上海市锦天城律师事务所
关于恒宝股份有限公司
2021 年度股东大会的
法律意见书
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上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于恒宝股份有限公司
2021 年度股东大会的
法律意见书
致：恒宝股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受恒宝股份有限公司（以下
简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）
的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施
细则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《恒宝股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料。因受抗击新型冠状病毒肺炎疫情管控措施影响，本所经办律师通过视频方
式对本次股东大会进行见证。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
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一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2022 年 4 月 27 日，公司召
开第七届董事会第六次会议，决议召集本次股东大会。
公司已于 2022 年 4 月 29 日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登《关于召开 2021 年度股东大会的
通知》，在法定期限内将本次股东大会的召开时间、现场会议地点、会议审议事
项、会议出席对象、会议登记方法以及参加网络投票的具体操作流程等予以公告。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会的现场会议于 2022 年 5 月 24 日下午 14:30 在江苏省丹阳市横
塘工业区公司三楼会议室如期召开，由公司董事长钱京主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东通过深圳证
券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 5 月 24 日上午 9:15-9:25，
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为 2022 年 5
月 24 日上午 9:15 至 2022 年 5 月 24 日下午 15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规章和其
他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 本次股东大会召集人、出席人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人和参加网络投票的股东共
60 人，代表有表决权股份 145,124,047 股，所持有表决权股份数占公司股份总数
的 20.8236%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
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经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 1 名，为
截至 2022 年 5 月 17 日下午 15:00 交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 143,925,147 股，占公
司股份总数的 20.6516%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 59 人，代表有表决权股份 1,198,900 股，占公司股份总数
的 0.1720%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
证券信息有限公司验证其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 59 人，代表有表决权
股份 1,198,900 股，占公司有表决权股份总数的 0.1720%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司
法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
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经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形；本次股东大会不存在
对召开本次股东大会的《会议通知》中未列明的事项进行表决及提出临时议案
的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、审议《2021 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 144,669,447 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.6868%；反对 453,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.3125%；弃权 1,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0008%。
本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 744,300 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 62.0819%；反对 453,500 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 37.8263%；弃权 1,100 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0918%。
2、审议《2021 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 144,669,447 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.6868%；反对 453,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.3125%；弃权 1,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0008%。
本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 744,300 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 62.0819%；反对 453,500 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 37.8263%；弃权 1,100 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0918%。
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3、审议《2021 年年度报告及摘要》
表决结果：同意 143,998,147 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.2242%；反对 1,124,800 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.7751%；弃权 1,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0008%。
本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 73,000 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 6.0889%；反对 1,124,800 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 93.8193%；弃权 1,100 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0918%。
4、审议《2021 年度财务决算报告》
表决结果：同意 143,997,447 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.2237%；反对 1,125,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.7755%；弃权 1,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0008%。
本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 72,300 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 6.0305%；反对 1,125,500 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 93.8777%；弃权 1,100 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0918%。
5、审议《2022 年度财务预算报告》
表决结果：同意 144,681,747 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.6952%；反对 441,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.3040%；弃权 1,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0008%。
本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 756,600 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 63.1078%；反对 441,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 36.8004%；弃权 1,100 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0918%。
6、审议《2021 年度利润分配方案》
表决结果：同意 144,675,847 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
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的 99.6912%；反对 447,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.3081%；弃权 1,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0008%。
本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 750,700 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 62.6157%；反对 447,100 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 37.2925%；弃权 1,100 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0918%。
7、审议《关于续聘中兴华会计师事务所为公司 2022 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 144,677,147 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.6921%；反对 445,800 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.3072%；弃权 1,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0008%。
本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 752,000 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 62.7242%；反对 445,800 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 37.1841%；弃权 1,100 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0918%。
8、审议《关于申请银行综合授信额度的议案》
表决结果：同意 144,658,647 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.6793%；反对 464,800 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.3203%；弃权 600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0004%。
本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 733,500 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 61.1811%；反对 464,800 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 38.7689%；弃权 600 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0500%。
9、审议《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
表决结果：同意 144,671,047 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.6879%；反对 452,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.3117%；弃权 600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0004%。
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本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 745,900 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 62.2154%；反对 452,400 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 37.7346%；弃权 600 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0500%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年度股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》
的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于恒宝股份有限公司 2021 年度
股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
蒋 尧
负责人： 经办律师：
顾功耘 邬 远
2022 年 5 月 24 日
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