华峰化学股份有限公司
独立董事 2021 年度述职报告
作为华峰化学股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2021 年度，
本人严格按照根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》《公
司章程》等有关规定及要求，认真履行职务，积极出席相关会议，认真审议董
事会各项议案，发表独立意见，发挥独立董事在公司治理中的作用，切实维护
公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2021 年的履职情况报告如下：
一、出席会议情况
召开 应出 实际出席 委托出 缺席 是否连续两次 出席股
次数 席次 次数 席次数 次数 未亲自出席会 东大会
数 议 次数
董事会 8 8 7 1 0 否 1
2021 年度，公司董事会、股东大会召集召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。
二、发表事前认可意见书及独立意见的情况
序号 披露日期 会议届次 事项
1 2021 年 1 月 26 第七届董事会第二十 1.《关于聘任高级管理人员的议
日 四次会议 案》的独立意见；
2 2021 年 4 月 22 第七届董事会第二十 1.《2020 年度内部控制自我评价
日 五次会议 报告》的独立意见；
2.《关于续聘会计师事务所的议
案》的事前认可并出具独立意
见；
3.《关于追认 2020 年度部分同
一控制下单一关联方日常关联
交易及预计 2021 年度日常关联
交易的议案》的事前认可并出
具独立意见；
4.《关于确认公司董事、高级管
理人员 2020 年度薪酬的议案》
的独立意见；
5.《关于向金融机构申请授信及
提供担保的议案》的独立意
见；
6.《2020 年度利润分配的预案》
的独立意见；
7.《关于董事会换届选举非独立
董事的议案》的独立意见；
8.《关于董事会换届选举独立董
事的议案》的独立意见；
9.《关于使用部分闲置自有资金
进行投资理财的议案》的独立
意见；
10.《关于会计政策变更的议
案》的独立意见；
11.《关于开展票据池业务的议
案》的独立意见；
12.《2020 年年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》
的独立意见；
3 2021 年 5 月 第七届董事会第二十 1.对《关于公司 2021 年非公开
15 日 六次会议 发行 A 股股票方案的议案》的
事前认可意见；
2.对《关于<华峰化学股份有限
公司 2021 年非公开发行 A 股股
票预案>的议案》的事前认可意
见；
3.关于公司符合非公开发行 A 股
股票条件的独立意见；
4.关于公司非公开发行 A 股股票
方案及预案的独立意见；
5.关于公司 2021 年非公开发行
股票募集资金使用可行性分析
报告的独立意见；
6.关于公司前次募集资金使用情
况专项报告的独立意见；
7.关于公司非公开发行股票摊薄
即期回报、填补措施及相关主
体承诺的独立意见；
8.关于公司未来三年（2021-
2023 年度）股东回报规划的独
立意见；
9.关于授权董事会全权办理本次
非公开发行事项的独立意见。
4 2021 年 6 月 11 第八届董事会第一次 1.《关于聘任高级管理人员的议
日 会议 案》的独立意见。
5 2021 年 8 月 28 第八届董事会第三次 1.《关于调整公司 2021 年非公
日 会议 开发行 A 股股票方案的议案》
的事前认可意见；
2.《关于<华峰化学股份有限公
司 2021 年非公开发行 A 股股票
预案（修订稿）>的议案》的事
前认可意见；
3.《关于<华峰化学股份有限公
司 2021 年非公开发行股票募集
资金使用可行性分析报告（修
订稿>的议案》的独立意见；
4.《关于公司非公开发行股票摊
薄即期回报、填补措施及相关
主体承诺（修订稿）的议案》
的独立意见；
5.对控股股东及其他关联方占用
公司资金、公司对外担保情况
的专项说明和独立意见；
6 2021 年 12 月 第八届董事会第五次 1.《关于预计 2022 年度日常关
28 日 会议 联交易及调整 2021 年度日常关
联交易预计额度的议案》的事
前认可并出具独立意见。
三、在公司进行现场工作情况
报告期内，本人利用参加现场会议的机会以及其他时间对公司经营动态、
财务状况、重大事项进展等情况进行实地调查，并与公司其他董事、监事、高
管人员及相关工作人员保持密切沟通联系，定期对公司经营状况、内部管理、
制度建设及董事会决议执行情况等进行询问和检查，并结合自身的专业知识和
判断，发表独立意见，积极发挥独立董事作用。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
1．报告期内，本人担任第七届董事会审计委员会主任委员、战略委员会委
员，第八届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会
