山东鲁阳节能材料股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
证券代码：002088 证券简称：鲁阳节能 公告编号：2016-034
山东鲁阳节能材料股份有限公司
2016 年第三季度报告正文
2016 年 10 月
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山东鲁阳节能材料股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
John Charles Dandolph Iv 董事 公务出差 David Edward Brooks
王铁 独立董事 公务出差 姜丽勇
盛新太 董事 公务出差 鹿晓琨
公司负责人鹿成滨、主管会计工作负责人张淳及会计机构负责人(会计主管
人员)公沛柱声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,079,981,298.14 2,101,456,975.08 -1.02%
归属于上市公司股东的净资产
1,643,088,097.23 1,602,558,344.20 2.53%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 316,608,513.31 12.41% 827,194,668.69 5.98%
归属于上市公司股东的净利润
38,195,314.28 84.77% 63,927,621.93 88.34%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
35,375,311.53 102.38% 54,910,174.50 115.22%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 232,633,513.51 69.68%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.16 77.78% 0.27 80.00%
稀释每股收益（元/股） 0.16 77.78% 0.27 80.00%
加权平均净资产收益率 2.34% 1.03% 3.93% 1.78%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -40,251.86 主要系处置固定资产损失。
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 主要系收到并于本期计入营业
10,925,858.73
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 外收入的政府补助。
主要系供应商赔款、不需要支付
其他符合非经常性损益定义的损益项目 472,548.25
的货款尾款等。
减：所得税影响额 2,340,707.69
合计 9,017,447.43 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 14,516 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
奇耐联合纤维亚太控股有
境外法人 29.00% 67,853,820 67,853,820
限公司
鹿成滨 境内自然人 13.96% 32,664,758 24,265,672
沂源县南麻街道集体资产
境内非国有法人 4.03% 9,419,798
经营管理中心
交通银行股份有限公司－
长信量化先锋混合型证券 境内非国有法人 1.36% 3,192,786
投资基金
中海信托股份有限公司-浦
江之星 8 号集合资金信托 境内非国有法人 1.20% 2,796,398
计划二期
盛新太 境内自然人 1.11% 2,600,413 1,950,310
高俊昌 境内自然人 1.09% 2,550,922 1,275,011
毕研海 境内自然人 1.05% 2,467,415 1,287,158
任德凤 境内自然人 1.04% 2,428,326
上海混沌道然资产管理有
限公司－混沌价值一号基 境内非国有法人 0.88% 2,070,711
金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
沂源县南麻街道集体资产经营管理中心 9,419,798 人民币普通股 9,419,798
鹿成滨 8,399,086 人民币普通股 8,399,086
交通银行股份有限公司－长信量化先锋混合
3,192,786 人民币普通股 3,192,786
型证券投资基金
中海信托股份有限公司-浦江之星 8 号集合资 2,796,398 人民币普通股 2,796,398
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金信托计划二期
任德凤 2,428,326 人民币普通股 2,428,326
上海混沌道然资产管理有限公司－混沌价值
2,070,711 人民币普通股 2,070,711
一号基金
中央汇金资产管理有限责任公司 2,064,600 人民币普通股 2,064,600
鹿成洪 1,935,870 人民币普通股 1,935,870
王萍 1,531,300 人民币普通股 1,531,300
共青城汇泉投资管理合伙企业（有限合伙） 1,396,998 人民币普通股 1,396,998
上述股东关联关系或一致行动的说明 1、鹿成滨与任德凤系夫妻关系；2、鹿成滨与鹿成洪系兄弟关系。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金增加69,088,626.04元，增长102.89%，主要是报告期内加强应收账款管理，应收
账款规模下降，经营活动现金流量净额增加所致。
2、预付账款增加19,532,755.29元，增长108.46%，主要是预付材料及配套商品采购款增加所
致。
3、其他应收款增加18,677,356.44元，增长143.61%，主要是员工备用金借款及投标履约保证
