证券代码：002076           证券简称：*ST 雪莱         公告编号：2023-027



                 广东雪莱特光电科技股份有限公司

监事会关于 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的

                      公示情况说明及核查意见


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 2
日召开第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第十次会议，审议通过了《公
司 2023 年股票期权激励计划（草案）及其摘要》等相关议案，相关具体内容详
见公司于 2023 年 3 月 3 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《深
圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规和规范
性文件的相关规定，公司对 2023 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计
划”）首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合
公示情况对《公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计
划（草案）》”或“本次激励计划”）首次授予部分的激励对象人员名单进行了
审核，相关公示情况及核查意见如下：

    一、公示情况及核查方式
    （一）公示情况
    1、公司于 2023 年 3 月 3 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《激
励计划（草案）》及其摘要等相关公告，并在公司内部对本次激励计划首次授予
激励对象的姓名及职务进行了公示。
    2、公司于 2023 年 3 月 3 日通过内部 OA 系统公告及公示栏张贴的方式发布
了《关于 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示》，将公司本
次激励计划首次授予激励对象的姓名及职位予以公示，公示时间为 2023 年 3 月
3 日至 2023 年 3 月 12 日，在公示期限内，凡对公示的激励对象有异议者，可通
过电话方式向公司监事会或董事会办公室反映。
    3、截至 2023 年 3 月 12 日公示期满，公司监事会及董事会办公室未收到对
本次拟激励对象名单的任何异议。
    （二）核查方式
    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司及
下属子公司签订的劳动合同或聘用合同、在公司及下属子公司担任的职务等。

    二、监事会核查意见
    根据《管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务
办理》《激励计划（草案）》及《公司章程》等的相关规定，监事会结合公示情
况对首次授予激励对象名单进行核查，发表核查意见如下：
    1、列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规和规范性文件和《公司章程》
规定的任职资格，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件规定的激励对象条
件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围。
    2、列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员基本情况属实，不存在
虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
    3、列入本次激励计划首次授予的激励对象不存在《管理办法》第八条规定
的不得成为激励对象的下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    4、本次激励计划首次授予激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理人
员、中层管理人员及核心技术（业务）人员，均为于公司或公司控股子公司内任
职并已与公司具有劳动关系/雇佣关系的在职员工。前述激励对象不包括独立董
事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父
母、子女。
       综上，公司监事会认为，列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员均
符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规
定的激励对象范围，其作为本次激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有
效。

       特此公告。




                                    广东雪莱特光电科技股份有限公司监事会
                                                  2023 年 3 月 14 日