国轩高科：关于回购股份方案的公告2022-05-06
证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2022-039
国轩高科股份有限公司
关于回购公司股份方案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金以集中竞
价交易方式回购公司部分人民币普通股 A 股股份（以下简称“本次回购”）。
在综合考虑公司财务状况、经营情况以及未来盈利能力的情况下，本次回购的资
金总额不低于人民币 20,000 万元（含）且不超过人民币 40,000 万元（含），回
购股份价格不超过 45.00 元/股，回购股份的实施期限为自董事会审议通过回购股
份方案之日起 6 个月内；在回购股份价格不超过人民币 45.00 元/股条件下，本次
回购股份约为 444.44 万股至 888.89 万股, 约占公司已发行总股本的比例为
0.2670%至 0.5340%，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为
准。
2、本次回购股份事项已经公司 2022 年 5 月 5 日召开的第八届董事会第十七
次会议审议通过，根据相关法律法规规定，本次回购无需提交公司股东大会审议；
3、公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东及其一致行动人在
回购期间无明确的增减持计划，若未来有拟实施股份增减持的计划，公司将按照
相关规定及时履行信息披露义务。
4、本次回购方案的实施，包括但不仅限于存在以下风险：回购期限内公司
股票价格持续超出回购方案披露的回购价格上限，导致回购方案无法实施或只能
部分实施等不确定性风险；本次回购存在因对公司股票交易价格产生重大影响的
重大事项发生或公司董事会决定终止本次回购方案等事项导致方案无法实施的
风险；因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，可能根
据规则变更或终止回购方案的风险。公司将在回购期限内根据市场情况择机作出
回购决策并予以实施。敬请广大投资者注意投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于支持上市
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公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》及《公司
章程》等相关法律法规规定，公司于 2022 年 5 月 5 日召开第八届董事会第十七
次会议，审议通过了《关于回购股份方案的议案》，具体内容公告如下：
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
基于对公司未来发展前景的信心，为维护广大股东利益，增强投资者信心，
同时进一步建立健全公司长效激励机制，促进公司可持续健康发展，综合考虑公
司经营情况、财务状况、盈利能力及发展前景等，公司拟使用自有资金以集中竞
价交易方式回购公司部分股份，用于后期对公司骨干员工进行员工持股计划或股
权激励计划。
（二）回购股份符合相关条件
公司本次回购股份符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——
回购股份》第十条规定的相关条件：
1、公司股票上市已满一年；
2、公司最近一年无重大违法行为；
3、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4、回购股份后，公司的股权分布仍符合上市条件；
5、中国证监会规定和深圳证券交易所规定的其他条件。
（三）回购股份的方式、价格区间
1、回购股份的方式：通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方
式回购公司发行的 A 股社会公众股。
2、回购股份的价格区间：本次回购股份的价格为不超过人民币 45.00 元/股
（含），未超过公司董事会通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价
的 150%。具体回购价格由董事会授权公司管理层在回购实施期间结合公司股票
价格、财务状况和经营状况确定。如公司在回购股份期内实施了派息、送股、资
本公积金转增股本、股票拆细、缩股、配股及其他除权除息事项，自股价除权除
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息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格
并及时披露。
（四）回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本比例及拟用于回购的
资金总额
1、本次回购股份种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）。
2、本次回购股份的用途：将用于员工持股计划或股权激励计划。
3、本次回购的资金总额：不低于人民币 20,000 万元（含）且不超过人民币
40,000 万元（含），具体回购资金总额以回购期满时实际回购的资金为准。
4、本次回购股份的数量：在回购价格不超过人民币 45 元/股（含）的条件
下，按回购金额上限测算，预计回购股份数量约为 888.89 万股，约占公司当前
总股本的 0.5340%；按回购金额下限测算，预计回购股份数量约为 444.44 万股，
约占公司当前总股本的 0.2670%。具体回购数量以回购期满时实际回购的股份数
量为准。若公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票
拆细、送股、配股或发行股本权证等事宜，自股价除权除息之日起，相应调整回
购股份数量。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
（六）回购股份的实施期限
本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 6
个月内。如果触及以下条件，则回购实施期限提前届满：
1、如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，
即回购期限自该日止提前届满；
2、公司董事会决定提前终止实施回购事宜，则回购期限自董事会审议通过
之日止提前届满。另外，公司不得在下列期间内回购公司股份：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟
公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日
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或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（4）中国证监会规定的其他情形。
3、回购方案实施期间，如公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以
上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及深交所规定的最长期
限，若出现该情形，公司将及时披露是否顺延实施。
（七）预计回购完成后公司股本结构的变动情况
本次回购股份方案全部实施完毕，若按回购数量上限 888.89 万股和下限
444.44 万股分别进行测算，回购股份上限占公司目前发行总股本的 0.5340%和回
购股份下限占公司总股本的 0.2670%。如回购股份全部用于股权激励计划或员工
持股计划并全部锁定，预计公司的股本结构变动情况如下：
回购前 回购后（回购上限） 回购后（回购下限）
股份性质 比例 比例
股份数量（股） 股份数量（股） 股份数量（股） 比例(%)
(%) (%)
一、限售条件
462,521,275 27.78 471,410,164 28.32 466,965,719 28.05
流通股
二、无限售条
1,202,186,560 72.22 1,193,297,671 71.68 1,197,742,116 71.95
件流通股