金增加所致。
4、其他流动资产减少9,910,646.30元，下降83.75%，主要是预缴税款及增值税留抵税额减少
所致。
5、在建工程增加10,057,348.39元，增长488.47%，主要是子公司内蒙古鲁阳加工车间、材料
仓库项目建设及公司环保节能改造项目增加所致。
6、短期借款减少115,000,000.00元，下降54.25%，原因是报告期内资金宽裕，为降低资金成
本提前归还银行借款所致。
7、应付票据增加29,762,460.03元，增长1,161.54%，原因是公司以承兑汇票方式支付货款增加
所致。
8、预收账款增加15,235,763.10元，增长40.92%，主要是公司预收销货款增加所致。
9、应交税费增加8,924,431.10元，增长114.14%，主要是应交增值税及企业所得税增加所致，
报告期末，公司不存在逾期未缴税款。
10、应付利息减少187,415.28元，下降61.52%，主要是贷款规模下降及贷款利率下降，期末应
付利息减少，报告期末，公司不存在逾期未付利息。
11、其他应付款增加5,029,542.48元，增长46.97%，主要是公司激励机制需要，收取了部分职
工团队的对赌押金。
12、其他流动负债增加12,900,510.26元，增长1,181.98%，主要是公司按权责发生制及公司激
励机制预提的费用余额增加。
13、财务费用同比减少4,719,031.49元，下降54.26 %，主要是贷款规模下降及贷款利率下降，
利息支出减少所致。
14、资产减值损失同比减少19,090,513.90元，下降87.65%，主要是应收账款下降，按会计政
策计提的坏账准备金减少所致。
15、营业外收入同比增加4,961,862.13元，增长41.20%，主要是报告期内计入当期损益的政府
补助增加及摊销递延收益增加所致。
16、营业外支出同比减少813,298.45元，下降81.28%，主要是报告期内处置固定资产损失及对
外捐赠减少所致。
17、所得税费用同比增加7,484,351.88元，增长128.13%，主要是利润总额增长增加了当期所
得税费用，以及按会计政策确认的递延所得税费用增加所致。
18、净利润同比增加29,984,791.90元，增长88.34%，主要是应收账款坏账准备金减少、营业
收入增加与毛利改善以及本期收到的政府补助增加所致。
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19、收到其他与经营活动有关的现金：同比增加8,672,221.13元，增长493.90%，主要是报告
期内收到的政府补助增加所致。
20、经营活动产生的现金流量净额：同比增加95,528,783.92元，增长69.68%，主要是本期销
售商品、提供劳务收到的现金与收到的政府补助增加，以及购买商品、接受劳务支付的现金
同比减少所致。
21、取得借款收到的现金：同比减少124,261,980.00元，下降58.82%，主要是报告期内资金宽
裕，减少银行借款所致。
22、分配股利、利润或偿付利息支付的现金：同比减少10,301,493.09元，下降31.12%，主要
是报告期内贷款规模下降及贷款利率下降、利息支出减少；以及控股股东未办妥红利领取文
件，尚未领取2015年度红利款所致。
23、筹资活动产生的现金流量净额：同比减少39,960,486.91元，下降40.84%，主要是取得借
款收到的现金减少所致。
24、汇率变动对现金及现金等价物的影响：同比增加810,136.16元，增长157.37%，原因是报
告期内人民币贬值，公司持有外汇及结汇收益同比增加所致。
25、现金及现金等价物净增加额：同比增加56,767,896.25元，增长666.96%，主要原因是报告
期内经营活动产生的现金流量净额增加所致。
26、期末现金及现金等价物余额：同比增加37,777,373.30元，增长41.44%，主要原因是报告
期内经营活动产生的现金流量净额增加、现金及现金等价物净增加额增长所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2014年4月4日，奇耐联合纤维亚太控股有限公司（以下简称“奇耐亚太”）与公司原控股股东沂源
县南麻街道集体资产经营管理中心签署《股份购买协议》，奇耐亚太通过协议购买的方式受让沂
源县南麻街道集体资产经营管理中心所持有的本公司67,853,820股股份。2015年5月7日，奇耐亚
太与沂源县南麻街道集体资产经营管理中心在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成
了股份过户手续，奇耐亚太成为公司控股股东，双方在技术、市场、管理等方面正式展开战略合
作。目前，双方战略合作进展顺利，协同效应得以显现，公司陶瓷纤维制品成本下降、生产效率
提升，公司产品的综合竞争力增强。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
山东鲁阳股份有限公司关于公司与 UFX HOLDING II
巨潮资讯网
CORPORATION 签订《战略合作协议》避免同业竞争并 2014 年 04 月 08 日
（http://www.cninfo.com.cn）
构成关联交易的公告
山东鲁阳股份有限公司关于公司与 Unifrax I LLC 签订《技 巨潮资讯网
2014 年 04 月 08 日
术许可协议》构成关联交易的公告 （http://www.cninfo.com.cn）
山东鲁阳股份有限公司关于沂源县南麻街道集体资产管
巨潮资讯网
理中心、奇耐联合纤维亚太控股有限公司完成股权转让过 2015 年 05 月 08 日
（http://www.cninfo.com.cn）
户的公告
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
类型
股改承诺
在奇耐联合纤维亚太控股有限公司取得自沂源县南麻街道集体资产
奇耐联合纤 经营管理中心处受让的沂源县南麻街道集体资产经营管理中心持有
2014 年 04 至 2018 年
维亚太控股 的鲁阳股票之日起三十六个月之内，不转让或委托他人管理奇耐联合 正常履行
