江苏金智科技股份有限公司独立董事
关于公司2018年度对外担保及关联方占用公司资金情况
的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）和《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》（证监发[2005]120 号）的规定和要求，同时根据《公司章程》、《董事会议
事规则》及《独立董事工作制度》等有关规定，作为江苏金智科技股份有限公司
（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司 2018 年度发生以及以前期间发生
但延续到报告期的控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行
了认真核查，现发表如下专项说明及独立意见：
一、公司 2018 年度对外担保情况
经公司 2014 年第二次临时股东大会、2016 年第七次临时股东大会、2017
年第一次临时股东大会、2017 年度股东大会审议批准，公司目前对外可担保额
度不超过 34.5 亿元，主要为向控股子公司向银行申请综合授信提供担保、为公
司新疆昌吉木垒老君庙风电场一期（49.5MW）项目贷款提供担保以及为控股子公
司承接的达茂旗（满都拉、飓能、宁风、高传）198MW 风电场及送出工程 EPC 总
承包申请融资租赁业务提供担保。公司 2018 年度实际发生以及以前期间发生但
延续到报告期的对外担保情况如下表：
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度相 实际发生日
实际担保 是否履行 是否为关
担保对象名称 关公告披露 担保额度 期（协议签署 担保类型 担保期
金额 完毕 联方担保
日期 日）
达茂旗宁源风力发电
有限公司、达茂旗宁翔
建设期截
风力发电有限公司、达 2016 年 11 月 2016 年 12 月
120,000 120,000 连带责任保证 止并网发 否 否
茂旗宁风风力发电有 19 日 01 日
电
限公司、达茂旗南传风
力发电有限公司
报告期内审批的对外担保额度合计 0 报告期内对外担保实际发 0
第1页
（A1） 生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额度合计 报告期末实际对外担保余
120,000 120,000
（A3） 额合计（A4）
公司对子公司的担保情况
担保额度相 实际发生日
实际担保 是否履行 是否为关
担保对象名称 关公告披露 担保额度 期（协议签署 担保类型 担保期
金额 完毕 联方担保
日期 日）
南京东大金智电气自 2018 年 03 月 2018 年 12 月
1,000 0 连带责任保证 一年 否 否
动化有限公司 28 日 25 日
南京东大金智电气自 2018 年 03 月 2018 年 11 月
1,000 0 连带责任保证 一年 否 否
动化有限公司 28 日 23 日
南京东大金智电气自 2018 年 03 月 2018 年 11 月
1,000 0 连带责任保证 一年 否 否
动化有限公司 28 日 02 日
南京东大金智电气自 2018 年 03 月 2018 年 01 月
2,000 1,000 连带责任保证 一年 否 否
动化有限公司 28 日 26 日
南京东大金智电气自 2018 年 03 月 2018 年 04 月
1,000 1,000 连带责任保证 一年 否 否
动化有限公司 28 日 13 日
南京东大金智电气自 2018 年 03 月 2018 年 01 月
1,000 1,000 连带责任保证 一年 否 否
动化有限公司 28 日 02 日
江苏东大金智信息系 2018 年 03 月 2018 年 12 月
3,500 908.26 连带责任保证 一年 否 否
统有限公司 28 日 19 日
江苏东大金智信息系 2018 年 03 月 2018 年 06 月
800 800.00 连带责任保证 一年 否 否
统有限公司 28 日 08 日
江苏东大金智信息系 2018 年 03 月 2017 年 11 月
5,000 3,359.82 连带责任保证 一年 是 否
统有限公司 28 日 02 日
江苏东大金智信息系 2018 年 03 月 2018 年 11 月
2,000 1,104.70 连带责任保证 一年 否 否
统有限公司 28 日 21 日
江苏东大金智信息系 2018 年 03 月 2018 年 06 月
3,000 2,979.28 连带责任保证 一年 否 否
统有限公司 28 日 07 日
江苏东大金智信息系 2018 年 03 月 2018 年 03 月
2,000 2,000.00 连带责任保证 一年 否 否
统有限公司 28 日 30 日
江苏东大金智信息系 2018 年 03 月 2017 年 07 月
3,000 2,000.00 连带责任保证 一年 是 否
统有限公司 28 日 15 日
江苏东大金智信息系 2018 年 03 月 2017 年 09 月
3,000 207.09 连带责任保证 一年 是 否
统有限公司 28 日 01 日
江苏东大金智信息系 2018 年 03 月 2018 年 12 月
2,000 -0.00 连带责任保证 一年 否 否
统有限公司 28 日 06 日
上海金智晟东电力科 2018 年 03 月 2018 年 06 月
2,500 1,666.26 连带责任保证 一年 否 否
技有限公司 28 日 27 日
第2页
上海金智晟东电力科 2018 年 03 月 2018 年 06 月