三、总股本 1,664,707,835 100.00 1,664,707,835 100.00 1,664,707,835 100.00
如公司实施资本公积金转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股、
配股或发行股本等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照相关规定相应调
整回购股份数量，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、
未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会
损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺
截至 2022 年 3 月 31 日，公司总资产为 487.79 亿元，货币资金为 113.87 亿
元，归属于上市公司股东的净资产为 187.42 亿元，2022 年 1-3 月实现归属于上
市公司股东的净利润为 3,220.37 万元。假设本次拟回购的按最高回购金额计算，
按 2022 年 3 月 31 日未经审计的财务数据测算，回购资金约占公司总资产的 0.82%、
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约占公司净资产的 2.13%、约占公司货币资金的 3.51%。公司拥有足够的自有资
金支付本次股份回购款。
公司经营情况良好，财务状况稳健，且自有资金较为充足，公司管理层认为
本次回购股份事宜不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。全体董事
承诺本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。本次回购实施
完成后，不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市公司地位，股权
分布情况符合上市公司的条件。
（九）公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致
行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存
在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减
持计划；持股 5%以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划
公司控股股东南京国轩控股集团有限公司、实际控制人李缜先生于 2021 年
11 月 29 日通过协议转让分别将其持有的公司股份 31,568,038 股和 24,899,599 股
转让给公司战略投资者大众汽车（中国）投资有限公司，具体内容详见公司在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于股东权益变动进展暨协议转让股份
完成过户登记的公告》（公告编号：2021-105）。
除上述情形之外，公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人
及其一致行动人在董事会作出回购股份方案决议前六个月内不存在买卖本公司
股份的情况，亦不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的行为。
截至目前，公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一
致行动人在回购期间尚无明确的增减持计划，公司其他持股 5%以上股东及其一
致行动人未来六个月尚无明确的减持计划。
若未来上述主体拟实施股份增减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息
披露义务。
（十）回购股份后依法注销或者转让的相关安排，以及防范侵害债权人利
益的相关安排
本次回购的股份将全部用于实施公司股权激励计划和员工持股计划。如未能
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在股份回购完成之后 36 个月内实施上述计划，回购股份将依法予以注销。
本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债的
情况。若发生注销回购股份的情形，公司将严格依照《中华人民共和国公司法》
的有关规定，履行减资相关决策程序，通知债权人，充分保障债权人的合法权益，
并及时履行披露义务。
（十一）关于办理本次回购股份事宜的具体授权
为保证本次股份回购的顺利实施，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》
及《公司章程》的相关规定，授权公司管理层在法律、行政法规规定范围内，办
理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：
1、根据实际情况决定具体的回购时机、价格和数量，具体的实施方案等；
2、依据有关法律法规及监管部门的规定调整具体实施方案（涉及有关法律、
法规及《公司章程》规定须由董事会重新表决的事项除外）；
3、办理与本次回购股份有关的其他事宜。
本授权自公司董事会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
二、回购方案的审议情况
（一）公司第八届董事会第十七次会议审议通过了该事项，根据《国轩高科股
份有限公司章程》有关规定，公司本次回购方案无须提交股东大会审议。
（二）独立董事意见
1、公司本次回购股份方案符合《公司法》《证券法》《公司章程》及《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等法律法规的规定。
2、公司本次回购反映了对公司内在价值的肯定和对未来可持续发展的坚定
信心，有利于维护公司全体投资者的利益；本次回购股份的用途为实施员工持股
计划或股权激励，有利于建立完善的长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分
调动公司核心骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合
在一起，促进公司健康可持续发展，因此本次回购股份方案具有必要性。
3、公司本次拟回购资金来源为公司自有资金，不会对公司的经营、财务和
未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。本次回购股份以集中竞价交
6
易方式实施，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此本
次回购股份方案具有合理性和可行性。
综上所述，我们一致同意本次回购股份方案事项。
三、风险提示
1、若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格区间，
可能存在本次回购方案无法实施的风险；
2、公司在实施回购股份期间，受宏观经济调控、临时经营需要等因素影响，
致使回购股份所需资金未能及时到位，导致回购方案无法按计划实施的风险；3、
因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，可能存在根据
相关规定变更或终止回购方案的风险；
4、本次回购的股份用于公司股权激励计划或员工持股计划，可能存在因股
权激励计划或员工持股计划无法实施等原因，导致已回购股票无法授出或转让的
风险。公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据
回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、公司第八届董事会第十七次会议决议；
2、公司第八届监事会第十七次会议决议；
3、独立董事关于公司第八届董事会第十七次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
国轩高科股份有限公司董事会
二〇二二年五月六日
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