粤 水 电:《投资者关系管理制度》修订案2021-06-15
证券代码:002060 证券简称:粤水电
广东水电二局股份有限公司
《投资者关系管理制度》修订案
根据《公司法》、中国证监会《上市公司章程指引》、《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定,结合公
司的实际情况,公司对《投资者关系管理制度》作相应的修
改。
具体内容如下:
序
修订前 修订后
号
第一条 为了进一步加强广东水 第一条 为了进一步加强广东水
电二局股份有限公司(以下简称 电二局股份有限公司(以下简称
公司)与投资者和潜在投资者(以 公司)与投资者和潜在投资者(以
下统称“投资者”)之间的沟通, 下统称“投资者”)之间的沟通,
促进投资者对公司的了解,进一 促进投资者对公司的了解,进一
步完善公司法人治理结构,实现 步完善公司法人治理结构,实现
1 公司价值最大化和股东利益最大 公司价值最大化和股东利益最大
化,根据《中华人民共和国公司 化,根据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》 法》《中华人民共和国证券法》、
等有关法律、法规并参照《深圳 中国证监会《上市公司与投资者
证 券 交 易 所 投 资 者 关 系 管 理 指 关系工作指引》等有关法律、法
引》和公司章程的规定,结合公 规和公司章程的规定,结合公司
司实际情况,制定本制度。 实际情况,制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公 第二条 投资者关系管理是指公
司通过各种方式的投资者关系活 司通过信息披露与交流,加强与
动,加强与投资者之间的沟通, 投 资 者 及 潜 在 投 资 者 之 间 的 沟
2
增进投资者与公司之间的相互了 通,增进投资者对公司的了解和
解,共创和谐关系的管理行为。 认同,提升公司治理水平,以实
现公司整体利益最大化和保护投
- 1 -
证券代码:002060 证券简称:粤水电
资者合法权益的重要工作。
第三条 投资者关系管理的基本 第三条 投资者关系管理的基本
原则: 原则:
1.平等对待所有投资者的原则; 1.充分披露信息原则。除强制的
2.充分保障投资者知情权及其合 信息披露以外,公司可主动披露
法权益的原则; 投资者关心的其他相关信息。
3.投资者关系管理活动客观、真 2.合规披露信息原则。公司应遵
实、准确、完整的原则; 守国家法律、法规及证券监管部
4.遵循高效率、低成本的原则; 门、证券交易所对上市公司信息
5.遵守国家法律法规及深圳证券 披露的规定,保证信息披露真实、
交易所对上市公司信息披露规定 准确、完整、及时。在开展投资
的原则。 者关系工作时应注意尚未公布信
息及其他内部信息的保密,一旦
出现泄密的情形,公司应当按有
关规定及时予以披露。
3
3.投资者机会均等原则。公司应
公平对待公司的所有股东及潜在
投资者,避免进行选择性信息披
露。
4.诚实守信原则。公司的投资者
关系工作应客观、真实和准确,
避免过度宣传和误导。
5.高效低耗原则。选择投资者关
系工作方式时,公司应充分考虑
提高沟通效率,降低沟通成本。
6.互动沟通原则。公司应主动听
取投资者的意见、建议,实现公
司与投资者之间的双向沟通,形
成良性互动。
- 2 -
证券代码:002060 证券简称:粤水电
第四条 投资者关系管理的目的: 第四条 投资者关系管理的目的:
1.树立尊重投资者及投资市场的 1.促进公司与投资者之间的良性
管理理念; 关系,增进投资者对公司的进一
2.通过充分的信息披露和加强与 步了解和熟悉;
投资者的沟通,促进投资者对公 2. 建 立 稳 定 和 优 质 的 投 资 者 基
司的了解和认同; 础,获得长期的市场支持;
4
3.促进公司诚信自律、规范运作; 3.形成服务投资者、尊重投资者
4.提高公司透明度,改善公司治 的企业文化;
理结构。 4.促进公司整体利益最大化和股
