广博集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
广博集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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广博集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人戴国平、主管会计工作负责人王君平及会计机构负责人(会计主
管人员)冯晔锋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,594,839,062.69 2,149,241,015.02 20.73%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,651,407,802.87 1,620,456,658.57 1.91%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 436,919,461.09 2.51% 1,128,872,866.43 14.92%
归属于上市公司股东的净利润（元） 33,708,985.62 18.23% 72,193,653.66 35.38%
归属于上市公司股东的扣除非经常
34,558,331.47 8.23% 65,212,301.67 42.16%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 114,989,855.28 317.38%
基本每股收益（元/股） 0.07 16.67% 0.16 14.29%
稀释每股收益（元/股） 0.07 16.67% 0.16 14.29%
加权平均净资产收益率 2.07% 0.26% 4.41% -0.31%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
主要系固定资产处置损益以及广
博美国（洛杉矶）股份有限公司、
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,168,491.36
广博企业亚洲（香港）有限公司
注销所致
主要系报告期内灵云公司获得政
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 府文化产业奖励、公司收到技术
9,683,811.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 改造基金等政府奖励以及各专项
补助。
委托他人投资或管理资产的损益 827,265.75 系购买的理财产品收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -414,204.83
减：所得税影响额 951,355.98
少数股东权益影响额（税后） -4,327.41
合计 6,981,351.99 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 13,949 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
王利平 境内自然人 22.13% 101,264,669 85,185,129 质押 99,762,267
任杭中 境内自然人 14.75% 67,492,260 67,492,260 质押 20,400,000
广博投资控股有
境内非国有法人 7.01% 32,096,489 0 质押 31,500,000
限公司
宁波兆泰投资有
境内非国有法人 5.12% 23,420,052 0 质押 23,420,052
限公司
王君平 境内自然人 4.99% 22,839,822 20,729,866 质押 20,100,000
中国银行股份有
限公司－富国改
其他 4.32% 19,770,710 0
革动力混合型证
券投资基金
宁波广联投资有
境内非国有法人 3.66% 16,768,857 0 质押 6,000,000
限公司
雅戈尔集团股份
境内非国有法人 3.16% 14,445,000 0
有限公司
中国建设银行股
份有限公司－富
其他 2.65% 12,138,008 0
国城镇发展股票
型证券投资基金
杨燕 境内自然人 2.10% 9,597,522 6,718,266
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
广博投资控股有限公司 32,096,489 人民币普通股 32,096,489
宁波兆泰投资有限公司 23,420,052 人民币普通股 23,420,052
中国银行股份有限公司－富国改
19,770,710 人民币普通股 19,770,710
革动力混合型证券投资基金
宁波广联投资有限公司 16,768,857 人民币普通股 16,768,857
王利平 16,079,540 人民币普通股 16,079,540
雅戈尔集团股份有限公司 14,445,000 人民币普通股 14,445,000
中国建设银行股份有限公司－富
12,138,008 人民币普通股 12,138,008
国城镇发展股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－农
银汇理中小盘混合型证券投资基 6,230,737 人民币普通股 6,230,737
金
兴业银行股份有限公司－中邮战
6,047,274 人民币普通股 6,047,274
略新兴产业混合型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司
－农银汇理消费主题混合型证券 5,727,940 人民币普通股 5,727,940
投资基金
截至报告期末，公司前 10 名无限售条件普通股股东和前 10 名普通股股东中：王利平
先生通过直接持股及其配偶钟燕琼女士控制的广博投资控股有限公司合计持有公司
29.14%股份，为公司的实际控制人。广博投资控股有限公司为持股 5%以上股东，实际
上述股东关联关系或一致行动的
控制人王利平先生间接控制的公司。王利平先生与王君平先生虽系兄弟关系，但不构成
说明
一致行动关系。宁波兆泰投资有限公司、宁波广联投资有限公司系公司职工出资设立的
公司。其余股东公司未知他们之间是否存在关联关系，也未知是否存在《上市公司收购
管理办法》中规定的一致行动人。
截至报告期末，宁波广联投资有限公司持有本公司 16,768,857 股股份，占本公司总股
本的 3.66%。宁波广联投资有限公司将其所持有的本公司 7,440,024 股股份，占公司总
股本的 1.63%在海通证券股份有限公司客户信用担保账户，用于开展融资融券业务。截
前 10 名普通股股东参与融资融券
至报告期末，宁波兆泰投资有限公司持有本公司 23,420,052 股股份，占本公司总股本
业务情况说明（如有）
的 5.12%。报告期内，宁波兆泰投资有限公司将其所持有的本公司全部股份由海通证券
