东方证券承销保荐有限公司
关于新疆中泰化学股份有限公司
非公开发行股票持续督导
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为
新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“中泰化学”或“公司”）2021 年非公
开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号—保荐
业务》等有关法律法规的规定，对中泰化学非公开发行之 2022 年度募集资金存
放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会于 2021 年 1 月 21 日签发的证监许可〔2021〕194
号文《关于核准新疆中泰化学股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，中泰
化学向中泰集团等特定对象非公开发行 429,289,919 股新股，发行价格为人民币
8.88 元/股，募集资金总额为人民币 3,812,094,480.72 元，扣除发行费用（不含税）
56,576,138.80 元后，实际募集资金净额为人民币 3,755,518,341.92 元。截至 2021
年 7 月 21 日，募集资金已存入公司募集资金专项账户中，并经信永中和会计师
事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 验 ， 并 出 具 了 信 会 师 报 字 〔 2021 〕 号
XYZH/2021BJAA150987《验资报告》。
2021 年 7 月 23 日中泰化学将扣除律师费、公告费后的金额 3,752,123,773.59
元转入托克逊能化募集资金专用账户，其中：上海浦东发展银行乌鲁木齐分行募
集资金账户存入 2,499,093,800 元；兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行募集资
金账户存入 1,253,029,973.59 元。
（二）募集资金使用及存放情况
项目 金额（元）
募集资金净额 3,754,913,063.51
减：向托克逊能化增资 3,752,123,773.59
律师、公告费等 2,789,289.92
利息转入基本账户 62,923.62
加：利息及手续费 62,923.62
尚未使用的募集资金余额 0.00
注：本表募集资金净额为扣除承销费增值税后金额。
截至 2021 年 12 月 31 日，托克逊能化募集资金使用情况如下：
中泰化学于 2021 年 7 月 23 日召开七届二十四次董事会审议通过了《关于使
用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，置换金额合计为 2,499,093,800.00
元。该事项于 2021 年 7 月 22 日由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审核，
并出具《新疆中泰化学股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
报告的鉴证报告》（XYZH/2021BJAA150988）。
中泰化学于 2021 年 9 月 14 日召开七届二十六次董事会会议、七届二十四次
监事会会议，审议通过《关于控股子公司运用闲置募集资金暂时补充流动资金的
的议案》，托克逊能化将 120,000 万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。上
述募集资金使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
托克逊能化于 2022 年 9 月 7 日将上述暂时补充流动资金的闲置募集资金
120,000 万元归还并存入募集资金专用账户。
中泰化学于 2022 年 9 月 9 日召开七届四十二次董事会会议、七届三十九次
监事会会议，审议通过《关于控股子公司运用闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，托克逊能化将 120,000 万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。上述
募集资金使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
截止 2022 年 12 月 31 日，托克逊能化募集资金使用情况如下：
单位：元
截止 2021 年募 2022 年度募集 累计募集资金使
项目
集资金使用情况 资金使用情况 用情况
募集资金净额 3,752,123,773.59 3,752,123,773.59
减：置换前期已投入募投项目 2,499,093,800.00 2,499,093,800.00
利息转入基本账户 62,480.26 62,480.26
暂时补充流动资金 1,200,000,000.00 1,200,000,000.00 2,400,000,000.00
加：暂时补充流动资金归还募集
1,200,000,000.00 1,200,000,000.00
资金账户
收回国债逆回购投资
利息及手续费 1,793,395.95 3,247,311.03
募集资金账户余额 54,760,889.28 56,214,804.36
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护中小投
资者的权益，公司根据有关法律法规，结合实际情况，制定并修订了《募集资金
管理办法》（以下简称《管理办法》），新修订的《管理办法》分别于 2022 年 9
月 9 日、2022 年 9 月 26 日经公司七届四十二次董事会、2022 年第七次临时股东
大会审议通过。
公司董事会授权保荐机构及其保荐代表人对公司募集资金使用情况进行监
督。自募集资金到位以来，公司均按《管理办法》中对募集资金的存放、使用情
况的监督及信息披露等规定执行，无违背协议规定条款的行为。
按照中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》及相关规定，
中泰化学于 2021 年 6 月 16 日、18 日分别在上海浦东发展银行股份有限公司乌
鲁木齐分行开立募集资金专用账户 60090078801100001267、国家开发银行新疆
维吾尔自治区分行开立募集资金专用账户 65101560067840330000。7 月 21 日、
22 日分别与上述银行、东方证券承销保荐有限公司签订《募集资金三方监管协
议》。
托克逊能化于 2021 年 6 月 18 日在兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行开立
募集资金专用账户 512010100101097199、上海浦东发展银行乌鲁木齐分行开立
募集资金专用账户 60090078801800001269，7 月 23 日与上述银行、东方证券承
销保荐有限公司签订《募集资金三方监管协议》。
《募集资金三方监管协议》约定上述专户仅用于募集资金的存储和使用，不
得用作其他用途。
为提高资金的使用效率，降低财务费用，中泰化学、托克逊能化在上海浦东
发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行、国家开发银行新疆维吾尔自治区分行所开
设三个募集资金专户共计 125,403.88 元（利息收入）转入基本账户，并分别于
