衷心感谢公司董事会、经营
层及相关工作人员对本人履职期间工作的积极配合与支持！
八、联系方式
姓名 杨柳勇
电子邮箱 yangliuyong@zju.edu.cn
独立董事：杨柳勇
二〇二一年三月十二日
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横店集团东磁股份有限公司
独 立 董 事 2020 年 度 述 职 报 告
——刘保钰
作为横店集团东磁股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020 年，本
人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加
强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、
《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》、《公
司独立董事工作制度》的相关要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，有效发挥独立
董事的作用，较好地维护了公司及全体股东的合法权益。现将本人 2020 年度的履职
情况向各位董事汇报如下：
三、独立董事的基本情况
1、独立董事个人基本情况
刘保钰：男，中国籍，1976 年 5 月生，法律、工商企业管理硕士，助理工程师、
中级经济师。曾任华润励致家私有限公司工程师、珠海市创我科技发展有限公司部
门经理、考普瑞西元器件（珠海）有限公司（集团中国采购中心） 经理、广东凯邦
律师事务所律师；2016 年 4 月至今担任常熟市汽车饰件股份有限公司独立董事；2016
年 11 月至 2020 年 11 月担任广东互安康科技股份有限公司董事长；2017 年 4 月至今
任公司独立董事。
4、是否存在影响独立性的情况说明
本人具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求
的独立性，不存在影响独立董事独立性的任何情况。
二、独立董事年度履职概况
2020 年，公司召开了股东大会 1 次，董事会会议 11 次，本人严格按照有关法
律、法规的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事会的现象，出席会议的具体情
况如下：
1、出席 2020 年董事会会议的情况
本报告期应参加 以通讯方式 委托出席次
姓名 现场出席次数 缺席次数
董事会次数 参加次数 数
刘保钰 11 3 8 0 0
2、出席 2020 年股东大会情况
2020 年，本人出席了 2019 年年度股东大会，认真审阅了需提交股东大会审议的
议案。
9
3、会议表决情况
2020 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事
项和其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故本人对公司董事会审议的
各项议案均投了同意票，无提出反对、保留和无法发表意见的情形。
三、2020 年度发表独立董事意见情况
报告期内，本人在对公司经营活动情况进行认真了解的基础上，凭借专业知识
分别对公司定期报告、利润分配、关联交易、续聘审计机构、委托理财投资、董事
及高级管理人员薪酬方案、会计政策变更、第一期员工持股计划展期、投资项目等
重要事项出具了专项意见，具体发表独立意见事项如下：
发表独立意 发表独立意
序号 发表独立意见的事项
见的时间 见的类型
1 关于续聘 2020 年度审计机构的事前认可意见 2020-2-29 同意
2 关于公司 2020 年度日常关联交易预计的事前认可意见 2020-2-29 同意
3 关于公司以自有闲置资金购买关联方理财产品的事前认可意见 2020-2-29 同意
4 关于公司 2019 年度利润分配预案的独立意见 2020-3-10 同意
5 关于续聘 2020 年度审计机构的独立意见 2020-3-10 同意
6 关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见 2020-3-10 同意
7 关于 2019 年度内部控制规则落实情况的独立意见 2020-3-10 同意
8 关于公司 2020 年度日常关联交易预计的独立意见 2020-3-10 同意
9 关于公司选举第八届董事会非独立董事的独立意见 2020-3-10 同意
10 关于公司选举第八届董事会独立董事的独立意见 2020-3-10 同意
11 关于公司以自有闲置资金购买关联方理财产品的独立意见 2020-3-10 同意
12 关于会计政策变更的独立意见 2020-3-10 同意
关于公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和公司累计及
13 2020-3-10 同意
