新疆天康畜牧生物技术股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3独立董事雒秋江先生未能参加本次会议，也未委托其他独立董事代为表决；董事杨焰、陈开阳因出差，未能参加本次会议，分别委托董事成辉、耿立新代为表决；董事王力俭先生因公出国，未能参加本次会议，也未委托其他董事代为表决。
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人杨焰先生、主管会计工作负责人郭运江先生及会计机构负责人杨俊女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2007.9.30 2006.12.31 增减幅度（％）
总资产 583,134,456.93 591,055,313.83 -1.34%
股东权益 373,958,102.10 343,508,604.67 8.86%
股本 96,000,000.00 64,000,000.00 50.00%
每股净资产 3.895 5.367 -27.43%
2007年7-9月 比上年同期增减（％） 2007年1-9月 比上年同期增减（％）
营业总收入 234,410,682.90 107.19% 471,045,859.63 59.19%
净利润 13,733,414.58 21.64% 34,033,497.43 13.18%
经营活动产生的现金流量净额 - - 32,929,480.15 -1,528.18%
每股经营活动产生的现金流量净额 - - 0.343 -814.09%
基本每股收益 0.140 -41.67% 0.35 -44.44%
扣除非经常性损益后的基本每股收
- - 0.36 -43.09%
益
稀释每股收益 0.140 -41.67% 0.35 -44.44%
净资产收益率 3.67% 0.00% 9.10% -50.96%
扣除非经常性损益后的净资产收益
3.67% 0.00% 9.15% -50.68%
率
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 2007年1-9月金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期
35,037.25
资产产生的损益
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其
-228,846.05
他各项营业收入、支出
合计 -193,808.80
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 10,554
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数
617,112 人民币普通股
基金
黎福强 177,150 人民币普通股
中国太平洋人寿保险股份有限公司-分红-团体
158,115 人民币普通股
分红
海南琪枫投资有限公司 150,000 人民币普通股
闫旭东 129,065 人民币普通股
陆水清 129,020 人民币普通股
陈永瑞 126,900 人民币普通股
潘忠 98,500 人民币普通股
何正英 96,600 人民币普通股
王春梅 90,000 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、货币资金较年初数下降32.85%，主要系用于归还银行贷款及购置固定资产所致；
2、应收账款较年初数增加289.95%，主要为兽用生物制品业务销量增加，政府采购欠款增加所致；
3、预付款项较年初数增加549.90%，主要系公司购置固定资产预付款所致；
4、短期借款较年初数下降87.50%，主要系报告期内归还银行贷款3500万元所致；
5、应付账款较年初数增加30.17%，主要系购买原材料赊销信誉增加所致；
6、应付职工薪酬较年初数增加496.72%，主要系提高职工薪酬所致；
7、实收资本（或股本）较年初数增加50.00%，主要系实施2006年度利润分配方案导致注册资本增加；
8、营业总收入较上年同期增加59.19%，主要系阿克苏天康畜牧有限责任公司和乌鲁木齐分公司纳入公司合并范围,同时饲料及兽用生物制品产销规模扩大所致；
9、销售费用较上年同期增加64.64%，主要系阿克苏天康畜牧有限责任公司和乌鲁木齐分公司纳入公司合并范围,同时因产品销量增加导致相应销售费用增加；
10、管理费用较上年同期增加138.26%，主要系阿克苏天康畜牧有限责任公司和乌鲁木齐分公司纳入公司合并范围,公司生产规模扩大导致管理费用增加，报告期内公司职工薪酬增加，并发生支付技术转让费等；
11、财务费用较上年同期下降28.30%，主要系归还银行贷款，利息支出减少；
12、净利润较年初数增加13.18%，主要为兽用生物制品销量增长，导致销售收入和利润增长；
13、基本每股收益较上年同期下降43.41%，主要系公司总股本由上年同期4800万股增加到本报告期末9600万股所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
为进一步扩大本公司饲料业务规模，并向疆外畜牧养殖比较发达的地区拓展，本公司向河南宏展投资有限公司（以下简称“宏展投资”）非公开发行不超过900万股流通A股用于收购其持有的河南宏展实业有限公司（以下简称“宏展实业”）100%股权及郑州开创饲料有限公司（以下简称“开创饲料”）100%股权。
本公司于2007年10月15日在指定的信息披露报纸《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）上刊登《公司2007年第4次临时董事会会议决议公告》（公告编号：2007-049）和《定向发行股份暨重大收购预案公告》（公告编号：2007-050）文件，披露了公司拟定向发行股份暨收购河南宏展投资有限公司所持有的河南宏展实业有限公司100%股权及郑州开创饲料有限公司100%股权方案等事项。
通过横向并购，扩大饲料业务规模，从而增强本公司在全国饲料行业中的竞争实力。本次拟收购的宏展实业和开创饲料共计拥有年产70万吨的生产能力，是河南省生产规模最大的饲料企业。本次收购完成后，本公司的饲料生产能力将达到年产100万吨左右，在同行业中的竞争实力进一步提高，规模优势彰显。
本公司目前的饲料生产经营仅主要在新疆区内，受新疆市场容量和产能扩张的限制，制约了公司饲料业务的进一步发展。为此，公司必须走出新疆，到国内其它养殖业发达的地区拓展业务，这也是公司饲料业务持续发展的必然要求。