股份有限公司客户信用担保账户转回普通账户，并质押给了中国进出口银行。具体详见
公告 2016-019。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
主要系资金用于支付汇
货币资金 84,163,690.99 208,567,774.50 -59.65%
元通 26%股权转让款
主要系新增的汇元通投
长期股权投资 613,680,577.76 30,014,211.58 1944.63%
资
主要系资金用于支付汇
短期借款 380,000,000.00 229,870,560.00 65.31%
元通 26%股权转让款
主要系按照汇元通股权
其他应付款 279,872,888.51 24,343,708.18 1049.67% 转让协议尚未到期支付
的股权转让余款
根据公司 2015 年度股东
大会决议，公司以 2015
股本 457,677,454.00 305,118,303.00 50.00% 年末总股本为基数，以资
本公公积向全体股东每
10 股转增 5 股
利润表项目 期初至报告期末 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
主要系汇兑收益减少所
财务费用 -599,133.98 -4,453,720.82 86.55%
致
主要系上年同期灵云传
媒的并入及上年同期期
资产减值损失 1,843,238.61 6,885,201.71 -73.23%
末应收账款增加使得计
提的坏帐准备增加所致
公允价值变动损 本期未开展远期结汇业
-393,891.40 100.00%
益 务
主要系本期收到的政府
营业外收入 10,051,159.38 4,827,351.24 108.21%
补助增加所致
现金流量表项目 期初至报告期末 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
主要系本期销售商品、提
经营活动产生的
-52,898,257.09 317.38% 供劳务收到的现金的增
现金流量净额 114,989,855.28
加
投资活动产生的 主要系本期股权投资支
-83,740,333.90 -302.38%
现金流量净额 -336,952,471.01 付的现金增加
筹资活动产生的 主要系本期银行短期借
45,811,270.05 114.27%
现金流量净额 98,158,490.33 款增加所致
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
一、2016年1月20日，公司发布公告拟向Geoswift Holding Limited、宁波梅山保税港区韦德投资管理有限责任公司、宁
波梅山保税港区融畅股权投资合伙企业（有限合伙）发行股份及支付现金购买上述三方合计持有的汇元通公司100%股权，
汇元通公司100%股权交易对价为33,000万美元，并向上海镜缨投资合伙企业（有限合伙）、西藏达孜高鹄资产管理有限公
司-博元定增基金、中邮创业基金管理股份有限公司、北京丰实鑫隆投资有限公司、康河成长壹号、杨爱华、黄超、李世祥、
任杭中等9名配套融资认购方发行股份募集配套资金，拟募集配套资金人民币124,000.00万元，不超过本次交易总额的100%。
发行股份购买资产及募集配套资金的股份发行价格均为人民币22.85元/股，不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均
价的90%。募集配套资金主要用于支付本次交易现金对价和中介机构费用，如有剩余用于补充公司流动资金。具体内容详见
公司2016年1月20日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广博股份发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易预案》及《广博集团股份有限公司第五届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2016-004）。
由于宏观经济环境及政策变化等因素影响，重大资产交易各方预计无法在约定时间内完成重大资产重组。为确保公司后
续工作的有序开展，保护公司及广大中小股东利益，根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》，公司决定终
止本次重大资产重组并向中国证监会申请撤回重大资产重组的相关申请文件。具体内容详见公司2016年6月20日披露于巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于终止重大资产重组的公告》（公告编号：2016-046）。
二、2016年6月18日，公司与Geoswift Holding Limited、宁波梅山保税港区韦德投资管理有限责任公司签署《关于Geoswift
Asset Management Limited股份购买协议书》，协议约定公司以8,580万美元对价受让汇元通控股持有的Geoswift
AssetManagement Limited 26%的股权。2016 年 7 月 11 日，公司向汇元通控股支付了第一笔股权转让款计 2,000 万美元（含
公司于 2016 年 1 月 11 日向汇元通控股支付的履约保证金 100 万美元）。依据《股份购买协议书》的约定，2016 年 7 月
11 日，公司与汇元通控股签署《GeoswiftAsset Management Limited 股份押记协议》及其附件。公司配合汇元通控股将公司
所持汇元通无面值单一类别股份 2,600 股（占其已发行股份总数的 26%）押记给汇元通控股。待公司按照《股份购买协议
书》相关约定完成全部现金对价的支付后，汇元通控股配合公司解除对前述股份的押记。2016 年 7 月 26 日，公司依据《股
份购买协议书之补充协议》约定的付款进度向 汇元通控股支付了第二笔股权转让款计 800 万美元。2016年9月20日，公司
依据《股份购买协议之补充协议二》约定的付款条件向汇元通控股支付股权转让款计1,800万美元。Geoswift AssetManagement
Limited 26%股权已于2016年7月11日完成交割。具体内容详见公司分别于2016年6月20日的、2016年7月13日刊登于《证券时
报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《对外投资暨关联交易公告》（公告编号：2016-047）、《外对投资暨关联交易
进展公告》（公告编号：2016-054）。
三、2015年5月，公司通过支付现金及发行股份方式购买西藏山南灵云传媒有限公司100%的股份，业绩承诺方（即任杭
中、杨广水及杨燕）共同向公司出具了灵云传媒2014-2018年度的业绩承诺。2015年10月，公司董事、持股百分之五以上股
东，任杭中先生向公司董事会提出为支持公司经营发展及满足个人投资需求，拟质押其所持有的公司股份，2015年10月8日
