安徽承义律师事务所
                   关于新海宜科技集团股份有限公司

          2022年限制性股票激励计划授予限制性股票事项
                             之法律意见书
                                               (2022)承义法字第00171-1号

致：新海宜科技集团股份有限公司

    安徽承义律师事务所（以下简称“本所”）接受新海宜科技集团股份有限公

司（以下简称“公司”或“新海宜”）的委托，指派司慧、陈野然律师（以下简

称“本所律师”），依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励

管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件及《新

海宜科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，

就公司2022年限制性股票激励计划授予限制性股票有关事项（以下简称“限制性

股票授予”）出具本法律意见书。本所律师声明事项：

    1、本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办

法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出

具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚

实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准

确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并承担相应法律责任。

    2、公司已向本所保证，所提供的文件和所作的陈述和说明是真实、准确、

完整和有效的，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，并无

任何隐瞒和遗漏。

    3、本法律意见书仅对公司限制性股票授予的有关事项的合法、合规性发表
意见，仅供公司为限制性股票授予之目的而使用，非经本所事先书面许可，不得

被用于其他任何目的。

    4、本所同意将本法律意见书作为公司限制性股票授予的必备法律文件之一，

随其他申请材料一并申报或公开披露，并依法对出具的法律意见书承担相应的法

律责任。

    一、限制性股票授予的批准及授权

    经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，为实施本次限制性股票授予，

公司已获得如下批准及授权：

    1、2022年7月25日，公司召开第八届董事会第三次会议，审议通过了《关于

公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022年

限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事

会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司独立董事已对公

司实施2022年限制性股票激励计划发表独立意见。

    2、2022年7月25日，公司召开第八届监事会第二次会议，审议通过了《关于

公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022年

限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司2022年限制性

股票激励计划激励对象名单的议案》，并就公司2022年限制性股票激励计划授予

激励对象名单进行了核实并发表核查意见。

    3、2022年7月27日至2022年8月5日，公司对授予的激励对象名单的姓名和职

务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到关于本次拟激励对象

的异议。

    4、2022年8月6日，公司监事会出具《监事会关于2022年限制性股票激励计

划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，经核查认为列入激励对象名单的

人员符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《新海宜科技集团股
份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草

案）》”）规定的激励对象条件，作为本次限制性股票激励计划的激励对象的主

体资格合法、有效。

    5、2022年8月11日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关

于公司＜2022年限制性股票激励计划（草案）＞及摘要的议案》《关于公司＜2022

年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董

事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。

    6、2022年8月11日，公司召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于

向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事已对本次限制性股票授予的

有关事项发表了独立意见。

    7、2022年8月11日，公司召开第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于

向激励对象授予限制性股票的议案》，并就本次限制性股票授予发表核查意见。

    经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，本次限制性股票授予已取得

现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、

法规、规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定。

    二、本次限制性股票授予的授予日

    1、2022年8月11日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《《关

于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事宜的议

案》，授权董事会确定公司2022年限制性股票激励计划的授予日。

    2、2022年8月11日，公司召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于

向激励对象授予限制性股票的议案》，确定公司2022年限制性股票激励计划的授

予日为2022年8月11日。

    经本所律师核查，公司董事会确定的授予日为交易日，在公司股东大会审议

通过《激励计划（草案）》及其摘要之日起60日内，且不在《激励计划（草案）》
规定的不得作为授予日的区间日内。

    综上，本所律师认为，公司董事会确定的2022年限制性股票激励计划授予日

及其确定的程序符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计

划（草案）》的规定，合法、有效。

    三、本次限制性股票授予的对象、数量及价格

    1、2022年8月6日，公司监事会出具《监事会关于2022年限制性股票激励计

划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，公司已于2022年7月27日至2022

年8月5日，新海宜已在公司内部公示了2022年限制性股票激励计划拟激励对象的

姓名和职务。在公示期限内，公司监事会未收到任何人对拟激励对象提出的异议。

    2、2022年8月11日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关

于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》。根据《激励计划

（草案）》，公司拟向激励对象授予的限制性股票总量为248.90万股。

    3、2022年8月11日，公司召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于

向激励对象授予限制性股票的议案》，同意公司2022年限制性股票激励计划的授

予日为2022年8月11日，向16名授予激励对象授予248.90万股限制性股票，授予

价格为1.45元/股。

    4、2022年8月11日，公司召开第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于

向激励对象授予限制性股票的议案》，同意公司2022年限制性股票激励计划的授

予日为2022年8月11日，向16名授予激励对象授予248.90万股限制性股票，授予

价格为1.45元/股。

    经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，本次限制性股票授予的对象

与数量均已经公司董事会、监事会、股东大会审议通过，符合《管理办法》等相

关法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的规定。

    四、本次限制性股票授予的条件
    根据《激励计划（草案）》的相关规定，本次限制性股票授予的条件具体如

下：

    1、公司未发生以下任一情形：

    （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法

表示意见的审计报告；

    （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无

法表示意见的审计报告；

    （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行

利润分配的情形；

    （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （5）中国证监会认定的其他情形。

    2、激励对象未发生以下任一情形：

    （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司及本次限制性股票授予

的对象均未发生上述不得授予限制性股票的情形，因此《激励计划（草案）》所

规定的授予限制性股票的条件均已满足，公司向该等激励对象授予限制性股票符

合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的规定，

合法、有效。
    五、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司本次限制性股票授予已取得现阶段必要的批

准和授权；公司董事会确定的本次限制性股票授予日及其确定的程序合法、有效；

公司本次限制性股票授予的对象与数量均已经公司董事会、监事会、股东大会审

议通过，符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》

的规定；《激励计划（草案）》所规定的授予限制性股票的条件均已满足，公司

本次限制性股票授予合法、有效。

    （以下无正文）
（此页无正文，为(2022)承义法字第 00171-1 号《安徽承义律师事务所关于新海
宜科技集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予限制性股票事项之法
律意见书》之签署页）




    安徽承义律师事务所                 负责人：鲍金桥




                                      经办律师：司      慧




                                                  陈野然


                                                        2022 年 8 月 11 日