2021 年 10 月 26 日、10 月 27 日及 11 月 04 日完成募集资金专户注销手续。
截至 2022 年 12 月 31 日，各银行账户具体情况见下表：
账户余额
账户名称 开户银行 银行账号 专用账户用途
（元）
新疆中泰化学股份有限 上海浦东发展银行股份
60090078801100001267 募集资金专户 已销户
公司 有限公司乌鲁木齐分行
新疆中泰化学股份有限 国家开发银行新疆维吾
65101560067840330000 募集资金专户 已销户
公司 尔自治区分行
新疆中泰化学托克逊能 兴业银行股份有限公司
512010100101097199 募集资金专户 56,214,804.36
化有限公司 乌鲁木齐分行
新疆中泰化学托克逊能 上海浦东发展银行乌鲁
60090078801800001269 募集资金专户 已销户
化有限公司 木齐分行
合计 56,214,804.36
注 1：中泰化学募集资金专用账户浦发银行（账户号：60090078801100001267）于 2021 年
10 月 27 日办理销户，募集资金的利息收入 41,664.06 元已全部转入中泰化学基本户。
注 2：中泰化学募集资金专用账户国家开发银行（账户号：65101560067840330000）于 2021
年 10 月 26 日办理销户，募集资金的利息收入 21,259.56 元已全部转入中泰化学基本户。
注 3：托克逊能化募集资金专用账户浦发银行（账户号：60090078801800001269）于 2021
年 11 月 04 日办理销户，募集资金的利息收入 62,480.26 元已全部转入托克逊能化基本户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2022 年度，公司实际使用募集资金情况如下表：
编制单位：新疆中泰化学股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 375,212.38 本期投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 249,909.38
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
项目可行性是
是否已变更项目（含 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计投 截至期末投资进度
承诺投资项目和超募资金投向 否发生重大变
部分变更） 投资总额 总额(1) 额 入金额(2) （%）(3)＝(2)/(1)
化
承诺投资项目
中泰化学吐鲁番市托克逊县高性能树脂产业
否 249,909.38 249,909.38 249,909.38 100.00% 否
园及配套基础设施建设项目
中泰化学托克逊年产 200 万吨电石项目二期
否 142,249.80 125,303.00 - - 否
工程（60 万吨）
承诺投资项目小计 392,159.18 375,212.38 - 249,909.38
项目可行性发生重大变化的情况说明 本报告期内未发生变更。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
中泰化学于 2021 年 7 月 23 日召开七届二十四次董事会审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项
募集资金投资项目先期投入及置换情况 目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，置换金额合计为
2,499,093,800.00 元。该事项于 2021 年 7 月 22 日由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具
XYZH/2021BJAA150988《新疆中泰化学股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报
告》。
中泰化学于 2021 年 9 月 14 日召开七届二十六次董事会会议、七届二十四次监事会会议，审议通过《关于控股
子公司运用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，托克逊能化将 120,000 万元闲置募集资金用于暂时补充流
动资金。上述募集资金使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。托克逊能化于 2022 年 9 月 7 日，
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 将上述暂时补充流动资金的闲置募集资金 120,000 万元归还并存入募集资金专用账户。中泰化学于 2022 年 9 月
9 日召开七届四十二次董事会会议、七届第三十九次监事会会议，审议通过《关于控股子公司运用闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，托克逊能化将 120,000 万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。上述募集资金使
用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 在公司募集资金专户储存。
中泰化学吐鲁番市托克逊县高性能树脂产业园及配套基础设施建设项目募集资金已按照计划使用完毕，募集资
其他需说明事项
金账户将不再使用，利息收入 62,480.26 元转入基本账户，并于 2021 年 11 月 4 日完成注销手续。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金的决策程序、存放、使用情况的监督及信息披露等均按照募
集资金相关法律法规执行，做到专用账户存储管理、专款专用。
公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
本公司董事会保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2022 年 12 月 31 日的
《新疆中泰化学股份有限公司关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报
告》 进行了鉴证工作，出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》
（XYZH/2023BJAA15F0006），认为：中泰化学上述募集资金年度存放与使用情
况专项报告已经按照深圳证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了
中泰化学 2022 年度募集资金的实际存放与使用情况。
六、保荐机构意见
报告期内，保荐机构通过审阅中泰化学募集资金相关资料、访谈沟通及考察
募投项目建设情况等多种方式，对中泰化学募集资金的存放、使用及募集资金投
资项目实施情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为：公司 2022 年度募集资金存放和使用情况符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于新疆中泰化学股份有限
公司非公开发行股票持续督导 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意
见》之签章页）
保荐代表人：
徐有权 崔洪军
东方证券承销保荐有限公司
2023 年 3 月 30 日