当期对外担保情况的专项说明的独立意见
14 关于公司续聘高级管理人员的独立意见 2020-4-2 同意
15 关于第一期员工持股计划展期的独立意见 2020-7-7 同意
16 关于以债转股方式对控股子公司增资的独立意见 2020-7-13 同意
17 关于转让会理县东磁矿业有限公司股权的独立意见 2020-7-27 同意
18 关于新增日常关联交易预计额度的事前认可意见 2020-8-8 同意
19 关于会计政策变更的独立意见 2020-8-18 同意
20 关于新增日常关联交易预计额度的独立意见 2020-8-18 同意
10
发表独立意 发表独立意
序号 发表独立意见的事项
见的时间 见的类型
关于公司控股股东及其它关联方占用资金、公司对外担保情况
21 2020-8-18 同意
的专项说明的独立意见
22 关于投资年产 1.48 亿支高性能锂电池项目的独立意见 2020-10-22 同意
23 关于新增日常关联交易预计额度的事前认可意见 2020-10-22 同意
24 关于开展金融衍生品交易业务的独立意见 2020-10-27 同意
25 关于新增日常关联交易预计额度的独立意见 2020-10-27 同意
26 关于第一期员工持股计划存续期展期的独立意见 2020-12-3 同意
27 关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告的独立意见 2020-12-3 同意
28 关于设立合资公司并投资年产 2GW 高效组件项目的独立意见 2020-12-18 同意
四、对公司进行现场调查和委员会履职情况
1、对公司进行现场调查和经营情况了解。
2020 年度，本人利用参加公司董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进
行现场检查，与经营层相关工作人员交流，深入了解公司对外投资、员工持股计划、
关联交易以及公司经营和财务状况、董事会决议执行情况及信息披露情况等，并通
过公司《周信息内参》、《月度通讯》、电话和邮件以及公司披露公告时发出的《公告
速递》等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系。
同时，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关
报道以及“微东磁”微信公众号自主推出的公司新闻动态，及时获悉公司各项重大
事项的进展情况，掌握公司的运营动态，积极对公司经营管理提出建议。
2、各专业委员会任职情况。
本人作为薪酬与考核委员会主任委员，能够按照《公司薪酬与考核委员会议事
规则》等相关制度的规定召集召开会议，审议了公司对高级管理人员的业绩评价和
董事、高级管理人员的薪酬调整。期间对公司董事、监事及高级管理人员的工作绩
效进行评估与考核、员工的激励和约束等方面提出建议，切实履行了薪酬与考核委
员的责任和义务。
本人作为战略发展委员会委员，严格按照《公司战略发展委员会议事规则》的
相关规定，积极履行作为委员的相应职责，就公司重大事项进行审议，并以专门委
员会委员的身份向董事会提出意见，对公司的发展规划包括对公司所涉及产业的未
来发展规划提出个人见解以及公司战略管理、投资项目等方面提出建议。
本人作为审计委员会委员，能够根据《公司审计委员会议事规则》的相关要求，
及时参加会议。主要就内部审计的执行情况以及与外部审计机构进行沟通，对公司
11
审计部提交的内部审计报告、审计工作报告等议案进行审议；对公司的项目投资、
员工持股计划、关联交易、委托理财等方面进行了检查，充分发挥审计委员的监督
作用。
本人作为公司提名委员会委员，能够根据《公司提名委员会议事规则》的相关
要求，对公司董事及高级管理人员 2019 年度工作进行了跟踪和评价，并对公司董事
及高级管理人员年度工作评价及考核方法的改善方面提了一些可行的建议。
五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
1、积极关注公司的生产经营状况。
日常，本人定期与公司管理层相关人员进行沟通，持续了解公司的经营管理和
发展有关事宜，重点关注外部环境及市场变化对公司的影响、关注项目投资、委托
理财和关联交易等情况，对提交董事会的议案均认真审核，并及时调查和问询，就
相关事项在董事会会议上充分发表意见，独立、客观、审慎地行使表决权。同时，
利用自身专业知识为公司决策提供参考意见，积极有效地履行独立董事的职责，对
董事会的科学决策和公司的良性发展起到了积极作用，在工作中保持充分的独立性，
谨慎、忠实、勤勉地为全体股东服务，切实维护了公司及全体股东的利益。
2、加强监督，持续关注公司信息披露工作。
2020 年度，公司及时且保质保量的完成了定期报告的编制及临时报告的披露工
作。本人对公司 2020 年的信息披露情况进行了监督，认为公司信息披露工作遵循了
“公开、公平、公正”的三公原则，同时符合《公司章程》及《公司信息披露事务