委员，在上述任职期间，勤勉尽职，秉承专业公正的履职态度，利用自身专业
知识促进公司规范运作，健康发展。
2．报告期内，对董事会审议决策的重大事项提前要求公司提供资料，进行
事前确认，对涉及公司生产经营、财务管理、内控制度建设、关联交易、高管
选聘等事项均进行了核查，独立、客观、审慎地行使表决权，发表事前确认意
见及独立意见。
3．注重自我学习与履职能力的提升。积极学习最新的与履职相关的法律法
规和规章制度，加深对相关法规认知与理解，为公司的科学决策和风险防范提
供更好的意见和建议，切实加强和提高对公司和投资者利益的保护能力。
五、其他工作情况
1．无提议召开董事会的情况；
2．无提议召开临时股东大会情况；
3．无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
六、本人联系方式
邮箱：892841232@qq.com
2021 年度，公司董事会、监事会及管理层在工作中给予了积极的配合和支
持，我将继续本着独立和勤勉的精神，不断自我学习，提高履职能力，促进公
司治理水平提高，切实维护公司的整体利益和全体股东的合法权。
述职人：赵敏
2022 年 4 月 29 日
华峰化学股份有限公司
独立董事 2021 年度述职报告
作为华峰化学股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2021 年度，
本人严格按照根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》《公
司章程》等有关规定及要求，认真履行职务，积极出席相关会议，认真审议董
事会各项议案，发表独立意见，发挥独立董事在公司治理中的作用，切实维护
公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2021 年的履职情况报告如下：
一、出席会议情况
召开 应出 实际出席 委托出 缺席 是否连续两次 出席股
次数 席次 次数 席次数 次数 未亲自出席会 东大会
数 议 次数
董事会 8 5 5 0 0 否 1
2021 年度，公司董事会、股东大会召集召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。
二、发表事前认可意见书及独立意见的情况
序号 披露日期 会议届次 事项
1 2021 年 6 月 第八届董事会第一次 1.《关于聘任高级管理人员的议
11 日 会议 案》的独立意见；
2 2021 年 8 月 第八届董事会第三次 1.《关于调整公司 2021 年非公开
28 日 会议 发行 A 股股票方案的议案》的事
前认可意见；
2.《关于<华峰化学股份有限公司
2021 年非公开发行 A 股股票预案
（修订稿）>的议案》的事前认
可意见；
3.《关于<华峰化学股份有限公司
2021 年非公开发行股票募集资金
使用可行性分析报告（修订稿>
的议案》的独立意见；
4.《关于公司非公开发行股票摊
薄即期回报、填补措施及相关主
体承诺（修订稿）的议案》的独
立意见；
5.对控股股东及其他关联方占用
公司资金、公司对外担保情况的
专项说明和独立意见；
3 2021 年 12 月 第八届董事会第五次 8.《关于预计 2022 年度日常关联
28 日 会议 交易及调整 2021 年度日常关联
交易预计额度的议案》的事前认
可并出具独立意见。
三、在公司进行现场工作情况
报告期内，本人利用参加现场会议的机会以及其他时间对公司经营动态、
财务状况、重大事项进展等情况进行实地调查，并与公司其他董事、监事、高
管人员及相关工作人员保持密切沟通联系，定期对公司经营状况、内部管理、
制度建设及董事会决议执行情况等进行询问和检查，并结合自身的专业知识和
判断，发表独立意见，积极发挥独立董事作用。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
1．报告期内，本人担任薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员期
间，勤勉尽职，秉承专业公正的履职态度，利用自身专业知识促进公司规范运
作，健康发展。
2．报告期内，对董事会审议决策的重大事项提前要求公司提供资料，进行
事前确认，对涉及公司生产经营、财务管理、内控制度建设、关联交易、高管
选聘等事项均进行了核查，独立、客观、审慎地行使表决权，发表事前确认意
见及独立意见。
3．注重自我学习与履职能力的提升。积极学习最新的与履职相关的法律法
规和规章制度，加深对相关法规认知与理解，为公司的科学决策和风险防范提
供更好的意见和建议，切实加强和提高对公司和投资者利益的保护能力。
五、其他工作情况
1．无提议召开董事会的情况；
2．无提议召开临时股东大会情况；
3．无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
六、本人联系方式
邮箱：sht319@126.com
