新海宜科技集团股份有限公司                               内部控制自我评价



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                 2021 年度内部控制的自我评价报告

    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
求(以下简称“企业内部控制规范体系”)，结合新海宜科技集团股份有限公司(以
下简称“公司”)内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的
基础上，我们对公司 2021 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制
有效性进行了评价。

    一、重要声明

    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制，评价其
有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建
立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公
司董事会、监事会及公司董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。

    本公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务
报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。由于
内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。此外，由于情
况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

    二、内部控制评价结论

    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准
日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制
规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准
日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。



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    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。

    三、公司内部控制建设情况

    为保证公司经营业务活动的正常进行，保护资产的安全、完整和经营目标的
实现，公司根据资产结构和经营方式、结合控股子公司具体情况、依据《企业内
部控制基本规范》及《上市公司内部控制指引》等有关规定及其他相关的法律法
规，制定了一整套较为完整、科学的内部控制制度。公司截止 2021 年 12 月 31
日内部控制制度建设情况及实施情况如下：

    1、组织架构

    公司按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及相关法律法规的要
求，不断规范公司治理结构，明确决策、执行、监督等方面的职责权限。股东大
会是公司最高权力机构，对公司战略规划和重大事项进行表决。公司董事会严格
执行股东大会决议，下设四个专门委员会：战略委员会、审计委员会、薪酬与考
核委员会、提名委员会，各专门委员会利用自身专业知识，监督公司的运营和管
理。公司监事会能够独立发表建议和意见，保障公司及全体股东的利益。

    根据公司经营发展的实际情况，公司设有投资管理部、审计部、财务部、行
政人事部、生产管理部、品质控制部、物料采购部、通信技术部、商务部、业务
部等多个部门，各司其职，分工明确，在权责范围内保护资产的安全、完整，保
障公司经营业务活动的正常开展。

    2、发展战略

    公司恪守“敬业、创新、领先”的企业精神，通过建立通畅的产业与资本市
场连接渠道，推进科研成果产业化，不断提升企业自主创新能力和核心竞争力。
近年来，公司不断谋求转型升级，经过数年调整，公司已逐步回归通信主业，尤
其是在 5G 建设热潮和“新基建”大背景下，加大力度发展数据中心业务。

    3、人力资源




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    根据《劳动法》及相关法律法规，公司建立了科学的聘用、考核、培训、晋
升、工薪、请（休）假、离职、辞职、辞退、退休、社会保险缴纳等劳动人事制
度，严格执行国家有关劳动用工等方面的法律法规，保障员工的合法利益，建立
健全激励和约束机制，不断增强员工的归属感和使命感；根据企业发展规划及各
年度生产经营计划，制定合理的用人计划和员工培训计划，不断提升员工专业胜
任能力并强化其职业操守，通过建立健全灵活的用人机制，保持企业的生存、发
展和创新能力。

    4、企业文化

    公司发展战略愿景：开创成新、群力为海、至善是宜。企业必须以社会责任
为发展动力，以人性管理创和谐生机，建设一个志向高远、和谐融洽、富于社会
责任感的坚实团队。公司高层管理人员能够在文化建设中发挥主导作用，身体力
行，企业员工能够遵守员工行为守则，认真履行岗位职责；公司高层管理人员和
员工能够做到遵纪守法、依法办事。

    5、社会责任

    公司积极履行上市公司的社会责任，一方面通过提供更多更好的就业岗位，
依法纳税，积极投入社会公益事业以回报社会，另一方面，坚持规范运作，稳健
经营，不断提高公司业绩，并通过合理的分红方式，与全体股东共享发展成果。

    6、风险评估过程

    公司根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，
及时进行风险评估。采取定性和定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其
影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。
根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险和收益，确定风险应对策略。

    四、内部控制评价范围、依据及缺陷认定标准

    （一）内部控制评价范围

    公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风
险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及控股子公司，纳入评价范围单位

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资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务
报表营业收入总额的 100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：销售与收款
管理、生产与采购管理、人力资源与薪酬管理、固定资产管理、在建工程项目管
理、资金管理、对外投资管理、对子公司的管理、公司治理等；重点关注的高风
险领域主要包括对外投资风险、资金管理风险、销售与应收款项管理风险。

    上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理
的主要方面，不存在重大遗漏。

    （二）内部控制评价工作依据和内部控制缺陷认定标准

    公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制制度组织开展内部控制评
价工作。公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺
陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分
财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制
缺陷具体认定标准。并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准
如下：

    1、财务报告内部控制缺陷认定标准

    （1）定性标准

   ①重大缺陷是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目

标，出现下列情况认定为重大缺陷：董事、监事、高级管理人员舞弊；公司审计
委员会及内部审计机构未能有效发挥监督职能；注册会计师对公司财务报表出具
无保留意见之外的其他三种意见审计报告。

   ②重要缺陷是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重

大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标，出现下列情况认定为重要缺陷：未
建立反舞弊程序和控制措施；公司的财务报告编制不完全符合企业会计准则和披
露要求，导致财务报告出现重大错报；公司以前的财务报告出现重大错报需要进
行追溯调整。

