证券简称：鲁阳股份           证券代码：002088       编号：2011-024


                      山东鲁阳股份有限公司
           “加强中小企业板上市公司内控规则落实”
                        专项活动的整改计划


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。



    山东鲁阳股份有限公司根据深圳证券交易所关于开展“加强中小企业板上市

公司内控规则落实”专项活动的通知要求，对照《中小企业板上市公司内控规则

落实自查表》，对公司治理情况进行了认真自查。 经查，公司内控规则落实方

面存在以下有待改进的问题：

    1、公司未建立对控股子公司的控制制度。

    2、各控股子公司未建立重大事项报告制度。

    3、根据最新法律、法规要求，公司应对原有的《对外担保管理制度》进行

修订，并履行相应审批程序。

    4、《公司章程》未明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批

权限。

    5、公司未制定风险投资相应的管理制度。

    6、上市后6个月内未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署

《委托代办股份转让协议》。

    以上问题的整改措施、整改时间及责任人如下：

    1、公司需建立对控股子公司的控制制度。

    整改措施：

    按照最新法律、法规，结合监管部门的要求及公司的实际情况，制定《控股
子公司管理制度》

    责任人：董事长、董事会秘书

    整改时间：新制订的《控股子公司管理制度》已经2011年9月26日召开的七

届董事会第四次会议审议通过，全文刊登于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

    2、控股子公司需建立重大事项报告制度。

    整改措施：

    按照最新法律、法规，结合监管部门的要求及公司的实际情况，督促各子公

司制订《重大事项报告制度》。

    责任人：董事会秘书、各子公司负责人

    整改时间：2011年10月31日前完成。

    3、需重新修订《对外担保管理制度》。

    整改措施：

    根据相关法律、法规的要求，公司对原有的《对外担保管理制度》进行修订，

并履行相应的审批程序。

    责任人：董事长、董事会秘书

    整改时间：新修订的《对外担保管理制度》已经2011年9月26召开的七届董

事会第四次会议审议通过，全文刊登于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，并

将提交股东大会审议。

    4、需修改《公司章程》，明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的

审批权限。

    整改措施：

    根据相关法律、法规的要求，修改《公司章程》，明确公司股东大会、董事

会对关联交易事项的审批权限。

    责任人：董事长、董事会秘书

    整改时间：2011 年 10 月 31 日前修改完成《公司章程》并提交董事会审议，
董事会审议通过后提交最近一次股东大会审议。

    5、制定《风险投资管理制度》

    整改措施：

    根据相关法律、法规的要求，公司制定完成《风险投资管理制度》。

    责任人：董事长、董事会秘书

    整改时间：2011 年 10 月 31 日前制定完成《风险投资管理制度》，并提交董

事会审议。

    6、签署《委托代办股份转让协议》

    整改措施：与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代

办股份转让协议》。

    责任人：董事长、董事会秘书

    整改时间：2011 年 11 月 30 日前与具有从事代办股份转让券商业务资格的

证券公司签署完成《委托代办股份转让协议》，并报深圳证券交易所备案。




                                             山东鲁阳股份有限公司董事会

                                                二 0 一一年九月二十八日