公司第五届董事会第十四会议以通讯表决的方式审议通过了关于《同意公司限售股股东股份质押的议案》，2015年10月26
日公司2015年第二次临时股东大会审议通过了《同意公司限售股股东股份质押的议案》。
2016年6月13日，任杭中先生将其持有的公司2,040万股股份，占公司股份总数的4.46%质押给华泰证券股份有限公司，
质押期限一年，任杭中先生向公司出具了关于股份质押融资用途的承诺，具体内容详见公司2016年6月15日披露于巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司股东股份质押的公告》（公告编号：2016-043）。
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四 、2016年7月27日公司发布了《股票期权激励计划（草案）》，向公司董事、高级管理人员、中层管理人员及业务
（技术）骨干等共计35为激励对象授予1,000万份股票期权，占股票期权激励计划公布时公司股份总额45,767.7454 万股的
2.18%。其中，首次授予 900 万份股票期权，约占本激励计划公布时公司股本总额 45,767.7454 万股的 1.96%，预留 100 万
份，约占本激励计划公布时公司股本总额 45,767.7454万股的 0.22%，预留部分占本次授予股票期权总量的 10%。在满足行
权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以19.96元/份的行权价格购买 1 股公司股票的权利。2016
年9月1日，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过《关于公司向股权激励对象授予股票期权的议案》，并于2016年9月2
日发布《关于首期股票期权激励计划授予事项的公告》，确定股票期权的授权日为2016年9月1日。2016年9月22日，公司发
布了《关于股票期权激励计 划首次授予登记完成的公告 》。具体内容详见公司刊登 于《证券时报》和巨潮资讯 网
（www.cninfo.com.cn）的2016年7月27日的《股票期权计划激励（草案）》、2016年9月2日的《关于首期股票期权激励计划
授予事项的公告》（公告编号：2016-063）、2016年9月22日的《关于股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》》（公
告编号：2016-064）。报告期内，公司股权激励摊销费用共计2,163,199.97元。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
未来 6 个月内
自权益变动
收购报告书或权益变动报告书中所 公司董事：王 没 有 减 持 上 2016 年 09 月
不减持承诺 报告书签署 严格履行中
作承诺 君平 市 公 司 股 份 23 日
之日起 6 个月
的计划。
公司董事：戴
国平、王君
平、王利平、
广博股份发广博股份发
胡志明、施光
行股份及支行股份及支
耀、邓建新、
付现金购买付现金购买
尹中立；监
西藏山南灵西藏山南灵
事：何海明、
云传媒有限云传媒有限
章涛、张小 2014 年 12 月
公司 100%股 公司 100%股 长期有效 严格履行中
莉；高级管理 09 日
份暨关联交份暨关联交
资产重组时所作承诺 人员：舒跃
易申请文件易申请文件
平、姜珠国、
的真实性、准 的真实性、准
王剑君、杨
确性和完整确性和完整
远、冯晔锋；
性的承诺 性的承诺
离任董事:张
飞猛、吴幼
光；
针对广博股 自本次股份
关于股份锁 2015 年 03 月
王利平先生 份发行股份 发行结束之 严格履行中
定的承诺 11 日
及支付现金 日起 36 个月
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购买西藏山
南灵云传媒
有 限 公 司
100% 股 份 事
项：关于股份
锁定期的承
诺函：自本次
股份发行结
束 之 日 起 36
个月内不转
让因本次重
组所取得的
上市公司股
份；自上市公
司本次重组
发行的股份
发行结束之
日起 12 个月
内不转让其
于重组前持
有的上市公
司股份；交易
完成后 6 个月
内如广博股
份股票连续
20 个 交 易 日
的收盘价低
于发行价的，
或者交易完
成后 6 个月期
末收盘价低
于发行价的，
其持有广博
股份的股票
锁定期自动
延长 6 个月。
关于保持上关于保持上
王利平、任杭 2014 年 12 月
市公司独立市公司独立 长期有效 严格履行中
中 09 日
性的承诺函 性的承诺函
关于减少和关于减少和
王利平、任杭 2014 年 12 月
规范关联交规范关联交 长期有效 严格履行中
中 09 日
易的承诺函 易的承诺函
王利平、任杭 关 于 本 次 重 关 于 本 次 重 2014 年 12 月 长期有效 严格履行中
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中 组 所 提 供 资 组 所 提 供 资 09 日
料真实、准料真实、准
确、完整的承 确、完整的承
诺 诺
关于避免同关于避免同
王利平、任杭 2014 年 12 月
业竞争的承业竞争的承 长期有效 严格履行中
中 09 日
诺 诺
关于公司符关于公司符
广博集团股 合 非 公 开 发 合 非 公 开 发 2014 年 12 月
长期有效 严格履行中
份有限公司 行 股 票 条 件 行 股 票 条 件 26 日
的承诺函 的承诺函
关于股份锁
定期的承诺
函：自本次股
份发行结束
自本次股份
关于股份锁之 日 起 36 2014 年 12 月
任杭中先生 发行结束之 严格履行中
定的承诺 个 月 内 不 转 09 日
日起 36 个月
让因本次重
组所取得的
上市公司股
份
王利平、王君
关于避免同
平、广博投资 关 于 避 免 同 2005 年 08 月
业竞争的承 长期有效 严格履行中
控股有限公 业竞争 01 日
诺
司
王利平、王君 关于避免、减 关于避免、减
平、广博投资 少 与 公 司 发 少 与 公 司 发 2005 年 08 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 长期有效 严格履行中
控股有限公 生 关 联 交 易 生 关 联 交 易 01 日
司 的承诺 的承诺
王利平、王君
关于不占用关于不占用
平、广博投资 2005 年 08 月
公司资源的公司资源的 长期有效 严格履行中
控股有限公 01 日
承诺 承诺
司
公司不存在公司不存在
不得实施股不得实施股
权激励的情权激励的情
形；公司不为 形；公司不为
广博集团股 2016 年 07 月 股权激励计
股权激励承诺 激励对象依激励对象依 严格履行中
份有限公司 25 日 划有效期内
激励计划获激励计划获
取的有关股取的有关股
票期权提供票期权提供
贷款以及其贷款以及其
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他任何形式他任何形式
的财务资助 的财务资助
