中信建投证券股份有限公司
关于天康生物股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”“保荐机构”）作为天康生物
股份有限公司（以下简称“天康生物”“公司”）2020 年度非公开发行股票的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022
年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对公司
2021 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）2017 年发行可转换公司债券募集资金基本情况
1、实际募集资金金额和资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准天康生物股份有限公司公开发行可转换公司
债券的批复》（证监许可[2017]2201 号）的核准，公司于 2017 年 12 月 22 日公开发行
了 1,000 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币
1,000,000,000.00 元，扣除承销费及保荐费尾款人民币 14,500,000.00 元后，截至 2017
年 12 月 28 日，公司实际收到可转换公司债券认购资金人民币 985,500,000.00 元。再扣
除保荐费首付款、债券登记费、律师费、会计师、资信评级、信息披露等其他发行费用
合计人民币 3,949,600.00 元后，实际募集资金净额为人民币 981,550,400.00 元，该募集
资金净额已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“希会验字[2017]0120
号”验资报告。
2、募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 72,341.35 万元，截至 2021 年 12 月 31 日，本公司累
计使用募集资金 79,647.60 万元，其中：本年投入募投项目金额为 7,306.25 万元；募集
资金专用账户累计收到的银行存款利息 2,048.36 万元，其中本年募集资金专用账户收到
1
的银行存款利息 347.11 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为 20,950.76 万
元，存放于募集资金专户中。
（二）2020 年非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额和资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准天康生物股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可[2021]1771 号）核准，核准天康生物股份有限公司非公开发行不超过
322,540,482 股新股。本次非公开发行实际发行数量 277,449,664 股，发行价格为人民币
7.45 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 2,066,999,996.80 元 ， 扣 除 承 销 保 荐 费 共 计
21,910,199.97 元后，实际募集资金净额为人民币 2,045,089,796.83 元。上述募集资金到
位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验审，并出具了希会验字（2021）0054
号《验资报告》。
2、募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 0.00 万元，截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计投入
项目使用的募集资金 97,407.76 万元（其中包括以募集资金置换预先已投入募集资金投
资项目的自筹资金 38,797.86 万元，补充流动资金 57,508.98 万元），募集资金专用账户
累计收到的银行存款利息 78.54 万元，尚未使用的募集资金余额为 107,179.76 万元（其
中募集资金专户余额为 57,179.76 万元，闲置募集资金暂时补充流动资金 50,000.00 万
元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金监管情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》
《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等法律法规的规定，结合本公司实际情况，制定了《募集资金
管理制度》（以下简称“《管理制度》”），《管理制度》对募集资金的存储、使用、
变更、管理和监督进行了规定。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户管理，在
银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金监管协议》，
对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
2
（二）募集资金存放情况
1、2017 年发行可转换公司债券募集资金存放情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公
司《募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件要求，2018 年 1 月 19 日，公
司与保荐机构长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）及上海浦东发展银行股
份有限公司乌鲁木齐分行签署了三方监管协议。2018 年 1 月 29 日，公司及子公司“河