东财富增长并举的投资理念;
5.增加公司信息披露透明度,改
善公司治理。
第五条 公司的投资者关系管理 第五条 公司的投资者关系管理
工作应客观、真实、准确、完整 工作应当体现公平、公正、公开
地介绍和反映公司的实际状况, 原则,客观、真实、准确、完整
5
避免过度宣传可能给投资者造成 地介绍和反映公司的实际状况,
的误导。 避免过度宣传可能给投资者造成
的误导。
第七条 除非得到明确授权并经 第七条 公司应当建立投资者关
过培训,公司董事、监事、高级 系管理机制,指定董事会秘书担
管理人员和员工应避免在投资者 任投资者关系管理负责人,除非
6 关系活动中代表公司发言。 得到明确授权并经过培训,公司
其他董事、监事、高级管理人员
和员工应当避免在投资者关系活
动中代表公司发言。
新增一条 第八条 公司应当尽量避免在年
度报告、半年度报告披露前三十
7
日内接受投资者现场调研、媒体
采访等。
- 3 -
证券代码:002060 证券简称:粤水电
第八条 公司董事会秘书为公司 第九条 公司董事会秘书为公司
投资者关系管理负责人,公司证 投资者关系管理负责人,公司证
券部为公司的投资者关系管理职 券部为公司的投资者关系管理职
能部门,具体负责公司投资者关 能部门,具体负责公司投资者关
系管理事务。公司董事会秘书全 系管理事务。公司董事会秘书全
面负责公司投资者关系管理工 面负责公司投资者关系管理工
作,在全面深入了解公司运作和 作,在全面深入了解公司运作和
管理、经营状况、发展战略等情 管理、经营状况、发展战略等情
况下,负责策划、安排和组织各 况下,负责策划、安排和组织各
类投资者关系管理活动。 类投资者关系管理活动。
从事投资者关系管理的人员须具 从事投资者关系管理的人员须具
备以下素质: 备以下素质:
8
1.对公司有全面了解,包括产业、 1.对公司有全面了解,包括产业、
产品、技术、流程、管理、研发、 产品、技术、流程、管理、研发、
市场、财务、人事等各个方面, 市场、财务、人事等各个方面,
并对公司的发展战略和发展前景 并对公司的发展战略和发展前景
有深刻的了解; 有深刻的了解;
2.具有良好的知识结构,熟悉公 2.具有良好的知识结构,熟悉公
司治理、财务、会计等相关法律、 司治理、财务会计等相关法律、
法规; 法规和证券市场的运作机制;
3.具有良好的沟通和协调能力; 3.具有良好的沟通和协调能力;
4.具有良好的品行、诚实信用; 4.具有良好的品行、诚实信用;
5.准确掌握投资者关系管理的内 5.准确掌握投资者关系管理的内
容及程序。 容及程序。
第十三条 公司与投资者沟通的 第十四条 公司与投资者沟通的
方式包括但不限于: 方式包括但不限于:
1.公告(包括定期报告和临时报 1.公告(包括定期报告和临时报
告); 告);
2.股东大会; 2.股东大会;
9
3.分析师会议或业绩说明会; 3.分析师会议或业绩说明会;
4.一对一沟通; 4.一对一沟通;
5.电话咨询; 5.电话咨询;
6.邮寄资料; 6.邮寄资料;
7.广告、媒体、报刊或其他宣传 7.广告、媒体、报刊或其他宣传
- 4 -
证券代码:002060 证券简称:粤水电
资料; 资料;
8.路演; 8.路演;
9.现场参观; 9.现场参观;
10.公司网站; 10.公司网站;
11.年度报告说明会。 11.年度报告说明会。
公司应当在年度报告披露后十个 公司可以在年度报告披露后十五
交易日内举行年度报告说明会, 个 交 易 日 内 举 行 年 度 报 告 说 明
公司董事长(或总经理)、财务 会,由公司董事长(或者总经理)、
负责人、独立董事(至少一名)、 财务负责人、独立董事、董事会
董事会秘书、保荐代表人(至少 秘书、保荐代表人出席,对公司
一名)应当出席说明会,公司应 所处行业状况、发展战略、生产
当至少提前二个交易日发布召开 经营、财务状况、风险与困难等
年度报告说明会的通知,公告内 投资者关心的内容进行说明。
容应当包括日期及时间(不少于 公司拟召开年报说明会的,应当