股权激励计股权激励计
划的激励对划的激励对
象(包括预留 象(包括预留
王利平、王君 2016 年 07 月 股权激励计
激励对象)不 激励对象)不 严格履行中
平、任杭中 25 日 划有效期内
包括其本人包括其本人
及其配偶、父 及其配偶、父
母、子女。 母、子女。
自承诺函出
具日（2016 年
1 月 18 日）
2016 年 1 月
至 2016 年 2016 年 01 月
其他对公司中小股东所作承诺 王利平先生 不减持承诺 18 日至 2016 严格履行中
12 月 31 日 18 日
年 12 月 31 日
期间不减持
公司股份的
承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
0.00% 至 50.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
8,237.31 至 12,355.97
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 8,237.31
报告期内公司参股 Geoswift Asset Management Limited 26%股权，增加了
业绩变动的原因说明 公司投资收益。同时公司文具业务及互联网营销与服务业务净利润均有所
增长。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2016 年 07 月 08 日 实地调研 机构 2016 年 7 月 8 日公告的 2016 年 7 月 8 日投
资者关系活动记录表。
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2016 年 07 月 13 日 实地调研 机构 2016 年 7 月 15 日公告的 2016 年 7 月 13 日
投资者关系活动记录表。
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2016 年 09 月 09 日 实地调研 机构 2016 年 9 月 9 日公告的 2016 年 9 月 9 日投
资者关系活动记录表。
12
广博集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广博集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 84,163,690.99 208,567,774.50
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 150,000.00 876,000.00
应收账款 327,838,019.61 314,360,209.49
预付款项 44,381,754.45 52,292,104.73
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 42,541,840.59 33,816,197.06
买入返售金融资产
存货 220,345,791.98 228,801,783.40
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 21,039,881.10 19,153,445.28
流动资产合计 740,460,978.72 857,867,514.46
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 40,000,000.00 40,000,000.00
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广博集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 613,680,577.76 30,014,211.58
投资性房地产 56,253,202.76 57,911,092.58
固定资产 281,965,956.95 299,396,290.84
在建工程 9,893,882.10 9,781,268.65
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 92,035,491.16 92,522,351.75
开发支出
商誉 746,372,324.17 746,372,324.17
长期待摊费用 2,500,688.87 3,498,260.68
递延所得税资产 11,675,960.20 11,877,700.31
其他非流动资产
非流动资产合计 1,854,378,083.97 1,291,373,500.56
资产总计 2,594,839,062.69 2,149,241,015.02
流动负债：
短期借款 380,000,000.00 229,870,560.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 35,304,700.00 33,814,000.00
应付账款 163,717,358.63 151,247,646.85
预收款项 33,371,713.52 27,852,078.93
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 26,151,331.86 33,423,096.96
应交税费 12,633,980.57 14,979,251.81
应付利息 930,005.24 177,094.44
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广博集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付股利
其他应付款 279,872,888.51 24,343,708.18
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 931,981,978.33 515,707,437.17
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 3,907,300.00 3,907,300.00
递延收益 1,660,500.00 2,025,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,567,800.00 5,932,300.00
负债合计 937,549,778.33 521,639,737.17
所有者权益：
股本 457,677,454.00 305,118,303.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 809,805,866.44 960,278,683.17
减：库存股
其他综合收益 238,988.39 -2,199,913.43
专项储备
盈余公积 52,691,697.19 52,691,697.19