南宏展畜牧科技有限公司”、孙公司“新疆天康原种猪育种有限公司”和“新疆中盛天
康畜牧科技有限公司”与保荐机构长城证券及上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐
分行签署了四方监管协议，2019 年 1 月 21 日，公司及孙公司汝南天康宏展农牧科技有
限公司与保荐机构长城证券及上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了《募
集资金四方监管协议》，2019 年 9 月 3 日，公司与保荐机构长城证券及上海浦东发展
银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了《募集资金三方监管协议》，2019 年 9 月 3 日，
公司及控股子公司“河南天康宏展农牧科技有限公司”、孙公司“甘肃天康农牧科技有
限公司”与保荐机构长城证券及上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了
《募集资金四方监管协议》，2020 年 1 月 2 日，公司及全资公司新疆芳草湖天康畜牧
科技有限公司与保荐机构长城证券及上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签
署了《募集资金三方监管协议》，2021 年 1 月 20 日，公司与全资子公司天康生物制药
有限公司，与保荐机构长城证券及上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了
《募集资金三方监管协议》。
公司于 2021 年 2 月 4 日披露了《天康生物股份有限公司关于变更持续督导机构和
保荐代表人的公告》（公告编号：2021-007），公司的持续督导保荐机构由长城证券变
更为中信建投证券。鉴于公司保荐机构已更换，为规范公司募集资金的管理和使用，保
护投资者的利益，根据相关法律法规和制度文件的要求，公司及相关子公司与保荐机构
中信建投、上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行重新签署了《募集资金三方监
管协议》。
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金在银行专户的存储情况如下：
币种：人民币 单位：万元
3
初始存 利息收 截止日余
公司名称 开户银行 银行账号 募投项目
放金额 入 额
上海浦东发展银
天康生物
行股份有限公司 60090078801100 公司信息化
股份有限 98,550.00 2,019.97 19,367.05
乌鲁木齐分行营 000094 建设项目
公司
业部
新疆中盛 上海浦东发展银
天康畜牧 行股份有限公司 60090078801900 生猪养殖产
- 4.31 217.54
科技有限 乌鲁木齐分行营 000112 业化项目
公司 业部
新疆天康 上海浦东发展银
原种猪育 行股份有限公司 60090078801200 生猪养殖产
- 2.45 241.25
种有限公 乌鲁木齐分行营 000111 业化项目
司 业部
上海浦东发展银
河南宏展
行股份有限公司 60090078801300 生猪养殖产
畜牧科技 - 7.01 228.33
乌鲁木齐分行营 000130 业化项目
有限公司
业部
汝南天康 上海浦东发展银
宏展农牧 行股份有限公司 60090078801200 生猪养殖产
- 4.15 74.05
科技有限 乌鲁木齐分行营 000441 业化项目
公司 业部
新疆芳草 上海浦东发展银
湖天康畜 行股份有限公司 60090078801000 生猪养殖产
- 1.78 566.93
牧科技有 乌鲁木齐分行营 000665 业化项目
限公司 业部
上海浦东发展银
甘肃天康
行股份有限公司 60090078801100 甘肃永昌猪
农牧科技 - 4.31 246.22
乌鲁木齐分行营 000567 场一期项目
有限公司
业部
河南天康 上海浦东发展银
河南汝州大
宏展农牧 行股份有限公司 60090078801300
程猪场一期 - 3.68 0.55
科技有限 乌鲁木齐分行营 000566
项目
公司 业部
上海浦东发展银 兽用生物安
天康生物
行股份有限公司 60090078801100 全三级防护
制药有限 - 0.14 8.84
乌鲁木齐分行营 001073 升级改造项
公司
业部 目
天康生物 上海浦东发展银 兽用生物安
股份有限 行股份有限公司 60090078801900 全三级防护
- 0.55 -
公司(已销 乌鲁木齐分行营 000571 升级改造项
户) 业部 目
合计 98,550.00 2,048.36 20,950.76
4
公司及全资子公司、专户银行均共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办
法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。根据公司《募集资金管理
制度》，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或公司预算范围内，由项
目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核签批，项目实施单位执行。
2、2020 年非公开发行股票募集资金
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公
司《募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件要求，2021 年 11 月 24 日，
公司与保荐机构中信建投证券及兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行/中国建设银行股
份有限公司乌鲁木齐铁道支行/中国工商银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了监管协
议。2021 年 11 月 29 日，公司及孙公司“甘肃天康农牧科技有限公司”、孙公司“阿
