长城证券股份有限公司
   关于天康生物股份有限公司持续督导定期现场检查报告


     根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》 以下简称《保荐办法》）
和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求，长城证券
股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“长城证券”）作为天康生物股份有限
公司（以下简称“天康生物”或“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，

于 2019 年 10 月 28 日至 10 月 29 日对天康生物股份有限公司 2019 年有关情况进
行了现场检查，报告如下：


保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：天康生物
保荐代表人姓名：白毅敏                    联系电话：0755-83516222
保荐代表人姓名：秦力                      联系电话：0755-83516222
现场检查人员姓名：白毅敏
现场检查对应期间：2019 年度
现场检查时间：2019 年 10 月 28 日至 2019 年 10 月 29 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
                                                                         不适
（一）公司治理                                            是        否
                                                                         用
现场检查手段：查阅了最新公司章程、三会议事规则、三会会议资料、董事会专
门委员会会议资料、全部信息披露文件，并与公司相关人员进行了访谈
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                          √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认     √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                          √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                   √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                         √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √

                                      1
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计制度、内部审计相关文件、内部控制制度等资料，
检查内审部门构成和审计委员会构成及制度，对有关人员进行访谈
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      √
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                      √
部审计部门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规          √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上 √
市公司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业 √
板上市公司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（中小企业板和创业板上市公司适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      √
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和 √
创业板上市公司适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业 √
板上市公司适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      √
部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅了公司信息披露相关制度，全部信息披露公告及其相关文件，
对已披露的事项进行访谈了解，并与公司相关人员进行了沟通
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      √
信息披露管理制度的相关规定

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6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载   √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：检查公司独立性的情况，查阅关于关联交易、对外担保情况的相
关合同、会议记录、三会决议等文件，并与公司相关人员进行了沟通
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                   √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                     √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                     √
义务
4.关联交易价格是否公允                               √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                   √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                     √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                     √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：检查募集资金对账单，查阅公司关于募集资金使用情况的相关公
告和文件，并查阅会计师出具的专业意见，与公司相关人员进行了沟通
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形     √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                     √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅了可比上市公司的定期报告，了解公司主要业务的发展情况
并查阅了行业发展状况与公司相关人员进行沟通
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                   √

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3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：关注了公司定期报告关于公司及股东承诺履行情况的披露；对公
司相关人员进行了访谈
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅了公司有关制度、公告文件及其他涉及重要事项的文件，并
对有关人员进行了访谈
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露           √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                   √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                 √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
报告期内，非洲猪瘟、猪价周期等因素对公司的经营业绩存在一定的影响，建议
公司继续做好信息披露工作，积极、耐心与投资者沟通，做好投资者管理工作。

（以下无正文）




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（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于天康生物股份有限公司持续督导
定期现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：




    白毅敏                     秦 力




                                                 长城证券股份有限公司

                                                    2019 年 11 月 11 日




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