   ③一般缺陷是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。



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    （2）定量标准

    ①营业收入潜在错报（a）重大缺陷：营业收入总额的 1.0%≦错报（b）重
要缺陷：营业收入总额的 0.5%≦错报﹤营业收入总额的 1.0%（c）一般缺陷：错
报﹤营业收入总额的 0.5%；

    ②利润总额潜在错报（a）重大缺陷：利润总额的 2%≦错报（b）重要缺陷：

    利润总额的 1%≦错报﹤利润总额的 2%（c）一般缺陷：错报﹤利润总额的
1%；

    ③总资产潜在错报（a）重大缺陷：资产总额的 0.5%≦错报（b）重要缺陷：

    资产总额的 0.1%≦错报﹤资产总额的 0.5%（c）一般缺陷：错报﹤资产总额
的 0.1%

    2、非财务报告内部控制缺陷认定标准

    （1）定性标准

    ①重大缺陷：公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效；公司内部控制重
大缺陷未完成整改；公司决策程序导致重大失误。

    ②重要缺陷：公司一般业务缺乏制度或制度体系失效；公司内部控制重要缺
陷未完成整改；公司决策程序出现一般失误。

    ③一般缺陷：未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。

    （2）定量标准

    ①重大缺陷：直接财产损失金额在 500 万元以上，对公司造成较大负面影响
并以正式对外披露的事项；

    ②重要缺陷：直接财产损失金额在 100 万元～500 万元（含 500 万元），受
国家政府部门处罚，但未对公司造成负面影响；

    ③一般缺陷：直接财产损失金额在 100 万元以下（含 100 万元），受地方政
府部门处罚，未对公司造成负面影响。


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    （三）财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

    1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

    报告期内不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况，公司在
2018 年、2019 年未能有效执行防范控股股东及关联方资金占用的相关管理制度，
公司与关联方发生多笔资金往来，未履行必要的决策审批流程和信息披露义务，
截至 2021 年 12 月 31 日，上述关联方资金占用尚未全部偿还。公司在资金拆出
过程中未履行内部控制制度规定的审批流程，公司在资金支付审批方面存在控制
缺陷。

    其后，公司立即采取如下整改措施：

    （1）公司按照现代企业制度及监管部门监管要求， 进一步优化公司治理结
构，规范“三会”运作，完善资金管理等内控制度，进一步细化完善《关联交易
决策管理制度》，明确对关联方交易识别及认定；

    （2）明确关联方交易的归口管理部门，按照时限要求履行申报职责，使公
司关联交易能严格按照审批程序进行决策；

    （3）完善防止关联方资金占用相关的管理制度， 加强人员培训和责任落实。

    公司已对上述问题完成了系统性的整改工作，报告期已消除全部控制缺陷。

    公司现有财务报告内部控制制度基本能够适应公司管理的要求，能够对编制
真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及
国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。对于目前公司在财
务报告内部控制方面存在的问题，公司拟采取下列措施加以改进：

    （1）严格执行《防范大股东及关联方占用公司资金管理制度》，防止公司
股东及其他关联方资金占用情况的再次发生。同时，根据《企业内部控制基本规
范》及配套指引的有关要求进一步健全内部控制制度，完善内控管理体系，规范
内控运行程序，强化资金使用相关管理制度。

    （2）完善公司内部审计部门的职能，在董事会审计委员会的领导下行使监
督权，加强内部审计部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度，提高内部审

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计工作的深度和广度，对相关业务部门大额资金使用和担保进行动态跟踪，督促
公司严格履行相关审批程序、促进企业规范发展。

    （3）对借支备用金额度进行严格管控，确保备用金与市场需求情况相匹配，
加强对销售折扣、市场开拓等实施情况的控制，确保销售折扣、市场开拓费用的
提取、支用符合国家有关法律、法规的要求。确保销售折扣、市场开拓费用的票
据真实、合法，与经济实质相一致。

    （4）对已经发生的财务资助，全力自查，要求限期偿还占用资金，并严格
按照合同约定的贷款利率计算资金占用利息。

    （5）加强款项收付方面的稽核力度，进一步充实审查力量。尤其对年度内
欠款规模较大的客户，了解欠款原因并针对不同情况制定不同的款项催收方案。

    （6）加强账实核对工作，进一步明确相关记录的处理程序，完善岗位责任
制，以使存放于仓库及外地中转库存货的变动能够及时地、准确地反映到会计核
算系统中。

    （7）进一步完善全面预算制度，深化成本费用管理，重视成本费用指标的
分解、及时对比实际业绩和计划目标、控制成本费用差异、考核成本费用指标的
完成情况；进一步完善奖惩制度，努力降低成本费用，提高经济效益。

    （8）加大力度开展相关人员的培训工作，学习相关法律法规制度准则，及
时更新知识，不断提高员工相应的工作胜任能力。

    （四）非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

    根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务
报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

 五、其他内部控制相关重大事项说明
 公司无其他内部控制相关重大事项说明。

                                         新海宜科技集团股份有限公司董事会

                                                         2022 年 4 月 28 日


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