鲁阳节能（002088）


                             山东鲁阳节能材料股份有限公司
                            2018 年度内部控制规则落实自查表

        内部控制规则落实自查事项                  是/否/不适用          说明
    一、内部审计运作
    1、内部审计部门负责人是否为专职，
    并由董事会或者其专门委员会提名，董 是
    事会任免。
    2、公司是否设立独立于财务部门的内
    部审计部门，是否配置专职内部审计人 是
    员。
    3、内部审计部门是否至少每季度向董
                                      是
    事会或者其专门委员会报告一次。
    4、内部审计部门是否至少每季度对如
                                                       ---               ---
    下事项进行一次检查：
    （1）募集资金存放与使用             不适用
    （2）对外担保                       是
    （3）关联交易                       是
    （4）证券投资                       是
    （5）风险投资                       是
    （6）对外提供财务资助               是
    （7）购买和出售资产                 是
    （8）对外投资                       是
    （9）公司大额非经营性资金往来       是
    （10）公司与董事、监事、高级管理人
    员、控股股东、实际控制人及其关联人 是
    资金往来情况
    5、董事会或者其专门委员会是否至少
    每季度召开一次会议，审议内部审计部 是
    门提交的工作计划和报告。
    6、专门委员会是否至少每季度向董事
    会报告一次内部审计工作进度、质量以
                                       是
    及发现的重大问题等内部审计工作情
    况。
    7、内部审计部门是否在每个会计年度
    结束前 2 个月内向董事会或者其专门
    委员会提交次一年度内部审计工作计
                                        是
    划，并在每个会计年度结束后 2 个月内
1   向董事会或其专门委员会提交年度内
    部审计工作报告。
    二、信息披露的内部控制
    1、公司是否建立信息披露事务管理制 是

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    度和重大信息的内部保密制度。
    2、公司是否指派或授权董事会秘书或
    者证券事务代表负责查看互动易网站
                                      是
    上的投资者提问，并根据情况及时处
    理。
    3、公司与特定对象直接沟通前是否要
                                      是
    求特定对象签署承诺书。
    4、公司每次在投资者关系活动结束后 2
    个交易日内，是否编制《投资者关系活
    动记录表》并将该表及活动过程中所使
                                        是
    用的演示文稿、提供的文档等附件（如
    有）及时在深交所互动易网站刊载，同
    时在公司网站（如有）刊载。
    三、内幕交易的内部控制
    1、公司是否建立内幕信息知情人员登
    记管理制度，对内幕信息的保密管理及
                                       是
    在内幕信息依法公开披露前的内幕信
    息知情人员的登记管理做出规定。
    2、公司是否在内幕信息依法公开披露
    前，填写《上市公司内幕信息知情人员
    档案》并在筹划重大事项时形成重大事 是
    项进程备忘录，相关人员是否在备忘录
    上签名确认。
    3、公司是否在年报、半年报和相关重
    大事项公告后 5 个交易日内对内幕信
    息知情人员买卖本公司证券及其衍生
    品种的情况进行自查。发现内幕信息知
    情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或 是
    者建议他人利用内幕信息进行交易的，
    是否进行核实、追究责任，并在 2 个工
    作日内将有关情况及处理结果报送深
    交所和当地证监局。
    4、公司董事、监事、高级管理人员和
    证券事务代表及前述人员的配偶买卖
                                      是
    本公司股票及其衍生品种前是否以书
    面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
    四、募集资金的内部控制
    1、公司及实施募集资金项目的子公司
    是否对募集资金进行专户存储并及时 不适用
2   签订《募集资金三方监管协议》。
    2、内部审计部门是否至少每季度对募
    集资金的使用和存放情况进行一次审 不适用
    计，并对募集资金使用的真实性和合规

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    性发表意见。
    3、除金融类企业外，公司是否未将募
    集资金投资于持有交易性金融资产和
    可供出售的金融资产、借予他人、委托
    理财等财务性投资，未将募集资金用于
                                       不适用
    风险投资、直接或者间接投资于以买卖
    有价证券为主要业务的公司或用于质
    押、委托贷款以及其他变相改变募集资
    金用途的投资。
    4、公司在进行风险投资时后 12 个月
    内，是否未使用闲置募集资金暂时补充
    流动资金，未将募集资金投向变更为永 不适用
    久性补充流动资金，未将超募资金永久
    性用于补充流动资金或归还银行贷款。
    五、关联交易的内部控制
    1、公司是否在首次公开发行股票上市
    后 10 个交易日内通过深交所业务专区
    “资料填报：关联人数据填报”栏目向深
    交所报备关联人信息。关联人及其信息 是
    发生变化的，公司是否在 2 个交易日内
    进行更新。公司报备的关联人信息是否
    真实、准确、完整。
    2、公司是否明确股东大会、董事会对
    关联交易的审批权限，制定相应的审议 是
    程序，并得以执行。
    3、公司董事、监事、高级管理人员、
    控股股东、实际控制人及其关联人是否
                                       是
    不存在直接、间接和变相占用上市公司
    资金的情况。
    4、公司关联交易是否严格执行审批权
    限、审议程序并及时履行信息披露义 是
    务。
    六、对外担保的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、
    董事会关于对外担保事项的审批权限
                                      是
    以及违反审批权限和审议程序的责任
    追究制度。
    2、公司对外担保是否严格执行审批权
    限、审议程序并及时履行信息披露义 是
3   务。
    七、重大投资的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、
                                      是
    董事会对重大投资的审批权限和审议

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    程序，有关审批权限和审议程序是否符
    合法律法规和深交所业务规则的规定。
    2、公司重大投资是否严格执行审批权
    限、审议程序并及时履行信息披露义 是
    务。
    3、公司在以下期间，是否未进行风险
    投资：（1）使用闲置募集资金暂时补充
    流动资金期间；（2）将募集资金投向变
    更为永久性补充流动资金后十二个月 是
    内；（3）将超募资金永久性用于补充流
    动资金或归还银行贷款后的十二个月
    内。
    八、其他重要事项
    1、公司控股股东、实际控制人是否签
    署了《控股股东、实际控制人声明及承
    诺书》并报深交所和公司董事会备案。
    控股股东、实际控制人发生变化的，新
                                       是
    的控股股东、实际控制人是否在其完成
    变更的一个月内完成《控股股东、实际
    控制人声明及承诺书》的签署和备案工
    作。
    2、公司董事、监事、高级管理人员是
    否已签署并及时更新《董事、监事、高
                                       是
    级管理人员声明及承诺书》后报深交所
    和公司董事会备案。
    3、除参加董事会会议外，独立董事是                                   独董姓名        天数
    否每年保证安排合理时间，对公司生产                                姜丽勇       11
    经营状况、管理和内部控制等制度的建 是                             沈佳云       10
    设及执行情况、董事会决议执行情况等
                                                                      王铁         10
    进行现场检查。
    注：1、包含两个以上事项，如有一项不符，请选“否”，并具体说明。
    2、逐一说明每名独立董事现场检查的天数及发现的主要问题。




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