冠福控股股份有限公司
                   2021 年度独立董事述职报告
                              （洪连鸿）

尊敬的各位董事：

    本人作为冠福控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2021
年度的工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》
《上市公司独立董事规则》等法律法规和《公司章程》《独立董事制度》的规定
与要求，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司
和股东利益，尤其是中小股东的利益。现将本人 2021 年度履职情况汇报如下：

    一、出席会议情况

    报告期内，本人积极出席公司董事会和列席股东大会，无委托、缺席或连续
两次未亲自参加会议的情况。
    1、出席董事会情况：
    报告期内，公司共召开 8 次董事会，其中通讯方式 7 次，现场方式 1 次，本
人均亲自出席了会议，并行使了表决权。
    2、列席股东大会情况
    报告期内，公司共召开 4 次股东大会，均采取现场投票与网络投票相结合的
方式召开，本人均亲自列席了股东大会。
    本着诚信、勤勉、独立、负责的原则，会前本人主动调查、获取做出决议所
需要的情况和资料，认真审阅议案，利用自己的专业知识对各项议案进行客观谨
慎的分析和判断，对提交董事会的全部议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情
况。报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。

    二、发表独立意见情况

    根据《公司章程》《独立董事制度》及其他法律、法规的有关规定，基于独
立、客观、审慎原则，本人与其他两位独立董事就 2021 年的有关事项共同发表
                                   1
    如下独立意见：

                                                                                表决
召开日期     会议届次                          事项内容
                                                                                情况
                          1、关于公司为全资子公司塑米科技（广东）有限公司
                          融资提供担保的独立意见；
2021-02-27 六届第32次会议                                                       同意
                          2、关于公司为全资子能特科技有限公司融资提供担保
                          的独立意见。
                            1、关于公司董事会未提出现金分红利润分配预案的独
                            立意见；
                            2、关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的独立
                            意见；
                            3、关于续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
                            为本公司 2021 年度审计机构的独立意见；
                            4、关于预计公司 2021 年度日常关联交易的独立意见；
                            5、关于公司 2020 度保留意见审计报告涉及事项的专
                            项说明的独立意见；
2021-04-17 六届第33次会议 6、关于公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说       同意
                          明和独立意见；
                          7、关于 2020 年度公司董事、高级管理人员薪酬的独
                          立意见；
                          8、关于计提资产减值准备的独立意见；
                            9、关于公司未来三年股东分红回报规划的独立意见；
                            10、关于全资子公司能特科技有限公司收购天科（荆
                            州）制药有限公司 40%股权的独立意见；
                            11、关于公司为全资子公司塑米科技（广东）有限公
                            司融资提供担保的独立意见。
                          1、关于公司及子公司为塑米科技（广东）有限公司提
                          供担保的独立意见；
                          2、关于全资子公司上海塑米信息科技有限公司为成都
2021-07-14 六届第36次会议                                                       同意
                          塑创科技有限公司提供担保的独立意见；
                            3、关于全资子公司上海塑米信息科技有限公司为塑米
                            科技（成都）有限公司提供担保的独立意见。
                            1、关于公司及子公司为塑米科技（广东）有限公司提
                            供担保的独立意见；
                            2、关于公司及子公司为塑米信息（汕头）有限公司提
2021-08-21 六届第37次会议                                                       同意
                            供担保的独立意见；
                            3、关于全资子公司上海塑创电子商务有限公司为全资
                            子公司上海塑米供应链管理有限公司提供担保的独立
                                          2
                            意见；
                            4、关于公司及子公司为能特科技（石首）有限公司提
                            供担保的独立意见；
                            5、关于公司为全资公司能特科技提供担保的独立意
                            见；
                            6、关于全资子公司能特科技按持股比例为参股公司天
                            科（荆州）制药有限公司融资业务提供担保的独立意
                            见；
                            7、关于调整公司之子公司 2021 年度日常关联交易预
                            计的独立意见；
                            8、关于公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说
                            明和独立意见。
                            关于公司及子公司为塑米科技（广东）有限公司提供
2021-08-26 六届第38次会议                                                     同意
                            担保的独立意见。

2021-10-26 六届第39次会议 关于核销应收账款坏账的独立意见。                    同意

         报告期间内，本人与其他两位独立董事共同发表了 26 项独立意见，对每项
    议案或事项均结合自己的专业优势提出合理化的意见和建议。以上各项独立意见
    的详细内容见公司指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

         三、董事会各专门委员会工作情况

         作为公司董事会审计委员会主任、提名委员会委员和预算委员会委员，本人
    能够严格按照国家有关法律法规及公司章程的规定，根据专门委员会工作细则认
    真履行职责，积极促进公司规范运作，充分保护股东合法权益。报告期内，本人
    在专门委员会开展的主要工作情况如下：

         1、董事会审计委员会的履职情况

         报告期内，本人作为公司董事会审计委员会主任，积极参与委员会的日常工
    作，认真听取内审部门的工作汇报，督导内部审计工作，并严格按照《董事会审
    计委员会议事规则》的相关规定，认真履行职责，充分发挥了审核与监督作用，
    对公司生产经营情况和重大事项进展情况进行了考察，听取内部审计部门的工作
    汇报，主持召开审计委员会会议 4 次，审议通过了 16 项议案。具体情况如下：
         （1）2021 年 4 月 17 日召开第六届董事会审计委员会第 14 次会议，审议通
    过了《2020 年度财务决算报告》《2020 年度利润分配预案》《2020 年度报告全文
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及其摘要》《关于中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）从事 2020 年度审计
工作的总结报告》《关于续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2021 年度审计机构的议案》《关于计提资产减值准备的议案》《关于制定<未来三
年股东分红回报规划（2021 年-2023 年）>的议案》《2020 年度内部控制自我评
价报告》《关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案》《2020 年度公司内部审
计工作报告》《2021 年度公司内部审计工作计划》。
    （2）2021 年 4 月 23 日召开第六届董事会审计委员会第 15 次会议，审议通
过了《2021 年第一季度报告全文及其正文》。
    （3）2021 年 8 月 13 日召开第六届董事会审计委员会第 16 次会议，审议通
过了《关于调整公司之子公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》《2021 年半
年度报告及其摘要》。
    （4）2021 年 10 月 20 日召开第六届董事会审计委员会第 17 次会议，审议
通过了《关于核销应收账款坏账的议案》《2021 年第三季度报告》。

