鲁阳节能（002088）

                    山东鲁阳节能材料股份有限公司
                          2018 年度监事会工作报告

    报告期内，公司监事会全体成员依据《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》

的规定和要求，积极开展工作，认真履行各项职权和义务，维护公司及全体股东的合法权

益。现将 2018 年度主要工作分述如下：

    一、监事会会议情况

    （一）报告期内，公司监事会共召开会议 4 次，具体情况如下：

    1、公司九届监事会第四次会议于 2018 年 4 月 19 日在上海召开，会议审议通过了《公

司 2017 年度监事会工作报告》、《公司 2017 年年度报告及摘要》、《公司 2017 年度财务

决算报告》、《公司 2017 年度内部控制自我评价报告》、《公司 2017 年度利润分配预案》、
《关于续聘公司 2018 年财务审计机构的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《公司

2018 年第一季度报告》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议

案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实

公司<2018 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》；监事会决议公告于 2018 年 4

月 21 日披露于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网。

    2、公司九届监事会第五次会议于 2018 年 6 月 15 日以电话会议方式召开，会议审议通

过了《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予数量的议

案》、关于公司 2018 年限制性股票激励计划授予相关事项的议案》；监事会决议公告于 2018

年 6 月 16 日披露于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网。

    3、公司九届监事会第六次会议于 2018 年 8 月 16 日在上海召开，会议审议通过了《公

司 2018 年半年度报告》；监事会决议公告于 2018 年 8 月 18 日披露于《证券时报》、《中国

证券报》和巨潮资讯网。

    4、公司九届监事会第七次会议于 2018 年 10 月 18 日在公司召开，会议审议通过了《关

于会计政策变更的议案》、《公司 2018 年三季度报告》；监事会决议公告于 2018 年 10 月 20

日披露于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网。
    二、监事会对公司 2018 年度有关事项的审核意见
    1、公司依法运作情况


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    2018 年度，公司监事会成员列席了报告期内召开的 5 次董事会，参加了报告期内召开

的一次股东大会。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决

议的执行情况、内部控制制度建设及董事、高级管理人员履行职责情况进行监督检查。监

事会认为：2018 年度公司股东大会、董事会决策程序合法有效，决议事项能够得到有效落

实；公司建立了较为完善的内部控制制度，并根据最新法律法规及公司的发展变化不断补

充完善，公司内控制度能够得以有效执行；公司董事、高级管理人员在 2018 年的工作中，

严格遵守国家法律、法规及《公司章程》的规定和要求，廉洁勤政、忠于职守，为公司的

发展尽职尽责；本年度未发现公司董事、高级管理人员在执行职务时有违反法律法规、《公

司章程》或损害公司利益的行为。

    2、检查公司财务情况
    2018 年度，监事会对公司的财务管理工作进行定期监督检查，公司建立了较为完善的

财务管理制度和控制措施，公司的财务报告能够真实的反映公司的资产状况和经营成果。

    3、对外担保及资产收购、出售情况：

    报告期内，公司未发生对外担保、重大资产收购及出售的情况。

    4、公司关联交易情况

    报告期内，公司与控股股东奇耐联合纤维亚太控股有限公司及其关联方发生的关联交

易事项按照协议和制度要求操作，不存在侵占公司及中小股东利益的情形。

    5、审核公司内部控制情况

    监事会认为公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效执行。公司内部控

制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    三、建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

    公司制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，公司能够按照《内幕信息知情人登记管

理制度》的要求开展内幕信息的控制和管理工作。报告期内，公司一名 2018 年限制性股票

激励对象因在获悉限制性股票激励方案内幕信息期间存在卖出公司股票行为，公司取消了

其被授予的限制性股票；除以上情况外，公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重

大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的情况。

                                            山东鲁阳节能材料股份有限公司监事会

                                                          二 0 一九年四月二十日
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