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广博集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 330,993,796.85 304,567,888.64
归属于母公司所有者权益合计 1,651,407,802.87 1,620,456,658.57
少数股东权益 5,881,481.49 7,144,619.28
所有者权益合计 1,657,289,284.36 1,627,601,277.85
负债和所有者权益总计 2,594,839,062.69 2,149,241,015.02
法定代表人：戴国平 主管会计工作负责人：王君平 会计机构负责人：冯晔锋
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 27,086,334.18 91,966,999.17
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 57,599,017.99 17,289,857.92
预付款项 31,803,761.44 50,631,326.12
应收利息 2,470,110.67
应收股利
其他应收款 27,403,369.26 111,934,644.05
存货 4,574,989.00 4,715,427.36
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 562,842.49
流动资产合计 151,500,425.03 276,538,254.62
非流动资产：
可供出售金融资产 40,000,000.00 40,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,626,147,421.53 1,004,936,305.79
投资性房地产 158,151,618.06 140,094,914.38
固定资产 111,790,856.89 134,050,194.32
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广博集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
在建工程 8,056,275.26 7,943,661.81
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 65,816,677.10 72,632,524.83
开发支出
商誉
长期待摊费用 488,223.14 827,750.48
递延所得税资产 694,834.73 994,823.57
其他非流动资产
非流动资产合计 2,011,145,906.71 1,401,480,175.18
资产总计 2,162,646,331.74 1,678,018,429.80
流动负债：
短期借款 280,000,000.00 200,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 22,804,700.00 32,598,000.00
应付账款 61,631,062.51 3,722,412.00
预收款项 48,162,889.61 40,488.06
应付职工薪酬 3,340,143.62 3,793,431.48
应交税费 1,908,436.15 4,476,838.46
应付利息 299,416.67 177,094.44
应付股利
其他应付款 316,652,635.90 38,200,394.45
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 734,799,284.46 283,008,658.89
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
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广博集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 3,907,300.00 3,907,300.00
递延收益 1,660,500.00 2,025,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,567,800.00 5,932,300.00
负债合计 740,367,084.46 288,940,958.89
所有者权益：
股本 457,677,454.00 305,118,303.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 809,837,100.26 960,233,051.29
减：库存股
其他综合收益 299,687.56
专项储备
盈余公积 52,691,697.19 52,691,697.19
未分配利润 101,773,308.27 71,034,419.43
所有者权益合计 1,422,279,247.28 1,389,077,470.91
负债和所有者权益总计 2,162,646,331.74 1,678,018,429.80
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 436,919,461.09 426,206,952.64
其中：营业收入 436,919,461.09 426,206,952.64
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 407,275,385.87 390,137,127.51
其中：营业成本 338,361,018.39 337,464,801.62
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广博集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,153,812.34 2,016,686.13
销售费用 36,607,944.13 32,034,151.31
管理费用 26,670,955.99 20,939,410.21
财务费用 1,457,048.47 -4,509,945.49
资产减值损失 2,024,606.55 2,192,023.73
加：公允价值变动收益（损失以
-5,423,636.40
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
8,054,703.19 415,817.21
列）
其中：对联营企业和合营
9,571,273.06
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 37,698,778.41 31,062,005.94
加：营业外收入 1,152,536.52 1,139,047.12