管理制度》的相关规定，公司相关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信
息披露工作，信息披露内容真实、准确、及时、完整。2019 年度信息披露获得深圳
证券交易所的评价为“A”。
3、促进治理，完善公司内控制度的建设。
结合《企业内部控制基本规范》和内部控制配套指引的相关要求，本人督促公
司董事、监事、高级管理人员认真学习和领会内部控制文件精神。期间，本人亦协
助公司完善了信息披露管理制度、证券投资与衍生品交易管理制度、独产董事年报
工作制度等 8 个制度的修订，以推动公司进一步健全和完善内部控制制度建设和落
地，规范公司治理。
4、加强学习，提高履职能力。
为了不断提高自身的履职能力，完成独立董事相关工作，积极发挥独立董事的
作用，本人一直积极学习相关法律法规和规章制度，参加公司组织的相关业务学习，
为公司的科学决策和风险防范提供切实有效的意见和建议，加强对公司和投资者的
保护能力。
12
5、加强沟通，提高保护社会公众股股东权益的思想意识。
本人重视投资者的权益保护工作，并能公平、公正的对待投资者。通过不断加
强相关法律、行政法规、规章制度的学习，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司
法人治理结构和社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，切实加强对公
司和投资者利益的保护能力，自觉形成保护社会公众股股东权益的思想意识。同时，
本人还与公司高管一起参加了 2019 年度网上业绩说明会，认真、积极回复投资者提
问，增进与投资者的交流。
六、2019 年年报工作情况
在公司 2019 年度财务报告的审计和年报的编制过程中，本人认真听取公司管理
层对公司 2019 年度的生产经营情况和财务情况等重要事项的汇报，听取公司财务负
责人对公司 2019 年度财务状况和经营成果的汇报；对提供年报审计的注册会计师从
业资格进行核查，与年审注册会计师就审计安排与进度等进行沟通、商定，对公司
财务部和年审会计师事务所提交的财务报告进行详细审核。充分发挥独立董事的监
督作用，即维护审计的独立性，又维护了中小股东的权益。
七、履行独立董事职务所做的其他工作情况
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
八、公司存在的问题和建议
与知名高校进行科研协作，加大对科技前沿技术投入，形成战略技术储备。
在职期间，本人将继续按照相关法律、行政法规的规定和要求，忠实、勤勉履
行独立董事职责，充分发挥自身的专业知识和工作经验，努力促进公司健康、持续、
稳定发展，积极维护全体股东特别是中小股东的合法权益。衷心感谢公司董事会、
经营层及相关工作人员对本人履职期间工作的积极配合与支持！
九、联系方式
姓名 刘保钰
电子邮箱 327041812@qq.com
独立董事：刘保钰
二〇二一年三月十二日
13
横店集团东磁股份有限公司
独 立 董 事 2020 年 度 述 职 报 告
——钱娟萍
作为横店集团东磁股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在职期间，
本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》、
《公司独立董事工作制度》的相关要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，有效发挥
独立董事的作用，较好地维护了公司及全体股东的合法权益。现将本人 2020 年度的
履职情况汇报如下：
四、独立董事的基本情况
1、独立董事个人基本情况
钱娟萍：女，中国籍，1964 年 12 月生，学士、会计学研究生、副教授。曾任浙
江财经学院会计学院国际会计系副主任，浙江财经学院教师、副教授，浙江康隆达
特种防护科技有限公司、英洛华科技股份有限公司独立董事；现任浙江财经大学会
计学院教师，副教授；2017 年 12 月至今担任浙江科马摩擦材料股份有限公司独立董
事；2018 年 10 月至今担任浙江力诺流体控制科技股份有限公司独立董事；2014 年 4
月 2020 年 4 月担任公司独立董事。
5、是否存在影响独立性的情况说明
本人具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求
的独立性，不存在影响独立董事独立性的任何情况。
二、独立董事年度履职概况
2020 年，公司召开了股东大会 1 次，董事会会议 11 次，本人严格按照有关法律、
行政法规的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事会的现象，出席会议的具体情
况如下：
1、出席 2020 年董事会会议的情况
本报告期应参加 现场出席 以通讯方式 委托出席次数 缺席次数