2,500 2,000.00 连带责任保证 一年 否 否
技有限公司 28 日 22 日
上海金智晟东电力科 2018 年 03 月 2018 年 05 月
900 900.00 连带责任保证 一年 否 否
技有限公司 28 日 25 日
上海金智晟东电力科 2018 年 03 月 2018 年 11 月
1,000 985.00 连带责任保证 一年 否 否
技有限公司 28 日 28 日
上海金智晟东电力科 2018 年 03 月 2018 年 07 月
1,000 1,000.00 连带责任保证 一年 否 否
技有限公司 28 日 24 日
上海金智晟东电力科 2018 年 03 月 2018 年 07 月
1,000 1,000.00 连带责任保证 一年 否 否
技有限公司 28 日 24 日
中电新源智能电网科 2018 年 03 月 2018 年 06 月
3,000 2,000.00 连带责任保证 一年 否 否
技有限公司 28 日 30 日
中电新源智能电网科 2018 年 03 月 2018 年 06 月
500 500.00 连带责任保证 一年 否 否
技有限公司 28 日 26 日
中电新源智能电网科 2018 年 03 月 2018 年 01 月
1,000 1,000.00 连带责任保证 一年 否 否
技有限公司 28 日 03 日
中电新源智能电网科 2018 年 03 月 2017 年 09 月
2,500 481.00 连带责任保证 一年 否 否
技有限公司 28 日 01 日
中电新源智能电网科 2018 年 03 月 2017 年 12 月
1,000 1,000.00 连带责任保证 一年 否 否
技有限公司 28 日 05 日
中电新源智能电网科 2017 年 07 月 2017 年 07 月
5,000 4,000 连带责任保证 四年 否 否
技有限公司 17 日 24 日
木垒县乾新能源开发 2014 年 11 月 2015 年 03 月
30,000 18,616.35 连带责任保证 八年 否 否
有限公司 04 日 31 日
南京悠阔电气科技有 2018 年 03 月 2018 年 02 月
500 500 连带责任保证 一年 否 否
限公司 28 日 11 日
南京悠阔电气科技有 2018 年 03 月 2018 年 06 月
500 500 连带责任保证 一年 否 否
限公司 28 日 26 日
南京悠阔电气科技有 2018 年 03 月 2018 年 08 月
500 500 连带责任保证 一年 否 否
限公司 28 日 24 日
报告期内审批对子公司担保额度合计 报告期内对子公司担保实
190,000 61,837.80
（B1） 际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保额度 报告期末对子公司实际担
225,000 53,007.76
合计（B3） 保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保额度相 实际发生日
实际担保 是否履行 是否为关
担保对象名称 关公告披露 担保额度 期（协议签署 担保类型 担保期
金额 完毕 联方担保
日期 日）
第3页
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额
190,000 61,837.80
（A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合
345,000 173,007.76
（A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 140.38%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担
152,097.35
保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 111,385.64
上述三项担保金额合计（D+E+F） 263,482.99
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
无
责任的情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无
公司前述对外担保事项主要为向控股子公司提供担保以及为控股子公司承
接的达茂旗（满都拉、飓能、宁风、高传）198MW 风电场及送出工程 EPC 总承包
申请融资租赁业务提供担保。公司除提供前述担保外，公司没有为控股股东、实
际控制人及其附属企业提供担保，也没有为公司持股 50%以下的其他关联方、任
何法人或自然人提供担保。
二、公司 2018 年度控股股东、关联方占用公司资金情况
公司 2018 年度不存在公司控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资
金的情况。
综上所述，公司不存在违反中国证监会证监发[2005]120 号《关于规范上市
公司对外担保行为的通知》和证监发[2003]56 号《关于规范上市公司与关联方
资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》规定的情况。
（以下无正文）
第4页
（本页无正文，为江苏金智科技股份有限公司独立董事关于公司 2018 年度对外
担保及关联方占用公司资金情况的专项说明和独立意见之签署页。）
独立董事： 李永盛
汪进元
张洪发
签署时间： 2019 年 4 月 28 日
第5页