拉尔市天康畜牧有限公司”与保荐机构中信建投证券及兴业银行股份有限公司乌鲁木齐
分行/中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐铁道支行/中国工商银行股份有限公司乌鲁木
齐分行签署了监管协议。
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金在银行专户的存储情况如下：
币种：人民币 单位：万元
初始存放 利息收 截止日
公司名称 开户银行 银行账号 募投项目
金额 入 余额
兴业银行股份
天康生物
有限公司乌鲁 512060100100
股份有限 - 55,569.26 32.53 15,672.78
木齐北京路支 313885
公司
行
中国建设银行
天康生物
股份有限公司 6505018886500
股份有限 - 43,000.07 25.21 18,025.24
乌鲁木齐铁道 0002484
公司
支行
中国工商银行
天康生物
股份有限公司 3002014129200
股份有限 - 105,939.65 20.79 23,451.43
乌鲁木齐昆仑 085031
公司
路支行
甘肃天康农牧科
兴业银行股份
甘肃天康 技有限公司 42 万
有限公司乌鲁 512060100100
农牧科技 头仔猪繁育及 20 - 0.01 30.31
木齐北京路支 314447
有限公司 万头生猪育肥建
行
设项目
5
初始存放 利息收 截止日
公司名称 开户银行 银行账号 募投项目
金额 入 余额
天康生物股份有
中国建设银行
阿拉尔市 限公司 30 万头仔
股份有限公司 6505018886500
天康畜牧 猪繁育及 20 万头 - - -
乌鲁木齐铁道 0002488
有限公司 生猪育肥基地建
支行
设项目
甘肃天康农牧科
中国工商银行
甘肃天康 技有限公司 30 万
股份有限公司 3002014129200
农牧科技 头仔猪繁育及 20 - - -
乌鲁木齐昆仑 085155
有限公司 万头生猪育肥建
路支行
设项目
合计 204,508.98 78.54 57,179.76
公司及全资子公司、专户银行均共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办
法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。根据公司《募集资金管理
制度》，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或公司预算范围内，由项
目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核签批，项目实施单位执行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2021 年度募集资金的使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）2017 年发行可转换公司债券募集资金变更情况
1、变更募集资金项目的资金使用情况
2021 年度未发生变更募集资金项目的情况。以前年度变更募集资金项目的情况见
附表：变更募集资金投资项目情况表（2017 年发行可转换公司债券募集资金）。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2021 年度未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。以前年度变
更募集资金投资项目的实施地点的情况见附表：募集资金 2021 年使用情况表（2017 年
发行可转换公司债券募集资金）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规情形。公司募
6
集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师事务所对募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证意见
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对天康生物《2021 年度募集资金存放与实
际使用情况专项报告》进行了审核，并出具了希会审字（2022）1910 号《关于天康生
物股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项审核报告》，认为天康生物董
事会编制的《2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》在所有重大方面按照
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号—公告格式》的要求编制，如实反映了公司 2021 年度募
集资金的存放与实际使用情况。
七、保荐机构关于公司 2021 年度募集资金存放和使用情况的核查情况及意见
保荐机构通过资料审阅、现场检查等多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募
集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：公司募集资金存放银行对账
单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告及支持
文件、项目进展情况等资料。
经核查，保荐机构认为，天康生物执行了募集资金专户存储制度，募集资金不存在
被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形。董事会编制的《2021 年度募集资金
存放与实际使用情况专项报告》符合《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》
《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法规的规定，在
