广东雪莱特光电科技股份有限公司

                        2021 年度监事会报告


    广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在 2021 年
严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关
规定的要求，勤勉、忠实、尽责的履行监督职责，充分发挥监事会作用，维护公
司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司的规范化运作。


    一、2021 年度监事会会议召开情况
    2021 年度，公司监事会共召开 9 次会议，具体情况如下：
    1、2021 年 4 月 27 日，公司召开了第五届监事会第三十次会议，审议并通
过了如下议案：
    （1）《2020 年度监事会报告》
    （2）《2020 年度财务决算报告》
    （3）《2020 年年度报告全文》及其摘要
    （4）《2020 年度利润分配预案》
    （5）《董事会关于非标准无保留审计意见涉及事项的专项说明》
    （6）《关于会计政策变更的议案》
    （7）《2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告》
    （8）《2020 年度内部控制评价报告》
    （9）《关于公司续聘会计师事务所的议案》
    （10）《公司监事 2021 年度薪酬方案》
    （10.1）《监事刘由材 2021 年度薪酬方案》
    （10.2）《监事肖访 2021 年度薪酬方案》
    （10.3）《监事周莉 2021 年度薪酬方案》
    （11）《2021 年第一季度报告》
    此 次 会 议 相 关 公 告 于 2021 年 4 月 28 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
    2、2021 年 5 月 13 日，公司召开了第五届监事会第三十一次会议，审议并
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通过了如下议案：
    （1）《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
    （2）《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》
    （3）《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》
    （4）《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
    （5）《关于公司本次非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案》
    （6）《关于公司与新疆辉映文化发展有限公司签署附生效条件的股份认购
合同的议案》
    （7）《关于公司前次募集资金使用情况的议案》
    （8）《关于本次非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关
主体承诺的议案》
    （9）《公司未来三年（2021 年-2023 年）股东回报规划的议案》
    此 次 会 议 相 关 公 告 于 2021 年 5 月 14 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
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    3、2021 年 6 月 2 日，公司召开了第五届监事会第三十二次会议，审议并通
过了如下议案：
    （1）《关于全资子公司对外投资设立合资公司暨关联交易的议案》
    （2）《关于全资子公司接受财务资助暨关联交易的议案》
    此 次 会 议 相 关 公 告 于 2021 年 6 月 3 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
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    4、2021 年 8 月 2 日，公司召开了第五届监事会第三十三次会议，审议并通
过了如下议案：
    （1）《公司 2021 年半年度报告》及其摘要
    （2）《关于 2021 年半年度计提资产减值准备的议案》
    （3）《2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》
    此 次 会 议 相 关 公 告 于 2021 年 8 月 3 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
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    5、2021 年 10 月 29 日，公司召开了第五届监事会第三十四次会议，审议并
通过了如下议案：

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    （1）《2021 年第三季度报告》
    （2）《关于计提资产减值准备的议案》
    此 次 会 议 相 关 公 告 于 2021 年 10 月 30 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
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    6、2021 年 11 月 11 日，公司召开了第五届监事会第三十五次会议，审议并
通过了如下议案：
    《关于公司监事会换届选举的议案》
    此 次 会 议 相 关 公 告 于 2021 年 11 月 12 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
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    7、2021 年 11 月 23 日，公司召开了第五届监事会第三十六次会议，审议并
通过了如下议案：
    《关于受赠资产暨关联交易的议案》
    此 次 会 议 相 关 公 告 于 2021 年 11 月 24 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
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    8、2021 年 11 月 26 日，公司召开了第五届监事会第三十七次会议，审议并
通过了如下议案：
    《关于签订<终止股权赠与协议>的议案》
    此 次 会 议 相 关 公 告 于 2021 年 11 月 27 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
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    9、2021 年 11 月 29 日，公司召开了第六届监事会第一次会议，审议并通过
了如下议案：
    《关于选举公司第六届监事会主席的议案》
    此 次 会 议 相 关 公 告 于 2021 年 11 月 30 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
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    二、监事会对 2021 年度公司有关事项的监督审核意见
    2021 年度，公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会，对董
事会、股东大会审议的定期报告、内部控制规范管理等相关重要事项进行了监督
并发表审核意见。
    1、关于公司依法运作情况的意见

