证券代码：002074           证券简称：国轩高科             公告编号：2022-047

                      国轩高科股份有限公司
关于公司 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对
             象名单的公示情况说明及核查意见
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 27 日分别召开了
第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十六次会议，审议通过了《关于<
公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于审核公司 2022 年股票期
权激励计划首次授予激励对象名单的议案》等议案。

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规
定，对《公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“《激
励计划》”）的首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合
公示情况对激励对象名单进行了核查，相关公示及核查情况如下：

    一、激励对象名单的公示及核查情况

    1、公示情况

    公司于 2022 年 4 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了《公
司 2022 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《公司 2022 年股票期权激励
计划实施考核管理办法》和《公司 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象
名单》，并在公司内部公示了本激励计划首次授予的激励对象名单（包含姓名和
职务）。具体情况如下：

    （1）公示途径：通过公司内部办公系统公示首次授予激励对象名单；

    （2）公示时间：2022 年 4 月 30 日至 2022 年 5 月 9 日；

    （3）反馈方式：在公示期限内，公司员工可通过电话、邮件或书面等方式
向公司监事会进行反馈；

    （4）公示结果：公示期间，公司监事会未收到针对上述激励对象名单提出
的任何异议。

    2、监事会对激励对象的核查情况

    监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含子
公司）签订的劳动合同、拟激励对象在公司（含子公司）担任的职务等。

    二、监事会核查意见

    监事会根据《管理办法》《激励计划》的规定，结合本次激励对象名单的公
示情况，对激励对象的主体资格进行审慎核查，监事会发表核查意见如下：

    1、列入本次激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象
条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。

    2、本次激励对象均为公司实施《激励计划》时在公司任职并签署劳动合同
或聘用合同的董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员及董事会认为需要激
励的其他人员。不包括公司独立董事、监事，单独或合计持有公司 5%以上股份
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    3、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

    4、激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。
    综上，公司监事会认为：列入公司 2022 年股票期权激励计划首次授予激励
对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本激
励计划的激励对象合法、有效。

    特此公告。




                                           国轩高科股份有限公司监事会

                                               二〇二二年五月十一日