募集资金的存放与使用方面不存在重大违法违规的情形，保荐机构对公司 2021 年度募
集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
7
募集资金 2021 年使用情况表（2017 年发行可转换公司债券募集资金）
币种：人民币 单位：万元
本年度投入募集资
募集资金总额 98,550.00 7,306.25
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额比例 45,422.00 79,647.60
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 46.09%
项目达到预定可使 是否达
是否已变更项目（含 募集资金承 调整后投资 本年度投入金额 截至期末累计投入 截至期末投入进度 本年度实现 项目可行性是否
承诺投资项目 用状态日期（或截止 到预计
部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额(2) (3)＝(2)/(1) 的效益 发生重大变化
日项目完工程度） 效益
高新区北区制药工业园二期工程 变更 35,422.00 是
兽用生物安全三级防护升级改造
变更 16,722.00 1,541.79 12,006.84 71.80% 100.00% 不适用 不适用
项目
甘肃永昌猪场一期项目 变更 9,000.00 293.42 8,381.82 93.13% 100.00% -3,360.57 是
河南汝州大程猪场一期项目 变更 9,700.00 3,010.42 9,632.84 99.31% 100.00% -1,283.86 否
天康原种猪猪场项目 未变更 8,587.00 8,587.00 6.24 8,064.11 93.91% 100.00% 1,395.35 是 否
中盛天康猪场项目 变更 20,000.00 10,000.00 328.75 7,744.22 77.44% 100.00% 1,219.46 是 是
新疆芳草湖农场现代化生猪繁育
变更 10,000.00 993.39 5,220.99 52.21% 100.00% -5,770.66 是
场建设项目
龟山分场项目 未变更 7,000.00 7,000.00 0 6,834.77 97.64% 100.00% -866.45 是 否
查山分场项目（三桥） 未变更 7,000.00 7,000.00 5.52 3,269.88 46.71% 100.00% -381.72 是 否
五里镇分场项目 未变更 8,000.00 8,000.00 0.02 7,695.80 96.20% 100.00% -5,393.50 否 否
龙井分场项目（三门闸） 未变更 8,000.00 8,000.00 0 7,854.23 98.18% 100.00% 999.63 是 否
公司信息化建设项目 未变更 5,991.00 5,991.00 1,126.70 2,942.10 49.11% 49.11% 不适用 不适用 否
8
本年度投入募集资
募集资金总额 98,550.00 7,306.25
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额比例 45,422.00 79,647.60
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 46.09%
项目达到预定可使 是否达
是否已变更项目（含 募集资金承 调整后投资 本年度投入金额 截至期末累计投入 截至期末投入进度 本年度实现 项目可行性是否
承诺投资项目 用状态日期（或截止 到预计
部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额(2) (3)＝(2)/(1) 的效益 发生重大变化
日项目完工程度） 效益
合计 100,000.00 100,000.00 7,306.25 79,647.60 — — -13,442.32 — —
①“兽用生物安全三级防护升级改造项目”，已完工验收，正在申请国家科技部备案，尚未产生经济效益。
②“河南汝州大程猪场一期项目”未达预计收益的原因，系 2019 年 7 月变更项目，主要受到新冠疫情影响项目前期建设进度缓慢，于 2021 年 9 月 30 日完工陆续
投产，当年经营期间较短，且市场行情发生重大变化，猪价同比大幅下跌，导致该项目未达到预计效益。
③“五里镇分场项目”未达预计收益的原因，主要受到非洲猪瘟疫情、项目建设招标价格审批及新冠疫情等影响，项目前期建设进度缓慢，2021 年 3 月完工陆续
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
投产，当时市场行情发生重大变化，猪价同比大幅下跌，导致该项目未达到预计效益。
④“信息化建设项目”滞后的原因，主要是公司信息系统建设项目包括养殖信息平台、电子商务平台、集团信息化平台建设。其中受非洲猪瘟、市场经营环境、信
息技术进步、公司发展战略的影响，公司信息系统建设项目募集资金使用进度相对较低。公司将结合经营情况、市场环境与技术发展进行综合评判，提高信息系统
建设项目募集资金使用效率。
农业部分别于 2016 年 11 月 11 日发布《关于<口蹄疫、高致病性禽流感疫苗生产企业设置规划>的通知》（农医发[2016]37 号）、2017 年 8 月 31 日发
布第 2573 号公告《兽用疫苗生产企业生物安全三级防护标准》，要求口蹄疫疫苗生产企业于 2020 年 11 月 30 日前达到规定的生物安全三级防护要求，否则将
依法注销口蹄疫疫苗产品批准文号，公司生物安全三级防护升级改造项目的建设迫在眉睫。 2018 年 8 月国内爆发非洲猪瘟疫情后，为了防止疫情的进一步蔓延，
国家采取了限制生猪跨省调运的措施，生猪禁运虽然缓解了疫情的蔓延，但是也造成了生猪产区与销区的供求失衡，针对这一情况，将养殖基地建在销区成为行业
项目可行性发生重大变化的情况说明
内新的共识。近年来，新疆每年均有大量生猪销往甘肃、青海等省，因此公司生猪养殖业务在新疆的布局已经基本完成的情况下，在甘肃省建设生猪养殖基地是十