2021 年，是本人在公司担任独立董事职务的首年，感谢公司董事会、监事
会及管理层在工作中给予了积极的配合和支持，我将继续本着独立和勤勉的精
神，不断自我学习，提高履职能力，促进公司治理水平提高，切实维护公司的
整体利益和全体股东的合法权益。
述职人：宋海涛
2022 年 4 月 29 日
华峰化学股份有限公司
独立董事 2021 年度述职报告
作为华峰化学股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2021 年度，
本人严格按照根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》《公
司章程》等有关规定及要求，认真履行职务，积极出席相关会议，认真审议董
事会各项议案，发表独立意见，发挥独立董事在公司治理中的作用，切实维护
公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2021 年的履职情况报告如下：
一、出席会议情况
召开 应出 实际出席 委托出 缺席 是否连续两次 出席股
次数 席次 次数 席次数 次数 未亲自出席会 东大会
数 议 次数
董事会 8 5 5 0 0 否 1
2021 年度，公司董事会、股东大会召集召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。
二、发表事前认可意见书及独立意见的情况
序号 披露日期 会议届次 事项
1 2021 年 6 月 第八届董事会第一 1.《关于第八届董事会各专
11 日 次会议 门委员会人员组成的议案》
的独立意见；
2 2021 年 8 月 第八届董事会第三 1.《关于调整公司 2021 年非
28 日 次会议 公开发行 A 股股票方案的议
案》的事前认可意见；
2.《关于<华峰化学股份有限
公司 2021 年非公开发行 A 股
股票预案（修订稿）>的议
案》的事前认可意见；
3.《关于<华峰化学股份有限
公司 2021 年非公开发行股票
募集资金使用可行性分析报
告（修订稿>的议案》的独立
意见；
4.《关于公司非公开发行股
票摊薄即期回报、填补措施
及相关主体承诺（修订稿）
的议案》的独立意见；
5.对控股股东及其他关联方
占用公司资金、公司对外担
保情况的专项说明和独立意
见；
3 2021 年 12 第八届董事会第五 1.《关于预计 2022 年度日常
月 28 日 次会议 关联交易及调整 2021 年度日
常关联交易预计额度的议
案》的事前认可并出具独立
意见。
三、在公司进行现场工作情况
报告期内，本人利用参加现场会议的机会以及其他时间对公司经营动态、
财务状况、重大事项进展等情况进行实地调查，并与公司其他董事、监事、高
管人员及相关工作人员保持密切沟通联系，定期对公司经营状况、内部管理、
制度建设及董事会决议执行情况等进行询问和检查，并结合自身的专业知识和
判断，发表独立意见，积极发挥独立董事作用。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
1．报告期内，本人担任提名委员会主任委员、战略委员会委员、审计委员
会委员期间，勤勉尽职，秉承专业公正的履职态度，利用自身专业知识促进公
司规范运作，健康发展。
2．报告期内，对董事会审议决策的重大事项提前要求公司提供资料，进行
事前确认，对涉及公司生产经营、财务管理、内控制度建设、关联交易、高管
选聘等事项均进行了核查，独立、客观、审慎地行使表决权，发表事前确认意
见及独立意见。
3．注重自我学习与履职能力的提升。积极学习最新的与履职相关的法律法
规和规章制度，加深对相关法规认知与理解，为公司的科学决策和风险防范提
供更好的意见和建议，切实加强和提高对公司和投资者利益的保护能力。
五、其他工作情况
1．无提议召开董事会的情况；
2．无提议召开临时股东大会情况；
3．无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
六、本人联系方式
邮箱：gaowd3@163.com
2021 年度，公司董事会、监事会及管理层在工作中给予了积极的配合和支
持，我将继续本着独立和勤勉的精神，不断自我学习，提高履职能力，促进公
司治理水平提高，切实维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。
述职人：高卫东
2022 年 4 月 29 日
华峰化学股份有限公司
独立董事 2021 年度述职报告
作为华峰化学股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2021 年度，
本人严格按照根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》《公
司章程》等有关规定及要求，认真履行职务，积极出席相关会议，认真审议董
事会各项议案，发表独立意见，发挥独立董事在公司治理中的作用，切实维护
公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2021 年的履职情况报告如下：
