华峰化学股份有限公司
      未来三年（2021-2023 年度）股东回报规划


    为明确公司对股东的合理投资回报，增加利润分配决策透明度和可操作性，
便于股东对公司经营和利润分配进行监督，根据中国证监会《关于进一步落实上
市公司现金分红有关事项的通知》相关要求，公司董事会制订了《公司未来三年
（2021-2023 年度）股东回报规划》（以下简称“本规划”），具体内容如下：

    一、公司制定分红回报规划考虑的因素

    公司着眼于公司的长远和可持续发展，在综合分析公司经营发展实际、股东
要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素，征求和听取股东尤其是中小
股东的要求和意愿，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所
处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等因素，平衡股东的短期
利益和长期利益的基础上制定股东分红回报规划，建立对投资者持续、稳定、科
学的回报规划与机制，对股利分配做出制度性安排，并藉此保持公司利润分配政
策的连续性和稳定性。

    二、本规划的制订原则

    1、公司实行连续、稳定、合理的利润分配政策，公司的利润分配在重视对
投资者的合理投资回报基础上，兼顾公司的可持续发展；

    2、在公司当年盈利且现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，公司
将实施积极的现金股利分配办法；

    3、公司董事会和股东大会在对利润分配政策的制定和决策过程中应充分考
虑独立董事和公众投资者的意见；

    4、公司优先采用现金分红的利润分配方式。

    三、公司未来三年（2021-2023 年度）的具体股东回报规划

    1、公司可采取现金或者股票方式或者现金与股票相结合的方式或者法律法


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规允许的其他方式分配利润，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损
害公司持续经营能力。

    2、在符合现金分红的条件下,公司应当采取现金分红的方式进行利润分配。
符合现金分红的条件为:

    （1）该年度无重大投资计划或重大现金支出；

    （2）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余 的
税后利润）及累计未分配利润为正值；

    （3）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。

    重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一:

    （1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买资产累计支出达到
或超过公司最近一期经审计净资产的 40%；(募集资金投资的项目除外)

    （2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买资产累计支出达到
或超过公司最近一期经审计总资产的 20%。(募集资金投资的项目除外)

    3、在满足上述现金分红条件情况下，公司应当采取现金方式分配利润，原
则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利及资金需求情况提
议公司进行中期现金分红。

    4、现金分红比例：公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，在符合现
金分红的条件下，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的母公司报表可供
分配利润的 10%。

    公司进行利润分配时，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、
自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，
并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：

    （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时, 现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

    （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时, 现


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金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

    （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时, 现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。

    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

    5、公司在经营情况良好，并且根据公司成长性、每股净资产的摊薄等真实
合理因素，董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利
于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利
分配预案。

    6、存在股东违规占用公司资金情况的，公司在进行利润分配时，应当扣减
该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。

    7、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召
开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。

    8、公司应当根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中
披露公司利润分配方案及其实施情况等相关信息。

    四、股东分红回报规划制定周期及相关决策机制

    1、公司的利润分配预案由公司管理层拟定后提交董事会、监事会审议。董
事会就利润分配预案的合理性进行充分讨论，形成专项决议后提交股东大会审
议。除因《公司章程》规定的特殊情况外, 公司当年盈利且累计未分配利润为正
的情况下不进行现金分红时, 公司为股东提供网络投票方式。

    2、公司因《公司章程》规定的特殊情况而不进行现金分红时, 董事会还应
就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途等事项进行专项说明，
经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。

    五、生效及解释

    本规划自公司股东大会审议通过之日起生效，修改时亦同。

    本规划由公司董事会负责解释。


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    华峰化学股份有限公司董事会

          2021 年 5 月 14 日




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