兴业证券股份有限公司
                 关于国脉科技股份有限公司
              2018 年度持续督导培训情况报告书


    为了进一步提高国脉科技股份有限公司（以下简称“国脉科技”或“公
司”）上市后规范运作水平，促进公司的健康发展，兴业证券股份有限公
司（以下简称“兴业证券”或“我公司”）特对国脉科技董事、监事、高
级管理人员、中层以上管理人员及公司控股股东和实际控制人等相关人员
进行了相关培训。现将培训情况汇报如下：
   培训时间      2018 年 12 月 28 日
   培训地点      国脉科技会议室
   培训方式      现场培训、视频会议、电话会议
   培训主题      新修订法规介绍和解读及募集资金管理和使用规范
   培训讲师      陈耀
                 公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司 控
   参训人员      股股东和实际控制人，未参加现场培训的人员采取了视频会议、
                 电话会议等方式进行培训，并提前分发培训资料进行学习

    一、培训主要内容
    根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的要求，兴业证券作
为国脉科技持续督导工作的保荐机构，于 2018 年 12 月 28 日对国脉科技的
董事、监事、高级管理人员及公司实际控制人进行了现场培训。
    兴业证券培训人员按照中国证监会和深圳证券交易所相关文件要求，
结合国脉科技的具体情况，针对《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年
11 月修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015
年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》等法规，对退市新规、股票上市规则、高送转、回购股票等
深交所中小企业板最新业务规则的修订情况进行了解读，并解读了 上市公
司信息披露与募集资金管理和使用相关规定，通过案例予以阐释，对上市
公司募集资金管理和使用中需要注意的问题进行强调并给予建议。
    二、培训效果
    通过本次现场培训，国脉科技的董事、监事、高级管理人员、中层以
上管理人员与控股股东、实际控制人对深交所中小企业板最新业务规则的
修订情况有了更为深入的理解，有助于国脉科技进一步提高规范运作水平
和信息披露质量。本次培训达到预期效果。




   保荐代表人：    陈   耀       杨生荣


                                    保荐机构：兴业证券股份有限公司


                                                 2019 年 1 月 9 日