一、出席会议情况
召开 应出 实际出 委托出 缺席 是否连续两次 出席股
次数 席次 席次数 席次数 次数 未亲自出席会 东大会
数 议 次数
董事会 8 3 3 0 0 否 1
2021 年度，公司董事会、股东大会召集召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。
二、发表事前认可意见书及独立意见的情况
序号 披露日期 会议届次 事项
1 2021 年 1 月 第七届董事会第二十 1.《关于聘任高级管理人员的议
26 日 四次会议 案》的独立意见；
2 2021 年 4 月 第七届董事会第二十 1.《2020 年度内部控制自我评
22 日 五次会议 价报告》的独立意见；
2.《关于续聘会计师事务所的议
案》的事前认可并出具独立意
见；
3.《关于追认 2020 年度部分同
一控制下单一关联方日常关联
交易及预计 2021 年度日常关联
交易的议案》的事前认可并出
具独立意见；
4.《关于确认公司董事、高级管
理人员 2020 年度薪酬的议案》
的独立意见；
5.《关于向金融机构申请授信及
提供担保的议案》的独立意
见；
6.《2020 年度利润分配的预
案》的独立意见；
7.《关于董事会换届选举非独立
董事的议案》的独立意见；
8.《关于董事会换届选举独立董
事的议案》的独立意见；
9.《关于使用部分闲置自有资金
进行投资理财的议案》的独立
意见；
10.《关于会计政策变更的议
案》的独立意见；
11.《关于开展票据池业务的议
案》的独立意见；
12.《2020 年年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》
的独立意见。
3. 2021 年 5 月 第七届董事会第二十 1.对《关于公司 2021 年非公开
15 日 六次会议 发行 A 股股票方案的议案》的
事前认可并出具独立意见；
2.对《关于<华峰化学股份有限
公司 2021 年非公开发行 A 股股
票预案>的议案》的事前认可并
出具独立意见；
3.关于公司符合非公开发行 A
股股票条件的独立意见；
4.关于公司非公开发行 A 股股
票方案及预案的独立意见；
5.关于公司 2021 年非公开发行
股票募集资金使用可行性分析
报告的独立意见；
6.关于公司前次募集资金使用情
况专项报告的独立意见；
7.关于公司非公开发行股票摊薄
即期回报、填补措施及相关主
体承诺的独立意见；
8.关于公司未来三年（2021-
2023 年度）股东回报规划的独
立意见；
9.关于授权董事会全权办理本次
非公开发行事项的独立意见。
三、在公司进行现场工作情况
报告期内，本人利用参加现场会议的机会以及其他时间对公司经营动态、
财务状况、重大事项进展等情况进行实地调查，并与公司其他董事、监事、高
管人员及相关工作人员保持密切沟通联系，定期对公司经营状况、内部管理、
制度建设及董事会决议执行情况等进行询问和检查，并结合自身的专业知识和
判断，发表独立意见，积极发挥独立董事作用。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
1．报告期内，本人担任提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战
略委员会委员期间，勤勉尽职，秉承专业公正的履职态度，利用自身专业知识
促进公司规范运作，健康发展。
2．报告期内，对董事会审议决策的重大事项提前要求公司提供资料，进行
事前确认，对涉及公司生产经营、财务管理、内控制度建设、关联交易、高管
选聘等事项均进行了核查，独立、客观、审慎地行使表决权，发表事前确认意
见及独立意见。
3．注重自我学习与履职能力的提升。积极学习最新的与履职相关的法律法
规和规章制度，加深对相关法规认知与理解，为公司的科学决策和风险防范提
供更好的意见和建议，切实加强和提高对公司和投资者利益的保护能力。
五、其他工作情况
1．无提议召开董事会的情况；
2．无提议召开临时股东大会情况；
3．无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
六、本人联系方式
邮箱：jgm@jiangnan.edu.cn
本人作为公司董事会独立董事的任期已满，任职期间，本人严格按照相关
法律法规对独立董事的规定和要求，忠实地履行自己的职责，发挥了独立董事
的作用。感谢公司董事会、监事会及管理层在我履职期间给予的配合和支持。
祝愿公司未来持续保持健康稳定高质量的发展，更好地树立自律、规范、诚信
的上市公司形象，以更加优异的业绩回报广大投资者。
述职人：蒋高明
2022 年 4 月 29 日
华峰化学股份有限公司
独立董事 2021 年度述职报告
作为华峰化学股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2021 年度，
本人严格按照根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》《公