由于本次收购的目标公司是河南省规模最大的饲料企业，其在河南省的市场份额占据首位，在本次收购完成后，本公司将成为河南省饲料行业的龙头企业，为进一步向周边其他畜牧业发达地区拓展奠定良好基础。
本次交易完成后，饲料业务所贡献的收入和净利润在公司业务构成中的比例将大幅上升，并将为股东带来持续回报。公司的预期每股收益将有一定程度提高，公司的净资产规模将有较大幅度的增加，并导致每股净资产上升，公司合并资产负债表的资产项下出现较大金额的商誉，可能对公司未来收益产生影响。
目前，该等事项需经本公司股东大会批准及中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）核准后方可实施。是否能通过所有审批程序及何时能最终获得批准具有不确定性。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
公司控股股东新疆天康控股（集团）有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理已直接和间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份；同时，还承诺不会与公司发生同业竞争行为。
公司其他发起人股东均承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。
自然人股东朱文涛还承诺：作为公司高管人员，除上述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%，离职后半年内不转让其所持有的公司股份。
截止2007年9月30日，公司控股股东新疆天康控股（集团）有限公司、实际控制人新疆生产建设兵团国有资产经营公司严格遵守了上述承诺，控股股东和实际控制人及其下属企业未与公司发生同业竞争情况；公司其他股东也严格遵守了上述承诺。
3.4对2007年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
净利润比上年增长幅度小于30%
对2007年度经营业绩的预计
饲料业务和兽用生物制品稳步增长。
2006年度经营业绩 净利润（未按新会计准则调整） 3,818,031,453.00
业绩变动的原因说明 饲料业务和兽用生物制品销量增加，导致主营业务收入和净利润增加。
3.5证券投资情况
□适用√不适用
4附录
4.1资产负债表
编制单位：新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 139,641,272.16 135,684,702.45 207,961,934.41 205,984,547.68
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 50,717,026.47 46,908,129.72 13,005,902.33 12,093,142.01
预付款项 38,884,176.11 33,214,850.44 5,983,087.03 5,261,175.63
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 10,046,185.88 30,137,567.44 10,273,292.97 27,857,666.48
买入返售金融资产
存货 82,717,570.73 63,928,875.34 96,024,296.49 78,137,418.64
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 322,006,231.35 309,874,125.39 333,248,513.23 329,333,950.44
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 32,211,177.28 4,503,507.96 21,393,382.11
投资性房地产
固定资产 212,536,610.13 185,451,166.47 213,837,201.35 193,919,074.29
在建工程 14,833,980.02 13,773,050.26 4,290,601.83 4,142,972.33
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 2,999,504.97 968,781.53 3,875,844.90 1,126,156.65
油气资产
无形资产 30,528,745.98 29,231,614.10 31,028,687.73 29,698,006.01
开发支出
商誉 22,806.99 22,806.99 22,806.99 22,806.99
长期待摊费用 195,279.00 195,279.00 236,851.35 236,851.35
递延所得税资产 11,298.49 11,298.49 11,298.49 11,298.49
其他非流动资产
非流动资产合计 261,128,225.58 261,865,174.12 257,806,800.60 250,550,548.22
资产总计 583,134,456.93 571,739,299.51 591,055,313.83 579,884,498.66
流动负债：
短期借款 5,000,000.00 5,000,000.00 40,000,000.00 40,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 25,154,632.12 23,877,236.24 19,324,435.89 17,244,695.78
预收款项 236,146.70 91,332.50 5,283,667.37 5,283,667.37
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,641,417.52 7,111,294.27 1,280,575.22 1,109,487.88
应交税费 1,159,618.67 1,149,139.37 393,386.14 416,859.54
应付利息 100,023.64 100,023.64 270,676.14 270,676.14
其他应付款 22,726,755.16 18,148,282.19 30,758,145.96 28,957,522.64
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 29,000,000.00 29,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 91,018,593.81 84,477,308.21 97,310,886.72 93,282,909.35
