债券简称：18 新化 01                                   债券代码：112757
          18 新化 03                                             112768
          19 新化 01                                             114543




                       新疆中泰化学股份有限公司

                                公司债券

             2021 年度第二次受托管理事务临时报告




                              受托管理人




                       （住所：上海市广东路 689 号）




                           二〇二一年二月
                                 重要声明

    本报告依据《新疆中泰化学股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行
公司债券(第一期)(品种一)募集说明书》、《新疆中泰化学股份有限公司 2018 年面
向合格投资者公开发行公司债券(第二期)(品种一)募集说明书》、《新疆中泰化学
股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券(第一期)》（以下并称“《募集说明
书》”）、《新疆中泰化学股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券
受托管理协议》、《新疆中泰化学股份有限公司 2018 年非公开发行公司债券受托
管理协议》（以下并称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件以及
新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）出具的相关说明文件
以及提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公司（以下简称“受托
管理人”或“海通证券”）编制。

    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺
或声明。
一、事项说明

       鸿达兴业集团有限公司（以下简称“鸿达兴业集团”）为发行人第二大股东，
持有发行人 10.44%的股权。发行人近日通过中国证券登记结算有限责任公司
（以下简称“中登公司”）系统查询，获悉鸿达兴业集团所持有的发行人全部股
份被司法冻结及轮候冻结。具体情况如下表所示：
                       表 1：本次发行人股东股份被司法冻结情况
股 东 名   是 否 为   本次涉及股     占其所持   占 公 司   起始日      到期日      司 法 冻    原因

称         控 股 股   份数量         股份比例   总 股 本                           结 执 行

           东 或 第                             比例                               人名称

           一 大 股

           东 及 其

           一 致 行

           动人

鸿 达 兴   否         224,055,772    100.00     10.44      2021 年 2   2024 年 2   广 东 省    司 法 冻

业 集 团                                                   月3日       月2日       广 州 市    结

有 限 公                                                                           中 级 人

司                                                                                 民法院

合计                  224,055,772    100.00     10.44



                       表 2：本次发行人股东股份被轮候冻结情况
股东名     是否为     本次涉及股份   占 其 所   占 公 司   委 托 日    轮候期      轮候机     原因

称         控股股     数量           持 股 份   总 股 本   期          限          关

           东或第                    比例       比例

           一大股

           东及其

           一致行

           动人
鸿达兴     否      224,055,772   100.00   10.44   2021 年 2   36 个月   广东省   轮候冻

业集团                                            月4日                 广州市   结

有限公                                                                  中级人

司                                                                      民法院




合计               224,055,772   100.00   10.44



       据发行人公告披露，鸿达兴业集团所持发行人股份累计被质押 224,030,908
股，占其所持股份的 99.99%，占发行人总股本的 10.44%。
    海通证券股份有限公司作为“18 新化 01”、“18 新化 03”、“19 新化 01”的
债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十七
条要求出具本受托管理事务临时报告。

    海通证券后续将密切关注发行人对债券的本息偿付情况以及其他对债券持
有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准
则》、《募集说明书》及《受托管理协议》等规定和约定履行受托管理人职责。

    特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。




     二、受托管理人的联系方式

    有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人。

    联系人：胡承昊、郑云桥

    联系地址：北京市朝阳区安定路 5 号天圆祥泰大厦 15 层

    联系电话：010-88027168

    传真：010-88027190

    邮政编码：100029



    （以下无正文）
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