其中：非流动资产处置利得 134,859.58 7,423.64
减：营业外支出 739,510.47 145,593.26
其中：非流动资产处置损失 7,247.14 45,791.27
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
38,111,804.46 32,055,459.80
列）
减：所得税费用 4,699,099.89 3,232,072.34
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 33,412,704.57 28,823,387.46
归属于母公司所有者的净利润 33,708,985.62 28,510,302.89
少数股东损益 -296,281.05 313,084.57
六、其他综合收益的税后净额 1,990,844.45 -96,151.56
归属母公司所有者的其他综合收益
1,968,346.74 -97,972.86
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
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广博集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
1,968,346.74 -97,972.86
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 1,968,346.74 -97,972.86
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
22,497.71 1,821.30
税后净额
七、综合收益总额 35,403,549.02 28,727,235.90
归属于母公司所有者的综合收益
35,677,332.36 28,412,330.03
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -273,783.34 314,905.87
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.07 0.06
（二）稀释每股收益 0.07 0.06
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：戴国平 主管会计工作负责人：王君平 会计机构负责人：冯晔锋
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 55,023,361.84 75,703,479.46
减：营业成本 40,060,218.70 58,948,410.78
营业税金及附加 364,072.57 532,615.52
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广博集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
销售费用 34,840.00
管理费用 11,962,450.51 8,453,487.50
财务费用 761,503.18 578,557.00
资产减值损失 147,518.81 1,596,699.84
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
59,884,268.02 1,615,720.55
列）
其中：对联营企业和合营企
10,720,073.31
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 61,611,866.09 7,174,589.37
加：营业外收入 898,265.55 519,056.40
其中：非流动资产处置利得 35,042.73 2,393.16
减：营业外支出 375,369.66 -21,184.11
其中：非流动资产处置损失 1,453.31 29,830.27
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
62,134,761.98 7,714,829.88
列）
减：所得税费用 515,577.14 1,174,622.91
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 61,619,184.84 6,540,206.97
五、其他综合收益的税后净额 299,687.56
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
299,687.56
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
21
广博集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额 299,687.56
6.其他
六、综合收益总额 61,918,872.40 6,540,206.97
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,128,872,866.43 982,322,316.64
其中：营业收入 1,128,872,866.43 982,322,316.64
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,063,733,134.06 928,475,533.73
其中：营业成本 883,268,019.44 779,421,049.69
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,185,816.29 4,615,302.35
销售费用 98,829,130.57 83,457,936.50
管理费用 75,206,063.13 58,549,764.30
财务费用 -599,133.98 -4,453,720.82
资产减值损失 1,843,238.61 6,885,201.71
加：公允价值变动收益（损失以
-393,891.40
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
8,218,331.12 6,459,425.17
列）
其中：对联营企业和合营企 9,566,638.62 14,211.58
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业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 73,358,063.49 59,912,316.68
加：营业外收入 10,051,159.38 4,827,351.24
其中：非流动资产处置利得 164,838.72 1,193,000.40