非流动负债：
长期借款 98,000,000.00 98,000,000.00 127,000,000.00 127,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 17,330,000.00 17,330,000.00 17,050,000.00 17,050,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 115,330,000.00 115,330,000.00 144,050,000.00 144,050,000.00
负债合计 206,348,593.81 199,807,308.21 241,360,886.72 237,332,909.35
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 96,000,000.00 96,000,000.00 64,000,000.00 64,000,000.00
资本公积 168,798,632.60 168,798,632.60 168,798,632.60 168,798,632.60
减：库存股
盈余公积 17,302,951.46 17,302,951.46 17,302,951.46 17,302,951.46
一般风险准备
未分配利润 91,856,518.04 89,830,407.24 93,407,020.61 92,450,005.25
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 373,958,102.10 371,931,991.30 343,508,604.67 342,551,589.31
少数股东权益 2,827,761.02 6,185,822.44
所有者权益合计 376,785,863.12 371,931,991.30 349,694,427.11 342,551,589.31
负债和所有者权益总计 583,134,456.93 571,739,299.51 591,055,313.83 579,884,498.66
4.2本报告期利润表
编制单位：新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 234,410,682.900 180,769,941.410 113,140,031.150 98,986,541.240
其中：营业收入
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 197,163,096.260 147,887,233.380 88,461,020.180 76,379,066.050
其中：营业成本
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 263,654.780 263,654.780 122,952.490 122,952.490
销售费用 8,105,845.780 7,498,909.270 4,226,503.050 3,138,553.940
管理费用 12,682,304.520 10,747,305.190 4,404,953.930 3,666,952.420
财务费用 2,349,217.390 2,382,217.260 4,396,982.880 4,343,112.530
资产减值损失 19,291.340 1,043,401.660
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
0.000 2,030,262.220 21,970.120 11,562.310
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
13,827,272.830 12,977,482.090 11,549,588.740 11,347,466.120
列）
加：营业外收入 5,040.250 3,417.920 8,409.000 8,100.460
减：营业外支出 276,020.190 47,926.340 144,992.410 64,288.100
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
13,556,292.890 12,932,973.670 11,413,005.330 11,291,278.480
号填列）
减：所得税费用 0.000 0.000
五、净利润（净亏损以“-”号填
13,556,292.890 12,932,973.670 11,413,005.330 11,291,278.480
列）
归属于母公司所有者的净
13,733,414.580 0.000 11,290,665.100
利润
少数股东损益 -177,121.690 0.000 122,340.230
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.140 0.130 0.240 0.240
（二）稀释每股收益 0.140 0.130 0.240 0.240
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 471,045,859.63 372,683,447.94 295,893,347.00 252,760,558.60
其中：营业收入
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 376,083,567.97 285,237,986.68 230,764,672.43 191,292,101.36
其中：营业成本
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 685,055.71 685,055.71 423,798.05 393,286.44
销售费用 18,113,692.51 16,670,239.81 11,001,764.59 9,033,659.55
管理费用 33,751,845.19 30,826,885.85 14,165,840.50 11,076,658.00
财务费用 6,882,505.43 6,647,947.86 9,598,440.44 9,464,771.17