分必要的。当前，在非洲猪瘟疫情影响下，大量中小养殖户、散户退出，对规模化、标准化、生物安全防护较好的养殖企业也是机遇，大型养殖企业继续扩大养殖
规模，以填补退出养殖户的市场空间。综上，为更好贯彻公司发展战略，提高募集资金的使用效率，满足公司现阶段的发展需求，公司拟终止“高新区北区制药工
业园二期工程”项目，实施“兽用生物安全三级防护升级改造项目”、“甘肃永昌猪场一期项目”和“河南汝州大程猪场一期项目”。
9
本年度投入募集资
募集资金总额 98,550.00 7,306.25
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额比例 45,422.00 79,647.60
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 46.09%
项目达到预定可使 是否达
是否已变更项目（含 募集资金承 调整后投资 本年度投入金额 截至期末累计投入 截至期末投入进度 本年度实现 项目可行性是否
承诺投资项目 用状态日期（或截止 到预计
部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额(2) (3)＝(2)/(1) 的效益 发生重大变化
日项目完工程度） 效益
“中盛天康猪场项目”规划建设 9,600 头父母代猪场，分两期建设，每期 4,800 头。2019 年 4 月，在二期项目即将开工时，新疆米东区发生非洲猪瘟疫情，
中盛天康距离该疫点较近，且紧邻乡村道路，不利于非洲猪瘟防控。同时，中盛天康圈舍采用大跨度设计，集约化饲养，一旦发生非洲猪瘟疫情，将造成重大损失。
新疆兵团第六师芳草湖农场 22 连，位于芳草湖农场东北方向，深处古尔班通古特沙漠腹地，距离芳草湖总场 20 余公里，周边人员稀少，无生猪养殖场，饲养环
境优越。圈舍设计为分散的单列式设计，更有利于非洲猪瘟疫情防控，公司经过认真地风险评估，同时为提高募集资金的使用效率，公司拟将原投资项目生猪养殖
产业化建设项目—新疆基地的“中盛天康猪场（二期）项目”变更为“新疆芳草湖农场现代化生猪繁育场建设项目”。综上所述，本次调整符合公司实际情况和项
目运作需要，有利于加快募集资金投资项目的实施进度，快速提高市场占有率、获取竞争优势，尽快实现投资效益，不会对项目实施产生不利影响。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
适用
以前年度发生
公司于 2018 年 11 月 27 日召开了第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》，公司决定对“生猪养殖产业化项目——查
募集资金投资项目实施地点变更情况
山分场项目”和“生猪养殖产业化项目——龙井分场项目”的实施地点进行变更，将“生猪养殖产业化项目——查山分场项目”的实施地点由“河南信阳市平桥区
长台关乡樊庄村”变更为“河南驻马店市汝南县三桥镇殷店村”；将“生猪养殖产业化项目——龙井分场项目”的实施地点由“河南信阳市平桥区龙井乡大塘村”
变更为“河南驻马店市汝南县三门闸街道办事处大石庄村”。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况
在 2018 年 4 月置换
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
10
本年度投入募集资
募集资金总额 98,550.00 7,306.25
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额比例 45,422.00 79,647.60
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 46.09%
项目达到预定可使 是否达
是否已变更项目（含 募集资金承 调整后投资 本年度投入金额 截至期末累计投入 截至期末投入进度 本年度实现 项目可行性是否
承诺投资项目 用状态日期（或截止 到预计
部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额(2) (3)＝(2)/(1) 的效益 发生重大变化
日项目完工程度） 效益
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 后期用于募集资金项目
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
11
变更募集资金投资项目情况表（2017 年发行可转换公司债券募集资金）
单位：万元
变更后项目拟投 截至期末投资 变更后的项目
本报告期实际投 截至期末实际累 项目达到预定可使
变更后的项目 对应的原承诺项目 入募集资金总额 进度 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 可行性是否发
入金额 计投入金额(2) 用状态日期
(1) (3)=(2)/(1) 生重大变化
兽用生物安全三级防护升级改造项
高新区北区制药工业园二期工程 16,722 1,541.79 12,006.84 71.80% 不适用 不适用 不适用 否
目
甘肃永昌猪场一期项目 高新区北区制药工业园二期工程 9,000 293.42 8,381.82 93.13% 2020 年 03 月 31 日 -3,360.57 是 否
河南汝州大程猪场一期项目 高新区北区制药工业园二期工程 9,700 3,010.42 9,632.84 99.31% 2021 年 9 月 30 日 -1283.86 否 否
新疆芳草湖农场现代化生猪繁育场
中盛天康猪场项目 10,000 993.39 5,220.99 52.21% 2020 年 01 月 31 日 -5,770.66 是 否
建设项目
合计 - 45,422 5,839.02 35,242.49 - - -10,415.09 - -
1、根据农业部发布的通知及相关政策，要求口蹄疫疫苗生产企业于 2020 年 11 月 30 日前达到规定的生物安全三级防护要求，否