减：营业外支出 1,851,088.43 1,140,748.24
其中：非流动资产处置损失 157,756.83 95,040.64
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
81,558,134.44 63,598,919.68
列）
减：所得税费用 9,143,267.48 9,855,146.11
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 72,414,866.96 53,743,773.57
归属于母公司所有者的净利润 72,193,653.66 53,326,738.41
少数股东损益 221,213.30 417,035.16
六、其他综合收益的税后净额 2,538,719.45 -81,506.27
归属母公司所有者的其他综合收益
2,438,901.82 -86,995.61
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
2,438,901.82 -86,995.61
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 2,438,901.82 -86,995.61
6.其他
23
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归属于少数股东的其他综合收益的
99,817.63 5,489.34
税后净额
七、综合收益总额 74,953,586.41 53,662,267.30
归属于母公司所有者的综合收益
74,632,555.48 53,239,742.80
总额
归属于少数股东的综合收益总额 321,030.93 422,524.50
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.16 0.14
（二）稀释每股收益 0.16 0.14
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 176,702,847.93 204,592,776.83
减：营业成本 131,219,136.62 156,721,301.56
营业税金及附加 1,156,055.71 1,562,211.06
销售费用 34,840.00
管理费用 35,233,833.70 26,553,849.24
财务费用 296,921.29 3,925,036.74
资产减值损失 -1,999,925.60 39,415.48
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
64,162,654.10 7,500,620.13
列）
其中：对联营企业和合营企
9,808,867.08
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 74,959,480.31 23,256,742.88
加：营业外收入 2,560,256.57 3,066,323.97
其中：非流动资产处置利得 57,036.75 1,187,969.92
减：营业外支出 576,318.30 186,535.68
其中：非流动资产处置损失 29,297.89 95,160.76
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
76,943,418.58 26,136,531.17
列）
减：所得税费用 436,784.29 3,507,441.28
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四、净利润（净亏损以“－”号填列） 76,506,634.29 22,629,089.89
五、其他综合收益的税后净额 299,687.56
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
299,687.56
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 299,687.56
6.其他
六、综合收益总额 76,806,321.85 22,629,089.89
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,183,836,091.60 938,009,898.28
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
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收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 44,732,561.41 58,696,690.92
收到其他与经营活动有关的现金 17,301,200.80 27,740,369.65
经营活动现金流入小计 1,245,869,853.81 1,024,446,958.85
购买商品、接受劳务支付的现金 845,199,789.15 836,729,482.31
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
136,346,569.54 119,023,943.34
金
支付的各项税费 59,138,242.85 54,035,158.87
支付其他与经营活动有关的现金 90,195,396.99 67,556,631.42
经营活动现金流出小计 1,130,879,998.53 1,077,345,215.94
经营活动产生的现金流量净额 114,989,855.28 -52,898,257.09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 158,000,000.00 445,000,000.00
取得投资收益收到的现金 827,265.75 4,539,149.71
处置固定资产、无形资产和其他
808,652.74 15,131,889.10
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
4,085,764.61
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 358,553.56 2,101,753.11
投资活动现金流入小计 159,994,472.05 470,858,556.53
购建固定资产、无形资产和其他
10,099,438.77 22,178,940.69
长期资产支付的现金
投资支付的现金 475,122,800.00 383,000,000.00
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质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