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    报告期内，公司监事会成员共计参加了 10 次董事会、9 次监事会及 4 次股
东大会会议。监事会成员对股东大会、董事会的召集召开程序、决策依据、决议
事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责情况进
行监督和检查。公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公
司章程》等相关规定，会议召集召开合法有效，各项决议有效执行，公司董事、
高级管理人员忠于职守、勤勉尽责，在履行职务中不存在违背法律、法规以及《公
司章程》等的相关规定或损害公司及股东利益的行为。
    2、关于检查公司财务情况的意见
    监事会对 2021 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致的监督、
检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状
况良好。财务报告真实、客观和公正地反映了公司 2021 年度的财务状况和经营
成果。
    3、关于公司定期报告的意见
    监事会对 2021 年度公司编制的 2020 年年度报告、2021 年第一季度报告、
2021 年半年度报告、2021 年第三季度报告进行了审核，认为：董事会编制和审
核公司定期报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，报告内容
真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
    公司于 2022 年 4 月 7 日收到中国证券监督管理委员会广东监管局的出具的
《关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司、冼树忠、柴华采取出具警示函措施
的决定》，公司按要求进行整改，调整 2020 年报相关信息。
    4、关于关联交易的意见
    2021 年，监事会对公司关联交易事项进行了监督和核查。公司所涉及的各
项关联交易履行了关联交易决策程序，是在公平、公正、互利的基础上进行的，
符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，符合公司生
产经营的实际需要，不存在损害公司及股东利益的行为。
    5、关于募集资金存放与使用情况的意见
    监事会对公司 2021 年度募集资金的使用情况进行了检查，认为：公司严格
按照《募集资金管理办法》规范地使用募集资金，董事会编制的《2021 年度募

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集资金存放与使用情况专项报告》符合中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，
公司不存在违规使用和存放募集资金的情形。
    6、关于内部控制评价报告的意见
    监事会对公司内部控制和内部控制评价报告进行了审查。监事会认为：董事
会审议内部控制评价报告的程序符合有关法律、行政法规、部门规章及《公司章
程》的规定。监事会对评价报告无异议。
    7、关于建立和实施内幕信息知情人管理制度情况的意见
    公司能够按照法律规定和公司制度做好内幕信息管理和登记工作，切实防范
内幕信息知情人员滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生，
保护了广大投资者的合法权益。2021 年度，未发现相关人员利用内幕信息从事
内幕交易的事项。
    8、关于会计政策变更的意见
    2021 年，监事会对公司按照新政策要求变更公司会计政策的情况进行了检
查和核实，认为：公司本次会计政策变更是根据财政部新修订及颁布的企业会计
准则进行的合理变更，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的有关规
定，符合公司实际情况，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，
符合公司及全体股东的利益。本次会计政策变更的审议和表决程序合法合规，不
存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意本次会计政策
变更。
    9、监事会关于《董事会关于公司 2021 年保留意见的审计报告涉及事项的专
项说明》的意见
    审计机构对公司 2021 年度财务报告出具的保留意见的审计报告符合客观公
正、实事求是的原则，公司董事会对相关事项的说明真实、客观反映了事项的实
际情况。监事会认同《董事会关于公司 2021 年保留意见的审计报告涉及事项的
专项说明》。监事会将持续督促公司董事会及管理层采取有效措施改善公司情况，

切实维护公司及公司股东的权益。

    2022 年度，监事会将严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》及《公司章程》的规定，继续认真地履行相关职责，充分运用
法律法规赋予监事会的监督权，依法列席、出席股东大会、董事会会议，对董事

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会和高级管理人员日常履职、公司内部经营管理、财务状况、内部控制运行情况、
关联交易、内幕信息知情人管理等事项及其履行决策程序的合法合规性进行监督
和检查，督促公司不断完善法人治理结构，完善监督机制，持续规范企业经营运
作。




                                  广东雪莱特光电科技股份有限公司监事会
                                             2022 年 4 月 27 日




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