董事会次数 次数 参加次数
1 1 0 0 0
2、出席 2020 年股东大会情况
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2020 年，本人出席了公司 2019 年年度股东大会，认真审阅了需提交股东大会审
议的议案。
3、会议表决情况
2020 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事
项和其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故本人对董事会审议的各项
议案均投了同意票，无提出反对、保留意见和无法发表意见的情形。
三、2020 年度发表独立董事意见情况
报告期内，本人在对公司经营活动情况进行认真了解的基础上，凭借专业知识
分别对公司定期报告、利润分配、关联交易、续聘审计机构、委托理财投资、会计
政策变更等重要事项出具了专项意见，具体发表独立意见事项如下：
发表独立意 发表独立意
序号 发表独立意见的事项
见的时间 见的类型
1 关于续聘 2020 年度审计机构的事前认可意见 2020-2-29 同意
2 关于公司 2020 年度日常关联交易预计的事前认可意见 2020-2-29 同意
3 关于公司以自有闲置资金购买关联方理财产品的事前认可意见 2020-2-29 同意
4 关于公司 2019 年度利润分配预案的独立意见 2020-3-10 同意
5 关于续聘 2020 年度审计机构的独立意见 2020-3-10 同意
6 关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见 2020-3-10 同意
7 关于 2019 年度内部控制规则落实情况的独立意见 2020-3-10 同意
8 关于公司 2020 年度日常关联交易预计的独立意见 2020-3-10 同意
9 关于公司选举第八届董事会非独立董事的独立意见 2020-3-10 同意
10 关于公司选举第八届董事会独立董事的独立意见 2020-3-10 同意
11 关于公司以自有闲置资金购买关联方理财产品的独立意见 2020-3-10 同意
12 关于会计政策变更的独立意见 2020-3-10 同意
关于公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和公司累计及
13 2020-3-10 同意
当期对外担保情况的专项说明的独立意见
四、对公司进行现场调查和委员会履职情况
1、对公司进行现场调查和经营情况了解
2020 年，本人利用现场参加会议的机会和其他时间对公司进行现场调查和了解，
对股东大会决议和董事会决议执行情况、定期报告、关联交易、委托理财等事项进
行了检查，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持紧密
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联系，及时了解公司生产、经营、管理等各方面的状况、内部控制执行情况。同时，
按期接收并阅览了公司定期给管理层发送的《周信息内参》、《月度通讯》、《公告速
递》，持续关注“微东磁”微信公众号、报纸和网络等媒介有关公司的宣传和报道，
及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
2、各专业委员会任职情况
本人作为审计委员会主任委员，按照《公司章程》、《公司审计委员会议事规则》
的规定，积极引导公司完善内部控制制度，并带领审计委员会认真履行职责，2020
年共召集召开审计委员会会议 1 次，就公司定期报告、关联交易、委托理财等重大
事项进行核查。重点关注了年报审计工作的安排及进展情况，重视解决在审计过程
中发现的有关问题。在日常工作中，也不定期对公司审计工作进行指导。本人凭借
在财务会计领域的多年经验，就公司如何防范财务风险、加强审计监察等方面提出
了一些建议和意见。
本人作为董事会提名委员会委员，能够按照《公司提名委员会议事规则》的相
关要求，及时参加会议，并结合公司 2019 年度实际经营情况及高级管理人员岗位职
责和工作业绩情况对公司高级管理人员 2019 年度的工作进行了评价。
五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
本人发挥自己的专业特长，在公司年度报告及相关资料的编制过程中，对本公
司今年行业发展趋势、经营状况、投资活动等方面的情况与管理层进行了沟通；并
就年度审计报告与年审注册会计师进行了多次专项沟通；就董事会其他相关事项及
需独立董事发表独立意见的议案表明自己的态度及看法。本人不断加强自身学习，
提高自身履职能力，在履职时，能够恪守勤勉、尽责的原则，及时对管理层提供的
信息认真研究和审阅，维护了公司和全体股东的利益，特别是中小投资者的利益。
