证券代码：002076            证券简称：*ST 雪莱            公告编号：2023-034


                  广东雪莱特光电科技股份有限公司

               监事会关于 2023 年股票期权激励计划

          首次授予激励对象名单（授予日）的核查意见

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 20
日召开第六届监事会第十一次会议，监事会根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上
市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《监管指南第 1 号》”）
和《公司章程》等有关规定，对公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》（以
下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）确定的首次授予激励对象名单
进行了核查，发表核查意见如下：
    1、首次授予激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有上市公司 5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；不存在《管理办法》第八
条及《监管指南第 1 号》规定的不得成为激励对象的下列情形：（1）最近 12 个
月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派
出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不
得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股
权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
     2、首次授予激励对象均为公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）
任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。
     3、首次授予的激励对象名单人员符合《管理办法》《激励计划（草案）》等
相关文件规定的激励对象条件。本次首次授予的 77 名激励对象与公司 2023 年第


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二次临时股东大会审议通过的《激励计划（草案）》中规定的激励对象相符。
    综上，公司监事会认为，本激励计划首次授予激励对象均符合《管理办法》
《监管指南第 1 号》等相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励
计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划的激励对象合法、
有效，其获授股票期权的条件已经成就。因此，同意以 2023 年 3 月 20 日为首次
授予日，向符合条件的 77 名激励对象首次授予 7,800.00 万份股票期权。
    特此公告。




                                  广东雪莱特光电科技股份有限公司监事会
                                             2023 年 3 月 20 日




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