海通证券股份有限公司
              关于深圳莱宝高科技股份有限公司
            2014 年下半年持续督导之现场检查报告
       根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，海通证券股份有限公司对深圳莱
宝高科技股份有限公司进行了持续督导的现场检查工作，现将有关情况汇报如
下：

保荐机构名称：海通证券股份有限公司       被保荐公司简称：莱宝高科
保荐代表人姓名：刘   军                  联系电话：0755-25860627
保荐代表人姓名：刘   晴                  联系电话：0755-25860580
现场检查人员姓名：刘军 柴三
现场检查对应期间：□上半年■下半年
现场检查时间：2014 年 12 月 25 日
一、现场检查事项                                                   现场检查意见
（一）公司治理                                               是        否    不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                       √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                             √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认               √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                             √
文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                             √
义务
7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序                     √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门         √
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计      √

                                         1
部门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规               √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                           √
提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司   √
适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小   √
企业板和创业板上市公司适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                           √
进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市   √
公司适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司   √
适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
                                                           √
评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了         √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                       √
2.公司已披露的内容是否完整                                 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展           √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                     √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                           √
露管理制度的相关规定
6.投资者关系管理档案是否及时在本所互动易网站刊载           √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联方直接或者间
                                                           √
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                           √
用上市公司资金或者其他资源的情形

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3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务     √
4.关联交易价格是否公允                                     √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                         √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                      √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等                  √
情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审                  √
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议             √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                         √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形             √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                           √
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还     √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是        √
否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                 √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                             √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常              √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：
1.公司是否完全履行了相关承诺                               √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                   √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                           √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             √

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4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                           √
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按                       √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
1、募集资金投资项目未达到计划进度或预计收益的主要原因说明：受市场订单和已有小尺
寸OGS产能等因素影响，募投项目——小尺寸OGS项目后段工序专用生产设备尚未投入完毕，
报告期内尚未产生效益；中尺寸OGS项目自2014年7月起批量生产，但尚未达到设计产能。
2、2014年下半年，公司经营情况继续下滑。与同行业相比，业绩情况出现较大差异，主要
原因为：（1）受行业整体供大于求、市场竞争日益激烈的影响，公司正处于产品结构调整
阶段；（2）公司定向增发募投项目处于量产初期阶段，尚未达产。




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  （此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于深圳莱宝高科技股份有限公司
  2014 年下半年持续督导之现场检查报告》的签字盖章页）




保荐代表人签名：
                        刘 军           刘   晴




                                                  海通证券股份有限公司

                                                    2015 年   月   日




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