同时，持续关注本公司的信息披露工作，督促公司能严格按照《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、行政法规和
公司有关规定，真实、准确、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地
获得相关信息。
本人将邮箱等联系方式始终公开，以便于与中小股东的沟通，并及时将中小股
东的建议及时反馈给公司高层。
六、2019 年年报工作情况
本人作为审计委员会主任委员，在《公司审计委员会议事规则》指导下，审计
委员会参与了年度报告审计，积极开展公司内部与外部审计机构的沟通、监督和核
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查工作。在公司 2019 年年报的编制过程中，听取了公司管理层对各阶段经营情况和
重大事项进展情况的汇报，了解掌握 2019 年年报审计工作安排及进展情况，与外部
审计机构共同讨论审计工作的重点范围，仔细核查了包括财务报表在内的相关资料，
同时就审计过程中发现的问题进行有效沟通，确保公司审计工作如期完成，审计报
告能够全面反映公司的实际情况。同时，对审计机构在 2019 年度的审计工作进行总
结和评价。
七、履行独立董事职务所做的其他工作情况
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
八、公司存在的问题和建议
公司应持续在新兴领域、新产品增加投入，提升研发能力，保持技术领先，从
而增强公司的核心竞争力和抗风险能力。
公司应进一步提升自动化水平，提高生产效率，做好企业的成本控制管理。
在新的一年中，公司应继续积极做好公司的市值管理工作，与投资者紧密沟通，
不辜负广大投资者的信任。
最后，衷心感谢公司董事会、经营层及相关工作人员对本人履职期间工作的积
极配合与支持！
九、联系方式
姓名 钱娟萍
电子邮箱 qjping@126.com
独立董事：钱娟萍
二〇二一年三月十二日
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横店集团东磁股份有限公司
独 立 董 事 2020 年 度 述 职 报 告
——吴次芳
作为横店集团东磁股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在职期间，
本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》、
《公司独立董事工作制度》的相关要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，有效发挥
独立董事的作用，较好地维护了公司及全体股东的合法权益。现将本人 2020 年度的
履职情况向各位董事汇报如下：
五、独立董事的基本情况
1、独立董事个人基本情况
吴次芳：男，中国籍，1954 年 11 月生，理学博士学位。曾任浙江农业大学讲师、
副教授、教授，广宇集团股份有限公司独立董事；现任浙江大学土地与国家发展研
究院院长、教授、博士生导师，享受国务院特殊津贴；2016 年 4 月至 2020 年 4 月担
任公司独立董事。
6、是否存在影响独立性的情况说明
本人具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求
的独立性，不存在影响独立董事独立性的任何情况。
二、独立董事年度履职概况
2020 年，公司召开了股东大会 1 次，董事会会议 11 次，本人严格按照有关法律、
行政法规的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事会的现象，出席会议的具体情
况如下：
1、出席 2020 年董事会会议的情况
姓名 本报告期应参加 现场出席次数 以通讯方式 委托出席次 缺席次数
董事会次数 参加次数 数
吴次芳 1 1 0 0 0
2、出席 2020 年股东大会情况
2020 年，本人出席了 2019 年年度股东大会，认真审阅了需提交股东大会审议的
议案。
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3、会议表决情况
2020 年，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项
和其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故本人对公司董事会审议的各
项议案在认真审阅的基础上均投了同意票，无提出反对、保留和无法发表意见的情
形。
三、2020 年度发表独立董事意见情况
报告期内，本人在对公司经营活动情况进行认真了解的基础上，凭借专业知识
分别对公司定期报告、利润分配、关联交易、委托理财投资、董事聘任、会计政策
变更等重要事项出具了专项意见，具体发表独立意见事项如下：
发表独立意 发表独立意
序号 发表独立意见的事项
