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公司公告

*ST东洋:独立董事对担保等事项的独立意见2021-04-30  

                                            山东东方海洋科技股份有限公司
               独立董事对 2020 年度报告相关事项的
                           专项说明和独立意见


      一、公司 2020 年度内部控制自我评价报告
      根据深圳证券交易所、中国证监会山东证监局对上市公司 2020 年年报相关
 材料的相关要求,参照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布的《企
 业内部控制基本规范》指引,本人作为山东东方海洋科技股份有限公司的独立董
 事,对公司目前执行的各项内部控制制度、公司现行各项规章制度及公司各职能
 部门在内部控制方面所做的工作进行了核查,并发表如下独立意见:
      公司现有内部控制存在重大缺陷。公司虽已按照企业内部控制规范体系建立
 了一系列业务和内部管理制度,但相关制度并未得到有效地执行。
      二、公司 2020 年度累计和当期对外担保情况
      根据中国证监会证监发[2003]56 号《关于规范上市公司与关联方资金往来及
 上市公司对外担保若干问题的通知》的规定和要求,独立董事对公司截至 2020
 年 12 月 31 日对外担保情况进行了了解和查验,并发表如下专项说明和独立意见:
      1、2020 年度公司为控股股东及其他关联方提供担保余额 78,597.40 万元,
 占公司年末净资产的 54.91%。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 30 日刊登在《证
 券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
 (www.cninfo.com.cn)上的《2020 年年度报告摘要》(公告编号:2021-036)
 及《2020 年年度报告全文》。
      2、经公司 2020 年 6 月 29 日召开的第七届董事会第三次会议批准,公司为
 全资子公司烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供不超过 8,000 万
 元额度的担保,期限 1 年,用于该公司正常的流动资金周转。
      截至报告期末该项担保余额为 470 万元,占公司年末净资产的 0.33%。每笔
 担保的主要情况如下表:
担保提供方                         山东东方海洋科技股份有限公司
 担保对象                              烟台山海食品有限公司
 担保类型    担保余额(万元)   担保期限(月)   担保合同签署时间   担保债务是否逾期


                                         1
 保证           470              12          2018.12.11           是

    报告期内,公司对该公司的担保属于公司正常生产经营和资金合理利用的需
要,担保决策程序合法,没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。
    三、公司 2020 年度控股股东及其他关联方资金占用情况
    根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范
上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发
〔2003〕56 号)规定和要求,我们作为山东东方海洋科技股份有限公司的独立
董事,对公司 2020 年度控股股东及其他关联方资金占用情况进行了认真核查,
现发表相关说明及独立意见如下:
    1、报告期内,公司控股股东累计已归还公司直接非经营性占用资金 30,000
万元,;截至目前,公司与控股股东发生的非经营性资金余额为 106,986.66 万元。
    2、截至 2020 年 12 月 31 日,其他关联人及其附属企业与公司非经营性往来
资金余额为 522.18 万元。
    3、除上述控股股东非经营性占用公司资金与其他管理人及其附属企业与公
司非经营性往来外,公司 2020 年度发生的资金占用情况均为公司全资或控股子
公司与公司发生的关联方资金往来,详细情况见附表。




                                      2
 (以下无正文,为独立董事对 2020 年度报告相关事项的专项说明和独立意见
签字页)


   山东东方海洋科技股份有限公司独立董事




       李家强                张荣庆                徐景熙




                                                     2021 年 4 月 29 日




                                 3
   附表:
                                  山东东方海洋科技股份有限公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
                                                                                                                            单位:人民币万元
                            占用方与                                               2020 年度往
                                       上市公司核    2020 年期初    2020 年度往                    2020 年度     2020 年期末
非经营性资   资金占用方名   上市公司                                               来累计发生                                   占用形成原
                                       算的会计科    往来资金余     来资金的利                     偿还累计      往来资金余                     占用性质
  金占用         称         的关联关                                               金额(不含利                                     因
                                           目            额          息 (如有)                     发生金额           额
                                系                                                     息)
现大股东及   山东东方海洋
                            控股股东   其他应收款     46,522.99      6,699.92       90,769.10      30,109.31     113,882.70       往来款       非经营性往来
其附属企业   集团有限公司
  小计                                                46,522.99      6,699.92       90,769.10      30,109.31     113,882.70
前大股东及
其附属企业
  小计
  总计                                                46,522.99      6,699.92       90,769.10      30,109.31     113,882.70
                            往来方与                                               2020 年度往
                                       上市公司核    2020 年期初    2020 年度往                    2020 年度     2020 年期末
其他关联资   资金往来方名   上市公司                                               来累计发生                                   往来形成原
                                       算的会计科    往来资金余     来资金的利                     偿还累计      往来资金余                     往来性质
  金往来         称         的关联关                                               金额(不含利                                     因
                                           目            额          息 (如有)                     发生金额           额
                                系                                                     息)
大股东及其
  附属企业
  小计

上市公司的   烟台山海食品
                             子公司    其他应收款                                     465.69         247.21        218.48         往来款       非经营性往来
子公司及其     有限公司




                                                                           4
附属企业   北儿医院(烟
                            子公司   其他应收款   7,034.22    272.33                           7,306.55    往来款   非经营性往来
           台)有限公司

           山东东方海洋
           国际货运代理     子公司   其他应收款   30,006.96             17.26                  30,024.22   往来款   非经营性往来
             有限公司

           东方海洋生命
                            子公司   其他应收款   1,235.10             1,735.06     185.06     2,785.10    往来款   非经营性往来
           科技有限公司

           山东东方海洋
                            子公司   其他应收款   42,333.64            10,090.63   8,943.26    43,481.01   往来款   非经营性往来
           销售有限公司


             AVIOQ.INC      子公司   其他应收款   10,589.87                         685.07     9,904.80    往来款   非经营性往来

           烟台市休闲钓
           鱼俱乐部有限     子公司   其他应收款     30.64                8.09                    38.73     往来款   非经营性往来
               公司

           艾维可生物科
                            子公司   其他应收款   1,817.73              590.14      20.00      2,387.87    往来款   非经营性往来
           技有限公司

           天仁医学检验
           实验室有限公     子公司   其他应收款     24.26               197.76                  222.02     往来款   非经营性往来
               司
           质谱生物科技
                            子公司   其他应收款    757.06               78.19       575.20      260.05     往来款   非经营性往来
             有限公司
           富东(烟台)商
                            子公司   其他应收款                        48,358.21   26,986.73   21,371.48   往来款   非经营性往来
             贸有限公司



                                                                 5
  小计                                              93,829.48     272.33    61,541.03    37,642.53   118,000.31
其他关联方
             天普生物科技
及其附属企                  联营企业   其他应收款     310.70                10,792.28    10,580.80     522.18     往来款   非经营性往来
               有限公司
    业


  小计                                                310.70                10,792.28    10,580.80     522.18

  合计                                              140,663.17   6,972.25   163,102.41   78,332.64   232,405.19




                                                                     6