股东大会议事规则(第四次修订稿)



                   深圳莱宝高科技股份有限公司

                         股东大会议事规则

                           （第四次修订稿）



    第一条   为促进公司规范运作，提高股东大会议事效率，保障股东合法权益，

保证大会程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》(“《公

司法》”)、《上市公司股东大会规则》、公司章程等有关规定，结合公司实际情

况，制订本规则。



    第二条 公司召开股东大会，召集人应在年度股东大会召开 20 日前以公告

方式通知各股东，临时股东大会应于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。



    在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。



    股东大会通知应通过公司章程指定的媒体公告。



    第三条 股东大会通知应包含公司章程规定的内容，并须符合以下要求：

    (一)股东大会通知(或补充通知)中应当充分、完整披露所有提案的全部具体

内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知(或补充通知)

时将同时披露独立董事的意见及理由。

    (二)股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络

或其他方式的表决时间及表决程序。



    第四条   发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股

                                     1
                                                 股东大会议事规则(第四次修订稿)



东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在

原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。



    第五条 股东大会召开时，公司全体董事、监事、董事会秘书和公司聘请的

律师应当出席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。经召集人同意的

其他人士可以列席会议。



    第六条 为维护股东大会的严肃性，会议主持人可责令下列人员退场：

    (一)无出席会议资格或未履行规定手续者；

    (二)扰乱会场秩序者；

    (三)衣冠不整者；

    (四)携带危险物或动物者。



    前款所列人员不服从退场命令时，大会主持人可令工作人员强制其退场。必

要时，可请公安机关给予协助。



    第七条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大

会，并依照有关法律、法规及公司章程行使表决权。



    股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦

确定,不得变更。



    第八条   股东大会的会议登记工作由召集人负责。




                                   2
                                                股东大会议事规则(第四次修订稿)



    公司应制作会议登记册。会议登记册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、

身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或

单位名称)等事项。



    第九条   个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身

份的有效证件或证明、股票账户卡；代理他人出席会议的，代理人应出示本人有

效身份证件、股东授权委托书。



    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人(或者法人股东的董

事会、其他决策机构决议授权的人)出席会议。法定代表人出席会议的，应出示

本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，

代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托

书(或者法人股东的董事会、其他决策机构的授权文件)。



    第十条   代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书

或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件应在办理会

议登记时提交负责会议登记事务的工作人员。



    第十一条   股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明公司

章程规定的内容。授权委托书不符合公司章程的要求或者指示不清的，召集人应

拒绝该代理人出席股东大会。



    第十二条   召集人和公司聘请的律师应依据证券登记结算机构提供的股东

名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名(或名称)及其所持有表


                                   3
                                                股东大会议事规则(第四次修订稿)



决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表

决权的股份总数之前，会议登记工作应当终止。



    第十三条   股东大会提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和

具体决议事项，并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。



    股东大会通知中未列明或不符合前款规定的提案，股东大会不得进行表决并

作出决议。



    第十四条   会议主持人或其指定的人员应根据会议议程，逐项宣读所有会议

提案。如有关提案篇幅较长，会议主持人可决定对提案只作摘要性介绍，但应为

股东审议该提案留出充足的时间。



    根据具体情况，会议主持人可决定在每一提案宣读完毕后立即开始审议，或

在所有提案宣读完毕后一并审议。



    第十五条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应当就股东的质询和建

议作出解释和说明。



    第十六条   股东要求在股东大会上发言，应在办理会议登记时提出。会务工

作人员应将股东的要求记录在案，并转交会议主持人。会议主持人应根据会议议

程安排该股东作出发言。



    股东大会开始对会议提案进行审议后，股东可临时要求发言。股东临时要求


                                   4
                                                股东大会议事规则(第四次修订稿)



发言的，应先举手示意，经主持人许可后，即席或到指定发言席发言。



   股东发言与会议正在进行的议程明显无关的，会议主持人可以制止该发言，

但应在会议的其他适当时间再安排该股东发言。



    股东发言应言简意赅，不得重复；每次发言时间原则上不超过 3 分钟。为确

保会议全部议程在会议通知预定的会议期限内完成，会议主持人可以决定对股东

发言的时间及次数作出适当限制。



    第十七条   除根据公司章程的规定实行累积投票制外，股东大会应对所有提

案进行逐项表决，对同一事项有不同提案的，应按提案提出的时间顺序进行表决。

除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对

提案进行搁置或不予表决。



    第十八条   股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应

当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。



    第十九条   股东大会采取记名方式投票表决。



    股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一

股份享有一票表决权。



    公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表

决权的股份总数。


                                   5
                                                  股东大会议事规则(第四次修订稿)




    股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其所代

表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。




    公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票

权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。



    第二十条     股东大会同时采用网络或其他方式召开的，同一表决权只能选择

现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的，以第一次投

票结果为准。



    第二十一条     股东大会对提案进行表决前，应当推举2名股东代表参加计票

和监票。该等股东代表由会议主持人提名，经出席会议的过半数股东以举手方式

通过。



    审议事项与股东有利害关系的，相关股东及其代理人不得参加计票、监票。



    第二十二条     股东大会对提案表决后，应当由律师、股东代表与监事代表共

同负责计票、监票。表决结果由监事代表当场公布，但股东大会同时采用网络或

其他方式召开的除外。



    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当

单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。




                                     6
                                                股东大会议事规则(第四次修订稿)



    第二十三条   股东大会同时采用网络或其他方式召开的，现场会议的结束时

间不得早于网络或其他方式的结束时间。在现场会议及网络或其他表决方式的投

票时间全部结束之前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计

票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。



    股东大会现场会议及网络或其他表决方式的投票时间全部结束后，会议主持

人应当宣布每一提案的表决情况和结果。



    第二十四条   出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之

一：同意、反对或弃权。



    未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决

权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。



    第二十五条   会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所

投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人

对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主

持人应当立即组织点票。



    第二十六条   主持人根据表决结果决定股东大会的决议是否通过。出席会议

的董事应当在股东大会决议上签名。



    第二十七条   股东大会应当有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录应当

记载公司章程规定的内容。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代


                                   7
                                                  股东大会议事规则(第四次修订稿)



表、会议主持人和记录人应当在会议记录上签名。



    第二十八条     股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和

代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决

方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。



    提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大

会决议公告中作特别提示。



    第二十九条     公司章程第四十条规定的股东大会职权不得授权董事会代为

行使。



    除公司章程已规定属于董事会决策权限范围内的事项外，股东大会授权董事

会对单项金额低于公司最近一个会计年度合并会计报表的净资产值 10%以下的其

他交易事项(不包括将公司资产赠与他人)作出决定。



    第三十条     本规则经修订，于公司 2014 年第一次临时股东大会作出批准之

日起实施。



    第三十一条     本规则未明确事项或本规则与《公司法》等法律、法规以及中

国证监会、证券交易所发布的有关规定不一致的，按相关法律、法规和规定执行。



    第三十二条 本规则进行修改时，由董事会提出修订方案，提请股东大会审

议批准。


                                     8
                                             股东大会议事规则(第四次修订稿)




第三十三条 本规则由公司董事会负责解释。



                                          深圳莱宝高科技股份有限公司

                                              二○一四年八月二十一日




                              9