则将依法注销口蹄疫疫苗产品批准文号，公司生物安全三级防护升级改造项目的建设迫在眉睫。 2018 年 8 月国内爆发非洲猪瘟疫情
后，为了防止疫情的进一步蔓延，国家采取了限制生猪跨省调运的措施，生猪禁运虽然缓解了疫情的蔓延，但是也造成了生猪产区与
销区的供求失衡，针对这一情况，将养殖基地建在销区成为行业内新的共识。近年来，新疆每年均有大量生猪销往甘肃、青海等省，
因此公司生猪养殖业务在新疆的布局已经基本完成的情况下，在甘肃省建设生猪养殖基地是十分必要的。当前，在非洲猪瘟疫情影响
下，大量中小养殖户、散户退出，对规模化、标准化、生物安全防护较好的养殖企业也是机遇，大型养殖企业继续扩大养殖规模，以
填补退出养殖户的市场空间。为更好贯彻公司发展战略，提高募集资金的使用效率，满足公司现阶段的发展需求，公司决定终止“高新
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)
区北区制药工业园二期工程”项目，实施“兽用生物安全三级防护升级改造项目”、“甘肃永昌猪场一期项目”和“河南汝州大程猪场一期项
目”。公司于 2019 年 7 月 22 日召开了第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更部分募
集资金用途的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，保荐机构出具了核查意见，公司于 7 月 23 日在巨潮资讯网上披露了《关
于变更部分募集资金用途的公告》公告编号<2019-048>。并于 2019 年第二次股东大会及 2019 年第一次可转换公司债券持有人会议审
议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。
2、“中盛天康猪场项目”规划建设 9,600 头父母代猪场，分两期建设，每期 4,800 头。2019 年 4 月，在二期项目即将开工时，新疆
米东区发生非洲猪瘟疫情，中盛天康距离该疫点较近，且紧邻乡村道路，不利于非洲猪瘟防控。同时，中盛天康圈舍采用大跨度设计，
12
集约化饲养，一旦发生非洲猪瘟疫情，将造成重大损失。新疆兵团第六师芳草湖农场 22 连，位于芳草湖农场东北方向，深处古尔班通
古特沙漠腹地，距离芳草湖总场 20 余公里，周边人员稀少，无生猪养殖场，饲养环境优越。圈舍设计为分散的单列式设计，更有利于
非洲猪瘟疫情防控，公司经过认真地风险评估，同时为提高募集资金的使用效率，公司将原投资项目生猪养殖产业化建设项目—新疆
基地的“中盛天康猪场（二期）项目”变更为“新疆芳草湖农场现代化生猪繁育场建设项目”。综上所述，本次调整符合公司实际情况和项
目运作需要，有利于加快募集资金投资项目的实施进度，快速提高市场占有率、获取竞争优势，尽快实现投资效益，不会对项目实施
产生不利影响。2019 年 11 月 29 日，公司召开第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于变更部分募集
资金用途的议案》，全体独立董事发表了无异议的意见；并于 2019 年 12 月 16 日召开第四次临时股东大会及 2019 年第二次债券持有
人会议审议通过该议案。
①“兽用生物安全三级防护升级改造项目”，已完工验收，正在申请国家科技部备案，尚未产生经济效益。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) ②“河南汝州大程猪场一期项目”未达预计收益的原因，系 2019 年 7 月变更项目，主要受到新冠疫情影响项目前期建设进度缓慢，于
2021 年 9 月 30 日完工陆续投产，当年经营期间较短，且市场行情发生重大变化，猪价同比大幅下跌，导致该项目未达到预计效益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
13
募集资金 2021 年使用情况表（2020 年非公开发行股票募集资金）
币种：人民币 单位：万元
本年度投入募集资
募集资金总额 204,508.98 97,407.76
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 97,407.76
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达到预定可使 是否达
是否已变更项目（含 募集资金承 调整后投资 截至期末累计投入 截至期末投入进度 本年度实现 项目可行性是否
承诺投资项目 本年度投入金额 用状态日期（或截止 到预计
部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额(2) (3)＝(2)/(1) 的效益 发生重大变化
日项目完工程度） 效益
甘肃天康农牧科技有限公司 42 万
头仔猪繁育及 20 万头生猪育肥建 未变更 55,569.26 55,569.26 39,898.78 39,898.78 71.80% 不适用 不适用 不适用 否
设项目
天康生物股份有限公司 30 万头仔
猪繁育及 20 万头生猪育肥基地建 未变更 43,000.07 43,000.07 - - - 不适用 不适用 不适用 否
设项目
甘肃天康农牧科技有限公司 30 万
头仔猪繁育及 20 万头生猪育肥建 未变更 48,430.67 48,430.67 - - - 不适用 不适用 不适用 否
设项目
补充流动资金 未变更 63,000.00 59,700.00 57,508.98 57,508.98 100.00%（注 4） 不适用 不适用 不适用 否
合计 210,000.00 206,700.00 97,407.76 97,407.76 - - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
14
本年度投入募集资
募集资金总额 204,508.98 97,407.76
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 97,407.76
