天康生物股份有限公司

                     董事会秘书工作制度



                             第一章 总则

    第一条 为了规范天康生物股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等现行有关法律法规、规章，《深
圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《天康生物股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际，制
定本制度。
    第二条 本制度对公司董事会秘书和证券事务代表具有约束力。


                   第二章 董事会秘书的聘任

    第三条 公司设董事会秘书一名。负责公司股东会和董事会会议的筹备及文
件保管、公司股东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。董
事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。
    公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。
    第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，
具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格
证书。
    第五条 有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书：
    （一）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
    （二）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
    （三）本公司现任监事；
    （四）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
    第六条 董事会秘书由公司董事会聘任或者解聘。 公司在聘任董事会秘书的
同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能
履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免
除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
    证券事务代表的任职条件参照本制度第五条的规定。
    第七条 董事会聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告，并向深圳
证券交易所提交下列资料：
    （一）董事会秘书、证券事务代表的聘任书或相关董事会决议、聘任说明文
件，包括符合《上市规则》任职条件、职务、工作表现及个人品德等；
    （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；
    （三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、
传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；上述有关通讯方式的资料发生变更
时，公司应当及时向深圳证券交易所提交变更后的资料。
    第八条 董事会秘书有下列情形之一的，公司董事会应当自相关事实发生之
日起一个月内将其解聘：
    （一）出现本制度第五条所列情形之一的；
    （二）连续三个月以上不能履行职责的；
    （三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失的；
    （四）违反法律法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》或《公司章程》，
给公司、投资者造成重大损失的。
    第九条 公司解聘董事会秘书应当有充分理由，不得无故将其解聘。董事会
秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。
    董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易
所提交个人陈述报告。
    第十条 如董事会秘书离任的，公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三
个月内聘任董事会秘书。
    第十一条 在公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管
理人员代行董事会秘书的职责，并报深圳证券交易所备案，同时尽快确定董事会
秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书
职责。
    董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至
公司正式聘任董事会秘书。


               第三章 董事会秘书的职责和义务

    第十二条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
    （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
    （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、
股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
    （三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事
会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
    （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向深
交所报告并公告；
    （五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及
时回复本所问询；
    （六）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、《上市规则》及
深交所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
    （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、《上市规则》、深交
所其他规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监
事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立
即如实向深圳证券交易所报告；
    （八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；
    （九）法律法规、深圳证券交易所要求履行的其他职责。
    第十三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，在机构设置、 工
作人员配备、经费等方面给予必要的保障。公司董事、监事、财务总监及其他高
级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书工作。
    董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披
露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时
提供相关资料和信息。
    董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳
证券交易所报告。
    第十四条 公司应当指派董事会秘书、证券事务代表或者《上市规则》规定
代行董事会秘书职责的人员负责与本所联系，办理信息披露与股票及其衍生品变
动管理事务。


                           第四章 附则

    第十五条 本制度未尽事宜或者本制度与有关法律、法规、规范性文件存在
冲突时，按有关法律、法规、规范性文件执行。
    第十六条 本制度由公司董事会负责解释。
    第十七条 本制度自董事会审议通过之日起生效及实施。




                                                 天康生物股份有限公司
                                               二〇二二年七月二十一日