    2、董事会提名委员会的履职情况

    报告期内，公司共召开董事会提名委员会会议 1 次，本人作为公司董事会提
名委员会委员，根据《公司章程》《董事会提名委员会议事规则》等相关规定，
均亲自出席了会议，对公司董事、高级管理人员在上一年度的工作表现和是否存
在需要更换董事、高级管理人员，以及提议选举董事、聘任高级管理人员的情形
进行讨论和审议，同时，根据自身的专业结合公司的经营战略、方针，为公司董
事会和经理层的组成结构提出专业可行的意见。

    3、董事会预算委员会的履职情况

    报告期内，公司共召开董事会预算委员会 1 次，本人作为公司董事会预算委
员会委员，依照法律、法规、《公司章程》《董事会预算委员会实施细则》的相关
规定开展工作，结合自己的专业知识，对公司的预算提出意见和建议，使公司预
算更加合理和全面，提高公司预算的准确度。

    4、参与 2021 年度报告编制情况

    本人积极参与公司 2021 年度财务报告的审计和年度报告的编制过程，对公
司进行实地考察，认真听取公司经营层对公司 2021 年度的生产经营情况等重大
事项的情况汇报，听取公司财务总监对公司 2021 年度财务状况和经营成果的汇
                                    4
报；召开审计委员会、独立董事、会计师见面会，与审计会计师进行积极沟通、
交流，全面了解公司 2021 年度报告审计工作的安排及进展情况，且在年报审计
过程中三方相互配合，共同讨论解决在审计过程中发现的有关问题，并积极予以
解决，保证了年报审计工作独立、有序、及时完成。

    四、现场办公情况

    报告期内，本人利用参加董事会、股东大会及其他时间对公司进行了多次现
场实地调研、考察，了解公司的生产经营情况和财务状况，时刻关注公司信息披
露工作及日常生产经营活动的合规性、合法性，以及外部环境对公司的影响，并
从专业角度提出合理化建议与意见，促进公司董事会决策的科学性和客观性，确
保公司和广大社会公众股股东的利益。此外，本人还通过电话、微信、邮件等方
式与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关人员保持密切联系，及时了
解掌握公司管理动态、制度建设、董事会决议、股东大会决议、财务管理、关联
交易、对外担保和重大投资、生产、建设项目等相关事项的进度及执行情况，忠
实地履行独立董事的职责。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、报告期内，本人利用参加会议的机会以及其他适当的时间，主动与管理
经营层交流与沟通，对董事会审议的各个事项事前均认真查阅相关文件资料，及
时进行调查、询问，并在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、公正、审
慎地行使表决权，并对相关事项发表专项说明和独立意见，不受公司和股东的影
响，积极有效地履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，
确实维护公司和广大社会公众股股东的合法权益。

    2、报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深
圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所
上市公司信息披露格式指引》和公司《信息披露制度》等有关规定，真实、准确、
完整、及时、公正地完成信息披露工作，增强公司自愿披露工作的意识，加强投
资者关系管理，保障投资者特别是中小股东的知情权，维护公司和股东的利益。

    3、报告期内，本着对投资者权益负责的态度，本人独立、客观、公正地行
使表决权，通过实地考察和通讯沟通等多种方式深入了解公司生产经营状况、内

                                   5
部控制制度、董事会决议、股东大会决议、重大投资、生产、建设项目等执行和
进展情况，并对公司财务运作、资金往来、内部控制、关联交易、对外担保等事
项进行核查，利用自身的专业知识在一些重要方面提出自己的意见和建议，进一
步地完善和规范公司的治理及经营。

    六、培训及学习情况

    报告期内，本人积极学习和掌握中国证券监督管理委员会、中国证券监督管
理委员会福建监管局及深圳证券交易所相关的法律、法规和各项规章制度，尤其
是涉及规范公司法人治理和保护投资者权益方面的相关规定，对于公司转发监管
部门下发的最新法律、法规及案例等都能及时学习并吸收，同时积极参加公司、
监管部门组织的相关培训，不断提高自己的履职能力，更好地为公司的科学决策
和风险防范提供更多、更好的意见和建议，切实履行保护公司及投资者权益的职
责。

    七、其他工作情况

    （一）本人未发生提议召开董事会的情况；
    （二）本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
    （三）本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

    八、联系方式
    姓名：洪连鸿
    电子邮箱：hlh6209@163.com


    以上是本人 2021 年度履行职责情况的汇报，2022 年，本人将继续秉承勤勉、
诚信、谨慎的原则，按照法律法规、《公司章程》等相关规定和要求，积极有效
地履行独立董事职责，利用专业知识和经验为公司发展提供建设性意见，充分发
挥独立董事的作用，维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益。同时，希望公
司在董事会的领导下，持续、稳定、健康的向前发展，稳步提升盈利能力，用良
好的业绩回报广大投资者。

    最后，对于公司董事会、高层管理人员等相关人员在本人履行职责的过程中
给予的积极配合和大力支持表示衷心的感谢！
                                   6
特此报告！




                 独立董事：洪连鸿

                 二〇二二年四月十九日




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