资产减值损失 451,674.34 1,475,784.66
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
2,020,888.18 7,386.95 -1,182,360.23
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
35,077,518.48 33,160,435.55 29,946,217.94 30,318,721.85
列）
加：营业外收入 35,030.44 33,403.11 58,312.72 55,292.76
减：营业外支出 689,827.93 206,629.68 260,959.85 137,585.99
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
34,422,720.99 32,987,208.98 29,743,570.81 30,236,428.62
号填列）
减：所得税费用 4,402.97
五、净利润（净亏损以“-”号填
34,418,318.02 32,987,208.98 29,743,570.81 30,236,428.62
列）
归属于母公司所有者的净
34,033,497.43 30,070,404.11
利润
少数股东损益 384,820.59 -326,833.30
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.35 0.34 0.63 0.63
（二）稀释每股收益 0.35 0.34 0.63 0.63
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
428,287,214.82 329,676,125.36 238,229,087.71 208,111,618.34
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
的现金
经营活动现金流入小计 428,287,214.82 329,676,125.36 238,229,087.71 208,111,618.34
购买商品、接受劳务支付的 324,338,289.18 245,021,898.32 215,328,049.76 182,848,386.46
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
17,423,554.68 12,386,742.31 13,256,529.87 11,674,658.32
付的现金
支付的各项税费 9,297,674.37 8,286,429.34 2,534,986.64 2,465,324.30
支付其他与经营活动有关
44,298,216.44 41,649,932.65 9,415,213.36 20,264,834.52
的现金
经营活动现金流出小计 395,357,734.67 307,345,002.62 240,534,779.63 217,253,203.60
经营活动产生的现金
32,929,480.15 22,331,122.74 -2,305,691.92 -9,141,585.26
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 7,150.00 7,150.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
30,750.00 30,750.00 426,475.94 426,475.94
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 30,750.00 30,750.00 433,625.94 433,625.94
购建固定资产、无形资产和
47,152,786.97 42,352,170.11 34,671,070.63 33,070,271.04
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 8,761,600.00 8,761,600.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 55,914,386.97 51,113,770.11 34,671,070.63 33,070,271.04
投资活动产生的现金
-55,883,636.97 -51,083,020.11 -34,237,444.69 -32,636,645.10
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 45,000,000.00 45,000,000.00 25,000,000.00 25,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
100,000.00 100,000.00
的现金
筹资活动现金流入小计 45,100,000.00 45,100,000.00 25,000,000.00 25,000,000.00
偿还债务支付的现金 80,000,000.00 80,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
10,466,505.43 6,647,947.86 18,895,634.53 18,864,771.17
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 90,466,505.43 86,647,947.86 18,895,634.53 18,864,771.17
筹资活动产生的现金
-45,366,505.43 -41,547,947.86 6,104,365.47 6,135,228.83
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -68,320,662.25 -70,299,845.23 -30,438,771.14 -35,643,001.53
加：期初现金及现金等价物
207,961,934.41 205,984,547.68 58,429,036.91 57,155,677.61
余额
六、期末现金及现金等价物余额 139,641,272.16 135,684,702.45 27,990,265.77 21,512,676.08
4.5审计报告
审计意见：未经审计
新疆天康畜牧生物技术股份有限公司
董事长：杨焰
二〇〇七年十月二十五日