二个小时)、召开方式(现场/ 至少提前二个交易日发布召开通
网络)、召开地点或网址、公司 知,说明召开日期及时间、召开
出席人员名单等。 方式(现场/网络)、召开地点或
者网址、公司出席人员名单等。
第十四条 投资者关系管理的工 第十五条 投资者关系管理的工
作内容是及时向投资者披露影响 作内容是及时向投资者披露影响
其决策的相关信息,主要包括: 其决策的相关信息,主要包括:
1.公司的发展战略; 1.公司的发展战略,包括公司的
2.公司的经营、管理、财务及运 发展方向、发展规划、竞争战略
营过程中的其他信息,包括:公 和经营方针等;
司的生产经营、技术开发、重大 2.法定信息披露及其说明,包括
投资和重组、对外合作、财务状 定期报告和临时公告等;
10
况、经营业绩、股利分配、管理 3.公司依法可以披露的经营管理
模式等公司运营过程中的各种信 信息,包括生产经营状况、财务
息; 状况、新产品或新技术的研究开
3.企业文化; 发、经营业绩、股利分配等;
4.投资者关心的与公司相关的其 4. 公 司 依 法 可 以 披 露 的 重 大 事
他信息。 项,包括公司的重大投资及其变
化、资产重组、收购兼并、对外
合作、对外担保、重大合同、关
- 5 -
证券代码:002060 证券简称:粤水电
联交易、重大诉讼或仲裁、管理
层变动以及大股东变化等信息;
5.企业文化建设;
6.公司的其他相关信息。
第十五条 投资者关系管理部门 第十六条 投资者关系管理部门
具体履行投资者关系管理工作的 具体履行投资者关系管理工作的
职责,主要包括: 职责,主要包括:
1.信息沟通:根据法律、法规、 1.分析研究。统计分析投资者和
上市规则的要求和投资者关系管 潜在投资者的数量、构成及变动
理的相关规定及时、准确地进行 情况;持续关注投资者及媒体的
信息披露;根据公司实际情况, 意见、建议和报道等各类信息并
通过举行分析师说明会及路演等 及 时 反 馈 给 公 司 董 事 会 及 管 理
活动,与投资者进行沟通;通过 层。
电话、电子邮件、传真、接待来 2.沟通与联络。整合投资者所需
访等方式回答投资者的咨询。 信息并予以发布;举办分析师说
机构投资者、分析师、新闻媒体 明会等会议及路演活动,接受分
等特定对象到公司现场参观、座 析师、投资者和媒体的咨询;接
谈沟通时,公司应当合理、妥善 待投资者来访,与机构投资者及
11 地安排参观过程,避免参观者有 中小投资者保持经常联络,提高
机会获取未公开重大信息。公司 投资者对公司的参与度。
应当派两人以上陪同参观,并由 3.公共关系。建立并维护与证券
专人回答参观人员的提问。 交易所、行业协会、媒体以及其
2.定期报告和临时公告:主持年 他上市公司和相关机构之间良好
度报告、半年度报告、季报和临 的公共关系;在涉讼、重大重组、
时公告的编制和披露工作; 关键人员的变动、股票交易异动
3.筹备会议:筹备年度股东大会、 以及经营环境重大变动等重大事
临时股东大会、董事会,准备会 项发生后配合公司相关部门提出
议材料; 并实施有效处理方案,积极维护
4.公共关系:建立和维护与监管 公司的公共形象。
部门、证券交易所等相关部门良 4.有利于改善投资者关系的其他
好的公共关系; 工作。
5.媒体合作:加强与财经媒体的
合作关系,引导媒体对公司的报
- 6 -
证券代码:002060 证券简称:粤水电
道,安排高级管理人员和其他重
要人员的采访报道;
6.网络信息平台建设:在公司网
站中设立投资者关系管理专栏,
在网上披露公司信息,方便投资
者查询;
7.危机处理:在诉讼、仲裁、重
大重组、关键人员的变动、盈利
大幅度波动、股票交易异动、自
然灾害等危机发生后迅速提出有
效的处理方案;
8.有利于改善投资者关系的其他
工作。
《投资者关系管理制度》作上述修改后,条款序号相应
顺延。除上述修改外,《投资者关系管理制度》其他条款不
变。
广东水电二局股份有限公司董事会
2021 年 6 月 15 日
- 7 -