浙江万丰奥威汽轮股份有限公司
                 2015 年度监事会工作报告

    报告期内，公司监事会全体成员严格按照《公司法》等有关法律、

法规和《公司章程》、《公司监事会议事规则》等规定，依法独立行使

职权，对公司董事、高级管理人员的日常履职以及公司经营情况、财

务状况、关联交易、募集资金管理等重大事项进行有效监督，为公司

的规范运作和健康发展提供了有力的保障。

    一、监事会 2015 年度工作情况

    报告期内，公司监事会共召开六次会议，具体内容如下：

  序号               会议名称                   召开时间

    1    第五届监事会第六次会议             2015 年 3 月 15 日

    2    第五届监事会第七次会议             2015 年 3 月 18 日

    3    第五届监事会第八次会议             2015 年 4 月 10 日

    4    第五届监事会第九次会议             2015 年 4 月 21 日

    5    第五届监事会第十次会议             2015 年 8 月 3 日

    6    第五届监事会第十一次会议           2015 年 10 月 17 日

    ㈠2015 年 3 月 15 日，第五届监事会第六次会议在新昌召开，会

议审议通过了以下议案：

    1.审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；

    2.审议通过《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》；

    3.审议通过《关于本次非公开发行股票预案的议案》；

    4.审议通过《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》；
    5.审议通过《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性

