安徽承义律师事务所
                  关于新海宜科技集团股份有限公司
                      有关事项之专项核查意见书
                                                  （2021）承义法字第 00193 号


致：新海宜科技集团股份有限公司
   根据深圳证券交易所公司部年报问询函[2021]第 292 号《关于对新海宜科技
集团股份有限公司 2020 年年度报告的问询函》的要求，安徽承义律师事务所接
受新海宜科技集团股份有限公司（以下简称“新海宜”或“公司”）委托，指派
司慧、陈野然律师（以下简称“本律师”）就新海宜是否触及《股票上市规则（2020
年修订）》13.3 条第一款第（一）项和第（二）项规定的情形出具本核查意见。

       一、核查过程

       （一）本律师取得了公司及子公司已开立银行结算账户清单，了解公司及子

公司银行账户的设置情况、银行账户总数、银行账户的用途；

       （二）本律师查阅了公司的相关公告、亚太（集团）会计师事务所（特殊普

通合伙）出具的亚会审字[2021]第01220008号《新海宜科技集团股份有限公司审

计报告》、《新海宜科技集团股份有限公司2020年年度报告》等；

       （三）本律师获取了公司被冻结银行账户开户清单，了解公司被冻结银行账

户数目、用途及冻结金额等情况；

       （四）就公司及其子公司的全部银行账户及业务经营情况等事宜，本律师获

得了公司出具的《专项说明》，并结合已查证的相关事实发表核查意见。

       二、核查事实

       通过上述核查，本律师确认如下事实：

       （一）公司及子公司的全部银行账户情况
       截至 2020 年 12 月 31 日，公司及子公司账户数目如下表所示：

                                         一般结                            账户
序号                  公司名称                    基本户 监管户 专用账户
                                         算账户                            数目
 1         新海宜科技集团股份有限公司        25   1            4     30

 2           苏州新纳晶光电有限公司          27   1    1       8     38

 3            苏州海汇投资有限公司           3    1                   4

 4      苏州海汇架桥投资中心（有限合伙）          1                   1

 5        苏州新海宜新能源科技有限公司       1    1                   2

 6          苏州海量能源管理有限公司              1                   1

      苏州工业园区新海宜智能建设工程有限公
 7                                           2    1                   3
                       司

 8         苏州新海宜图像技术有限公司        5    1                   6

 9         苏州新海宜电子商务有限公司             1                   1

 10           苏州炽点科技有限公司                1                   1

 11        北京新海宜科技发展有限公司             1                   1

                     合计                                            88

      （二）公司及子公司被冻结的银行账户情况

      截至2020年12月31日，公司被冻结的账户为29个(包括1个基本户、28个一般

结算账户)，公司实际被冻结金额为4,782.13万元。

      （三）公司被冻结银行账户实际被冻结金额占账面可用资金余额比例情况

      截至2020年12月31日，本次被冻结的银行账户资金余额为4,782.13万元，占

公司最近一期经审计净资产102,348.79万元的比例为4.67%。

      （四）公司及子公司的经营情况

      公司的主营业务为通信产品的研发、生产与销售业务，IDC业务，锂电材料

产品的研发、生产与销售业务为主业的集团公司,已建立了相对健全的内控管理

制度和相对成熟的业务运营模式，目前各业务模块主要由下属各子公司分别独立

经营。截至2021年5月31日，公司的营业收入合计7,731.49万元（未经审计），

其中通过母公司账户收款的金额合计1,079.30万元，母公司的账户所收款金额占

营业总收入的比例为13.96%，所占比例较小。

      三、核查意见
    本律师认为，新海宜不存在深圳证券交易所《股票上市规则（2020年修订）》

13.3条第一款第（一）项和第（二）项规定的情形，具体如下：

    （一）关于公司是否存在《股票上市规则（2020 年修订）》第 13.3 条第一

款第（一）项规定的公司股票因“公司生产经营活动受到严重影响且预计在三

个月以内不能恢复正常”而应被实施其他风险警示的情形。

    公司子公司新纳晶的 LED 业务并不在公司主营业务范围内,新纳晶的持续停

产不会导致公司主营业务发展存在不确定性,公司目前正逐步剥离非主营业务，

专注和聚焦通信业务。根据《新海宜科技集团股份有限公司 2020 年年度报告》

显示，公司子公司新纳晶最近一期经审计的营业收入为 10,647,490.52 元，合并

报表后，最近一期经审计的营业总收入为 158,832,259.09 元，新纳晶最近一期

经审计的营业收入占合并报表后营业总收入比例为 6.70%。

    综上所述，本律师认为：新纳晶的 LED 业务并不属于公司主营业务，且最近

一期营业收入占比较小，对公司生产经营活动未产生重要影响。因此，公司不存

在深圳证券交易所《股票上市规则（2020 年修订）》13.3 条第（一）款第（一）

项规定的情形。
   （二）关于公司是否存在《股票上市规则（2020 年修订）》第 13.3 条第一
款第（二）项规定的公司股票因“公司主要银行账号被冻结” 而应被实施其他
风险警示的情形。

    1.经核查，截至 2020 年 12 月 31 日，公司被冻结的账户为 29 个(包括 1 个

基本户、23 个一般结算账户)，占公司及子公司银行账户总数的 32.95%。

   2. 公 司 实 际 被 冻 结 金 额 4,782.13 万 元 ， 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产

102,348.79 万元，所占比例为 4.67%。虽然母公司部分银行账户冻结情况在一定

程度上影响母公司的日常付款结算，但是目前母公司仍有部分可用银行账户以替

代以上被冻结账户，且公司正积极与各方协调沟通，争取尽快解除公司银行账户

的冻结。
    综上所述，本律师认为：从公司被冻结银行账户数量占全体账户数量的比例、

公司可用于替代被冻结账户的银行账户数量、公司实际被冻结金额占公司最近一

期经审计净资产的比例等因素综合考虑，截至 2020 年 12 月 31 日，公司及子公

司的账户冻结情形尚未对公司的正常生产经营活动造成重大影响。公司不存在深

圳证券交易所《股票上市规则（2020 年修订）》13.3 条第（一）款第（二）项

规定的情形。