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达到预定可使 是否达
是否已变更项目（含 募集资金承 调整后投资 截至期末累计投入 截至期末投入进度 本年度实现 项目可行性是否
承诺投资项目 本年度投入金额 用状态日期（或截止 到预计
部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额(2) (3)＝(2)/(1) 的效益 发生重大变化
日项目完工程度） 效益
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
适用
公司于 2021 年 12 月 10 日召开的第七届董事会第二十二次（临时）会议、第七届监事会第十五次（临时）会议分别审议通过了《关于以募集资金置换预先投
募集资金投资项目先期投入及置换情况 入募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司决定使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 38,797.86 万元。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司截至 2021 年 11 月 30 日公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项核查，出具了《募集资金置换专项审核报告》希会审字（2021）5581 号，公司
监事会、独立董事、保荐机构发表了同意置换的明确意见。募集资金置换工作已于 2021 年 12 月完成。
公司于 2021 年 12 月 10 日召开的第七届董事会第二十二次（临时）会议、第七届监事会第十五次（临时）会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，公司决定使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过 50,000 万元，使用期限自公司董事会批准之日起不超过 12 个月。公
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
司监事会、独立董事、保荐机构发表了同意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的明确意见。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金 50,000 万元。
公司于 2021 年 12 月 6 日召开的第七届董事会第二十一次（临时）会议、第七届监事会第十四次（临时）会议分别审议通过了《《关于使用部分暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案》，公司决定使用不超过人民币 110,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会批准之日起不超过 12 个月。公司
监事会、独立董事、保荐机构发表了同意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的明确意见。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管
用闲置募集资金进行现金管理情况 理收益 78.53 万元，其中：公司与中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐铁道支行签订了单位协定存款，认购金额 43000.07 万元，预计年化收益率 1.15%-1.65% ，
起息日 2021-12-7，到期日 2022-12-6，本报告期收益 25.21 万元；公司与兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订了企业金融客户普通协定存款，认购金额 55569.26
万元，预计年化收益率 1.15%-1.90%，起息日 2021-12-8，到期日 2022-12-6，本报告期收益 32.53 万元；公司与中国工商银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订了单
位协定存款，认购金额 23430.67 万元，预计年化收益率 1.15%-1.65% 起息日 2021-12-14，到期日 2022-12-14，本报告期收益 20.79 万元。
15
本年度投入募集资
募集资金总额 204,508.98 97,407.76
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 97,407.76
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达到预定可使 是否达
是否已变更项目（含 募集资金承 调整后投资 截至期末累计投入 截至期末投入进度 本年度实现 项目可行性是否
承诺投资项目 本年度投入金额 用状态日期（或截止 到预计
部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额(2) (3)＝(2)/(1) 的效益 发生重大变化
日项目完工程度） 效益
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 后期用于募集资金项目
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：“补充流动资金”的投资总额为 59,700 万元，与当年本年度投入金额 57,508.98 存在差异，主要因承销保荐费从该项目资金中扣除所导致，故截至期末投入进度实际为
100%。
16
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于天康生物股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
熊君佩 包红星
中信建投证券股份有限公司
年 月 日