东方证券承销保荐有限公司
关于新疆中泰化学股份有限公司
非公开发行股票持续督导 2021 年度保荐工作报告
保荐人名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：中泰化学
保荐代表人姓名：李正 联系电话：021-23153888
保荐代表人姓名：崔洪军 联系电话：021-23153888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
不适用
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制
度
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监管情况
（1）查询公司募集资金专户次数 5
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
不适用
情况
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
不适用
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否
是
合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 2 月 7 日
（3）培训的主要内容 境内日常监管规则的更新动态
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期
保值等）
10.发行人或者其聘请的证
券服务机构配合保荐工作的 无 不适用
情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措
施
全体董事，高管于 2021 年出具的关于重大资产
是 不适用
重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺
控股股东、董事、监事、高级管理人员于 2021
年出具的关于重大资产出售交易实施期间股份 是 不适用
减持计划的承诺
中泰集团于 2021 年出具的关于规范并减少关联
是 不适用
交易的承诺
中泰集团于 2021 年出具的关于避免同业竞争的
是 不适用
承诺
中泰集团于 2021 年出具的关于保障上市公司独
是 不适用
立性的承诺
中泰集团于 2012 年出具的避免同业竞争的承诺 是 不适用
新疆国资委 2009 年出具的避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于新疆中泰化学股份有限
公司非公开发行股票持续督导 2021 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
李 正 崔洪军
东方证券承销保荐有限公司
2022 年 2 月 25 日