司章程》等有关规定及要求，认真履行职务，积极出席相关会议，认真审议董
事会各项议案，发表独立意见，发挥独立董事在公司治理中的作用，切实维护
公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2021 年的履职情况报告如下：
一、出席会议情况
召开 应出 实际出席 委托出 缺席 是否连续两次 出席股
次数 席次 次数 席次数 次数 未亲自出席会 东大会
数 议 次数
董事会 8 3 2 1 0 否 1
2021 年度，公司董事会、股东大会召集召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。
二、发表事前认可意见书及独立意见的情况
序号 披露日期 会议届次 事项
1 2021 年 1 月 第七届董事会第二十 1.《关于聘任高级管理人员的议
26 日 四次会议 案》的独立意见；
2 2021 年 4 月 第七届董事会第二十 1.《2020 年度内部控制自我评价
22 日 五次会议 报告》的独立意见；
2.《关于续聘会计师事务所的议
案》的事前认可并出具独立意
见；
3.《关于追认 2020 年度部分同
一控制下单一关联方日常关联交
易及预计 2021 年度日常关联交
易的议案》的事前认可并出具独
立意见；
4.《关于确认公司董事、高级管
理人员 2020 年度薪酬的议案》
的独立意见；
5.《关于向金融机构申请授信及
提供担保的议案》的独立意见；
6.《2020 年度利润分配的预案》
的独立意见；
7.《关于董事会换届选举非独立
董事的议案》的独立意见；
8.《关于董事会换届选举独立董
事的议案》的独立意见；
9.《关于使用部分闲置自有资金
进行投资理财的议案》的独立意
见；
10.《关于会计政策变更的议
案》的独立意见；
11.《关于开展票据池业务的议
案》的独立意见；
12.《2020 年年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》的
独立意见。
3. 2021 年 5 月 第七届董事会第二十 1.对《关于公司 2021 年非公开
15 日 六次会议 发行 A 股股票方案的议案》的
事前认可并出具独立意见；
2.对《关于<华峰化学股份有限
公司 2021 年非公开发行 A 股股
票预案>的议案》的事前认可并
出具独立意见；
3.关于公司符合非公开发行 A 股
股票条件的独立意见；
4.关于公司非公开发行 A 股股票
方案及预案的独立意见；
5.关于公司 2021 年非公开发行
股票募集资金使用可行性分析报
告的独立意见；
6.关于公司前次募集资金使用情
况专项报告的独立意见；
7.关于公司非公开发行股票摊薄
即期回报、填补措施及相关主体
承诺的独立意见；
8.关于公司未来三年（2021-
2023 年度）股东回报规划的独
立意见；
9．关于授权董事会全权办理本
次非公开发行事项的独立意见。
三、在公司进行现场工作情况
报告期内，本人利用参加现场会议的机会以及其他时间对公司经营动态、
财务状况、重大事项进展等情况进行实地调查，并与公司其他董事、监事、高
管人员及相关工作人员保持密切沟通联系，定期对公司经营状况、内部管理、
制度建设及董事会决议执行情况等进行询问和检查，并结合自身的专业知识和
判断，发表独立意见，积极发挥独立董事作用。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
1．报告期内，本人担任提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战
略委员会委员期间，勤勉尽职，秉承专业公正的履职态度，利用自身专业知识
促进公司规范运作，健康发展。
2．报告期内，对董事会审议决策的重大事项提前要求公司提供资料，进行
事前确认，对涉及公司生产经营、财务管理、内控制度建设、关联交易、高管
选聘等事项均进行了核查，独立、客观、审慎地行使表决权，发表事前确认意
见及独立意见。
3．注重自我学习与履职能力的提升。积极学习最新的与履职相关的法律法
规和规章制度，加深对相关法规认知与理解，为公司的科学决策和风险防范提
供更好的意见和建议，切实加强和提高对公司和投资者利益的保护能力。
五、其他工作情况
1．无提议召开董事会的情况；
2．无提议召开临时股东大会情况；
3．无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
六、本人联系方式
邮箱：zhuqin9871@163.com
本人作为公司董事会独立董事的任期已满，任职期间，本人严格按照相关
法律法规对独立董事的规定和要求，忠实地履行自己的职责，发挥了独立董事
的作用。新的一年，希望公司持续、稳定、健康的发展，更好地树立自律、规
范、诚信的上市公司形象，以更加优异的业绩回报广大投资者。最后，感谢公
司董事会、监事会及管理层在我履职期间给予的配合和支持。
述职人：朱勤
2022 年 4 月 29 日