报告的议案》；

    6.审议通过《关于公司与新昌县天硕投资管理有限公司签署附生

效条件的<股权转让协议>的议案》；

    7.审议通过《关于制定公司未来三年分红规划的议案》。

    ㈡2015 年 3 月 18 日，第五届监事会第七次会议以通讯方式召开，

会议审议通过了以下议案：

    1.审议通过《关于变更公司会计政策的议案》；

    2.审议通过《2014 年年度报告全文及摘要》；

    3.审议通过《2014 年公司内部控制评价报告》；

    4.审议通过《关于与浙江日发精密机械股份有限公司签署<设备采

购框架合同>的议案》；

    5.审议通过《关于与浙江万丰科技开发有限公司签署<设备采购框

架合同>的议案》；

    6.审议通过《2014 年度监事会工作报告》。

    ㈢2015 年 4 月 10 日，第五届监事会第八次会议在新昌召开，会

议审议通过了以下议案：

    1.审议通过《关于公司向特定对象非公开发行股票方案（修订稿）

的议案》；

    2.审议通过《关于本次非公开发行股票预案（修订稿）的议案》；

    3.审议通过《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性

分析报告（修订稿）的议案》；

    4.审议通过《关于公司与新昌县天硕投资管理有限公司签署附生
效条件的<股权转让协议>之补充协议的议案》；

    5.审议通过《关于公司与万丰集团签署<利润补偿协议>的议案》；

    6.审议通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；

    7.审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》；

    8.审议通过《关于设立本次非公开发行股票募集资金专用账户的

议案》。

    ㈣2015 年 4 月 21 日，第五届监事会第九次会议以通讯方式召开，

会议审议通过了以下议案：

    审议通过《公司 2015 年度第一季度报告全文及正文》。

    ㈤2015 年 8 月 3 日，第五届监事会第十次会议以通讯方式召开，

会议审议通过了以下议案：

    1.审议通过《关于公司 2015 年半年度利润分配》的议案；

    2.审议通过《公司 2015 年半年度报告全文及摘要》的议案。

    ㈥2015 年 10 月 17 日，第五届监事会第十一次会议以通讯方式召

开，会议审议通过了以下议案：

    审议通过《公司 2015 年度第三季度报告全文及正文》。

    二、监事会对 2015 年度公司有关事项的独立意见

    2015 年度，公司监事会全体监事本着向股东大会负责、向公司全

体股东负责的态度，自觉遵守国家法律、法规和公司《章程》的规定，

通过参加公司股东大会、列席公司董事会会议、审查业务资料等多种

形式，勤勉尽责，开拓进取，认真履行监督及其他各项职能。监事会

就公司 2015 年度经营运作情况发表如下意见：

    1．公司依法运作情况
    监事会认为 2015 年公司股东大会、董事会的召开、表决程序等相

关事宜符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他法律、法规规

定。公司董事会在职权范围内，准确、全面地履行了股东大会的各项

决议，决策程序科学、合法，未出现损害公司、股东利益的行为。公

司建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中，公司经营层

勤勉履职，认真执行董事会的各项决议、管理规范，不存在违反法律、

法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

    2．公司财务报告情况

    公司根据财政部颁发的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁

布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定编制公

司财务报表。

    监事会对 2015 年度公司的财务状况进行了认真细致的检查，认

为：公司财务管理制度严格规范，未发生违反国家财经法规和制度的

情况。2015 年度的财务会计报告真实、客观、准确地反映了公司的财

务状况和经营成果，安永华明会计师事务所对公司 2015 年年度财务报

告出具了标准无保留意见的审计报告。

    3．公司募集资金使用情况

    2015 年 4 月 27 日公司 2015 年度第一次临时股东大会，根据深圳

证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和

中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和

使用的监管要求》，对公司《募集资金管理制度》进行了修订。根据管

理制度要求，公司董事会批准开设了中国工商银行股份有限公司新昌

支行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用。
    报告期内，公司非公开发行人民币普通股 52,982,137 股，募集资
金净额 172,995 万元。公司募集资金中的 135,000 万元用于向新昌县
天硕投资管理有限公司购买其所持有的 Wanfeng MLTH Holdings Co.,
Ltd 的 100%股权，剩余的 37,995 万元用于补充公司的流动资金。监事
会对募集资金使用情况进行检查，认为：报告期内，公司按照法定程
序批准并披露的投向使用募集资金，报告期内未发生其他募集资金项
目变更事项。

    4．公司收购、出售资产情况

    报告期内，公司根据生产经营需要及资产运行状态，进行了相应

的资产收购、出售等处置行为。经审查，监事会认为，2015 年度公司

收购、出售资产的程序合法，交易价格合理，无内幕交易，未损害股

东权益，亦未造成公司资产流失。

    5．公司关联交易情况

    监事会审查了公司及其下属控股子公司 2015 年度与关联方发生

的关联交易,认为与各关联方的关联交易系公司经营发展需要而发生

的，其交易内容明确具体，交易价格公平合理，决策程序符合《公司

章程》和《关联交易公允决策制度》的规定，不存在损害公司及非关

联股东利益的情形。

    6．公司内幕信息知情人管理制度执行情况

    监事会对报告期内实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核

查，认为：报告期内公司严格执行内幕信息管理制度，严格规范信息

传递流程，及时登记内幕信息知情人的相关信息，公司董事、监事及

高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制

度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息进行内幕交易的情况。
    7．公司内部控制评价情况

    监事会对公司 2015 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的

建设和运行情况进行了审核，认为：公司建立了较为完善的法人治理

结构和内部控制制度体系，现行的内部控制体系涵盖了生产经营各环

节，能够有效防范各种风险，保证公司业务活动的正常开展，报告期

内没有发现有违反公司内部控制制度情况。公司内部控制自我评价报

告全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的

实际情况。

    2016 年，监事会全体监事将继续认真贯彻《公司法》、《证券法》

等法律法规和《公司章程》的规定，诚信勤勉，不断学习，提高监事

会工作能力和效率，优化监督策略和强化监督管理职能，履行监事会

的各项职责；积极列席股东大会、董事会会议，及时了解公司财务状

况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一

步促进公司的规范运作，确保公司内控措施的有效执行，促进公司持

续、健康、稳定发展，有效维护公司全体股东的合法权益。




                          浙江万丰奥威汽轮股份有限公司监事会

                                  二〇一六年三月二十九日