见的时间 见的类型
1 关于续聘 2020 年度审计机构的事前认可意见 2020-2-29 同意
2 关于公司 2020 年度日常关联交易预计的事前认可意见 2020-2-29 同意
3 关于公司以自有闲置资金购买关联方理财产品的事前认可意见 2020-2-29 同意
4 关于公司 2019 年度利润分配预案的独立意见 2020-3-10 同意
5 关于续聘 2020 年度审计机构的独立意见 2020-3-10 同意
6 关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见 2020-3-10 同意
7 关于 2019 年度内部控制规则落实情况的独立意见 2020-3-10 同意
8 关于公司 2020 年度日常关联交易预计的独立意见 2020-3-10 同意
9 关于公司选举第八届董事会非独立董事的独立意见 2020-3-10 同意
10 关于公司选举第八届董事会独立董事的独立意见 2020-3-10 同意
11 关于公司以自有闲置资金购买关联方理财产品的独立意见 2020-3-10 同意
12 关于会计政策变更的独立意见 2020-3-10 同意
关于公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和公司累计及
13 2020-3-10 同意
当期对外担保情况的专项说明的独立意见
四、对公司进行现场调查和委员会履职情况
1、对公司进行现场调查和经营情况了解。
2020 年度，本人利用参加公司董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进
行现场检查，充分了解了公司生产经营情况和财务状况。对公司股东大会决议和董
事会决议执行情况、定期报告、关联交易、委托理财等事项进行了监督和核查，并
通过公司《周信息内参》、《月度通讯》、《公告速递》及邮件、电话、会议等途径与
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公司其他董事、管理层及相关工作人员进行交流与沟通，及时了解公司的日常经营
状态和可能产生的经营风险，对董事会科学决策、规范运作和公司的良性发展起到
了积极作用。同时，在充分了解公司情况后利用自己的专业优势，为公司未来经营
和发展提出合理化的建议。
2、各专业委员会任职情况。
本人作为董事会提名委员会主任委员，能够按照《公司提名委员会议事规则》
的规定召集召开会议，认真履行职责，对公司高级管理人员年度工作评价及考核方
法的改善方面提了一些可行的建议。
本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，能够按照《公司薪酬与考核委员会议
事规则》的相关要求，及时参加会议并审议了公司对高级管理人员的业绩评价和董
事、高级管理人员的薪酬调整。期间，本人结合公司 2020 年度实际经营状况及高级
管理人员的岗位职责和工作业绩情况，运用专业知识，对公司 2020 年度考核指标、
考核方法和员工激励等事项提出自己的看法和建议。
本人作为董事会战略发展委员会委员，能够按照《公司战略发展委员会议事规
则》的相关要求，及时参加会议。期间，本人对公司 2020 年度的经营计划、发展规
划等方面提出了自己的看法和建议，充分发挥了战略委员会委员在董事会工作中的
作用。
五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
为切实履行独立董事职责，本人认真学习证监会和深圳证券交易所的各项法 规、
制度，及时参加相关培训，不断提高自己的履职能力。同时，在本人任职期间，积
极关注公司经营情况，对于董事会审议的各个议案认真审核，在此基础上独立、客
观、审慎地行使表决权，切实保护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
本人将邮箱等联系方式始终公开，以便于与中小股东的沟通，并及时将中小股
东的建议及时反馈给公司高层。
六、履行独立董事职务所做的其他工作情况
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
七、公司存在的问题和建议
加强企业现代治理体系建设，加强国际合作，大力引进高端人才，及时关注国
际最新相关技术进展，提高企业核心竞争力；重视产业集群建设，推进供应链、产
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业链、价值链协同发展，通过多样性发展应对各种风险挑战。
最后，衷心感谢公司董事会、经营层及相关工作人员对本人履职期间工作的积
极配合与支持！
八、联系方式
姓名 吴次芳
电子邮箱 wucifang@zju.edu.cn
独立董事：吴次芳
二〇二一年三月十二日
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