148,229,949.74
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 11,724,704.29 1,190,000.00
投资活动现金流出小计 496,946,943.06 554,598,890.43
投资活动产生的现金流量净额 -336,952,471.01 -83,740,333.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 188,249,991.50
其中：子公司吸收少数股东投资
2,450,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 340,000,000.00 103,583,900.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 25,020,600.00 28,955,755.61
筹资活动现金流入小计 365,020,600.00 320,789,647.11
偿还债务支付的现金 189,870,560.00 220,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
51,523,739.67 28,035,017.06
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
1,622,057.69 788,410.27
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 25,467,810.00 26,943,360.00
筹资活动现金流出小计 266,862,109.67 274,978,377.06
筹资活动产生的现金流量净额 98,158,490.33 45,811,270.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的
2,239,031.89 -81,506.27
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -121,565,093.51 -90,908,827.21
加：期初现金及现金等价物余额 193,937,374.50 137,412,277.51
六、期末现金及现金等价物余额 72,372,280.99 46,503,450.30
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 203,011,613.33 270,124,153.93
收到的税费返还 361,282.77 1,529,256.54
收到其他与经营活动有关的现金 214,882,301.61 63,258,473.84
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广博集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
经营活动现金流入小计 418,255,197.71 334,911,884.31
购买商品、接受劳务支付的现金 125,453,164.42 162,427,332.43
支付给职工以及为职工支付的现
19,366,162.61 19,005,816.65
金
支付的各项税费 16,075,578.05 17,414,540.16
支付其他与经营活动有关的现金 33,254,230.06 97,737,053.14
经营活动现金流出小计 194,149,135.14 296,584,742.38
经营活动产生的现金流量净额 224,106,062.57 38,327,141.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 140,000,000.00 395,000,000.00
取得投资收益收到的现金 55,205,186.76 6,312,632.17
处置固定资产、无形资产和其他
72,700.00 2,564,941.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
62,278.26 7,580,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 194,801.04 890,577.76
投资活动现金流入小计 195,534,966.06 412,348,150.93
购建固定资产、无形资产和其他
3,059,255.00 15,832,401.58
长期资产支付的现金
投资支付的现金 494,122,800.00 357,679,165.00
取得子公司及其他营业单位支付
160,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 11,724,704.29 1,190,000.00
投资活动现金流出小计 508,906,759.29 534,701,566.58
投资活动产生的现金流量净额 -313,371,793.23 -122,353,415.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 185,799,991.50
取得借款收到的现金 240,000,000.00 80,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 240,000,000.00 265,799,991.50
偿还债务支付的现金 160,000,000.00 220,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
49,390,744.33 27,019,988.89
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 209,390,744.33 247,019,988.89
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广博集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额 30,609,255.67 18,780,002.61
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -58,656,474.99 -65,246,271.11
加：期初现金及现金等价物余额 77,701,399.17 71,783,492.16
六、期末现金及现金等价物余额 19,044,924.18 6,537,221.05
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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