月 04 日 5月6日
有限公司 纤维亚太控股有限公司持有的上市公司上述股份，也不由上市公司回
购奇耐联合纤维亚太控股有限公司持有的该等股份。
（1）American Securities LLC、UFX HOLDING II CORPORATION、
Unifrax I LLC 和奇耐联合纤维亚太控股有限公司及其具有控制关系
的关联方将不在中国运营或新设任何从事或经营与鲁阳股份及鲁阳
股份下属控股子公司从事或经营的主营业务构成竞争或潜在竞争的
企业或任何其他竞争实体, 或通过持有股份、股权、控制董事会决策
权的方式控制该等新企业或竞争实体。但是，UFX HOLDING II
CORPORATION 及其具有控制关系的关联方拟于中国从事用于汽车
尾气排放控制系统业务的高温隔热材料产品和多晶棉产品的业务不
受前述限制；前提是该等高温隔热材料产品和多晶棉产品将仅销售给
UFX HOLDING II CORPORATION 及其具有控制关系的关联方用于
汽车尾气排放控制系统业务，且 UFX HOLDING II CORPORATION
收购报告 奇耐联合纤
及其具有控制关系的关联方不应在中国市场上将该等高温隔热材料 2014 年 04
书或权益 维亚太控股 正常履行
产品直接或间接出售给任何第三方。（2）任何 UFX HOLDING II 月 04 日
变动报告 有限公司
CORPORATION 及其具有控制关系的关联方在中国销售与鲁阳股份
书中所作
主营业务可能构成竞争或潜在竞争的产品，均须事先获得鲁阳股份或
承诺
鲁阳股份下属控股子公司的同意并通过鲁阳股份或鲁阳股份下属控
股子公司或其分销商或代理进行销售。鲁阳股份将担任 UFX
HOLDING II CORPORATION 及其具有控制关系的关联方在中国销
售与鲁阳股份主营业务可能构成竞争或潜在竞争的产品的独家经销
商。（3）UFX HOLDING II CORPORATION 应，且 American Securities
LLC 应促使 UFX HOLDING II CORPORATION 按照《战略合作协议》
约定，在股份转让完成后五年内将唐山阿尔菲索的股权妥善处理完
毕。（4）就任一承诺方而言，在该承诺方不再是鲁阳股份的直接或者
间接控股股东或者控制人之后，本承诺函对该方不再具有约束力。
（1）保持经营独立性的承诺：本次交易完成后，鲁阳股份将继续保
持完整的采购、生产、销售体系，拥有独立的知识产权，奇耐联合纤
奇耐联合纤 维亚太控股有限公司及其直接或间接控股股东与鲁阳股份在人员、资
2014 年 04
维亚太控股 产、财务、业务及机构方面完全分开。（2）规范关联交易的承诺：为 正常履行
月 04 日
有限公司 保障鲁阳股份公众股东的利益，American Securities LLC、UFX
HOLDING II CORPORATION、Unifrax I LLC、奇耐联合纤维亚太控
股有限公司就鲁阳股份与 American Securities LLC、UFX HOLDING II
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山东鲁阳节能材料股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
CORPORATION、Unifrax I LLC、奇耐联合纤维亚太控股有限公司的
关联交易特此作出如下承诺：承诺方将按法律、法规及其他规范性文
件规定的要求避免和减少与鲁阳股份的关联交易；但是，对无法避免
或有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原
则，并依法签订协议，履行合法程序，按照鲁阳股份的公司章程、关
联交易有关制度以及有关规定履行信息披露义务和办理报批程序，保
证不通过关联交易损害鲁阳股份及其他股东的合法权益。就任一承诺
方而言，在该承诺方不再是鲁阳股份的直接或者间接控股股东或者控
制人之后，该承诺对该方不再具有约束力。
资产重组
时所作承
诺
作为山东鲁阳股份有限公司董事长期间，不直接或间接经营任何对山
2008 年 03
鹿成滨 东鲁阳股份有限公司现有业务构成竞争的相同或相似业务。否则，本 正常履行
首次公开 月 27 日
人愿意承担相应责任。
发行或再
本股东与股份公司之间的一切交易行为，均将严格遵循市场规则，本
融资时所
着平等互利、等价有偿的一般商业原则，公平合理地进行。本股东及 2004 年 04
作承诺 鹿成滨 正常履行
下属企业将认真履行已经签订的协议，并保证不通过上述关联交易取 月 01 日
得任何不正当的利益或使股份公司承担任何不正当的义务。
股权激励
承诺
其他对公
司中小股
东所作承
诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未
完成履行的具体原因及下一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
60.00% 至 100.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
9,207 至 11,509
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 5,754.57
战略合作生产协同效应带来的生产成本降低、玄武岩纤维产品销售收入的
业绩变动的原因说明
增长以及应收账款增长幅度的控制。
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五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见巨潮资讯网
2016 年 07 月 15 日 实地调研 机构
（http://www.cninfo.com.cn）
详见巨潮资讯网
2016 年 09 月 07 日 实地调研 机构
（http://www.cninfo.com.cn）
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