浙江万丰奥威汽轮股份有限公司
                       独立董事 2014 年度述职报告


各位股东及股东代表：
    本人自 2014 年 11 月 14 日担任浙江万丰奥威汽轮股份有限公司的独立董事
以来，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板
块上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》的规定，认真履行职责，
充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中
小股东的合法权益。现将 2014 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：
    一、2014 年出席董事会及股东大会的情况
    在本人自 2014 年 11 月 14 日至 2014 年 12 月 31 日担任公司独立董事期间，
公司未召开过董事会与股东大会，故本人未对提交董事会及股大会的事宜发表过
意见。
    二、对公司进行现场调查情况
    1．勤勉尽职，对公司进行现场调查和经营情况了解
    2014 年度，本人在担任公司独立董事前，借参加公司活动的机会对公司进
行了实地考察，与公司股东及高级管理人员进行了升入沟通和交流，全面了解公
司的生产经营、内部控制、关联交易、关联方资金占用等相关情况。利用自己专
业的法律知识，给公司发展提供建议，积极帮助公司解决公司治理等方面的问题。
    2．各专门委员会作职情况
    本人自 2014 年 11 月 24 日当选为公司独立董事，担任提名委员会主任，主
持提名委员会的日常工作，参与公司高管升迁及变动，对优化公司董事、监事、
高级管理人员的结构提出合理建议。
    本人作为审计委员会委员，对 2014 年度审计报告的编制进行沟通与交流，
督促审计工作进度。同时，本人作为战略委员会委员，为公司的战略投资方面提
出合理化建议。
    三、保护投资者权益方面所做的工作
    1．勤勉尽责，全面关注公司各方面经营状况
    作为公司独立董事在 2014 年内能勤勉尽责，忠实履行独立董事职务。依法
对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设，以及对董事会决议执行、
财务管理、关联交易、业务发展等情况进行核查和监督，同时结合公司发展，对
公司关联交易、有关提名人选及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，发表
了独立意见和相关专项说明，积极有效地履行了独立董事的职责， 特别关注于
相关议案对全体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益。
   2．加强学习，提升履职能力
    报告期内，本人继续注重学习最新法律、法规和各项规章制度，加深对相关
法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等的认
识和理解。积极参加公司组织的内幕信息管理及防控的相关培训，认真落实；通
过全面了解公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成了自觉保护社
会公众股东权益的思想意识。
    五、2014 年年报工作情况
    在公司 2014 年年报及相关资料的编制的披露过程中，认真听取了高管对公
司所在行业发展趁势、经营情况、投融资活动等方面的情况汇报，并了解掌握
2014 年年度审计工作安排及审计进展情况，本人审阅了公司财务报告，听取了
公司管理层年度工作汇报，并通过与公司管理层、年审机构进行事前、事中、事
后三次沟通，对公司年审及年报编制工作实施了有效地监督。确保公司审计工作
如期完成，出具财务报告真实、准确、完整；同时，对审计机构在 2014 年度的
审计工作进行总结和评价。
    六、其他工作情况
    （一）无提议召开董事会的情况；
    （二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    （三）无提议聘请外部审计机构和咨询机构情况。
    七、公司存在的问题及建议
    目前公司的治理机构比较规范，但随着公司业务范围的不断扩大，建议进一
步加强子公司的公司治理规范工作，进一步提升上市公司形象。
    八、联系方式
    电子邮件：haifengyang@allbrightlaw.com
    2014 年，本人以诚信与勤勉的精神,按照各项法律法规的要求，站在股东特
别是中小股东的角度，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，切实维护全
体股东的合法权益。
    2015 年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神,按照法律法规和公司《章程》
的规定和要求履行独立董事的义务,进一步加强同公司董事会、监事会、经营层
之间的沟通交流与合作，推进公司治理结构完善与优化，利用自己的专业知识和
经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，
并切实维护公司利益尤其是中小股东的合法权益。
    在此对公司董事、监事、高管及相关人员在我履行独立董事职务过程中所给
予的积极、有效地配合与支持表示衷心地感谢！




    独立董事签名：杨海峰




                                               2015 年 3 月 20 日