独立董事履行职责情况报告（2014 年度）



         深圳莱宝高科技股份有限公司独立董事履行职责情况报告

                                    （2014 年度）
    李淳先生、柳木华先生、屈文洲先生、张百哲先生作为深圳莱宝高科技股份有限公
司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《公司章程》、《公司独立董事工作细则》及有关法律、法规的规定，
尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地履行了独立董事的职责。根据深圳证监局《关于进一步
提高独立董事履职情况透明度的通知》（深证局公司字【2012】27 号）的文件规定，现
将公司独立董事 2014 年度履行职责情况报告如下：

    一、参加董事会及其专门委员会会议工作情况

  独立董事                   董事会     实际参加 委托出席                 是否连续两次
              具体职务                                        缺席次数
    姓名                   应出席次数   会议次数   次数                   未亲自出席会议

   李   淳    独立董事          5           5        0            0              否

   柳木华     独立董事          5           5        0            0              否

   屈文洲     独立董事          5           5        0            0              否

   张百哲     独立董事          5           5        0            0              否
  独立董事                董事会专业委员 实际参加 委托出席                是否连续两次
              具体职务                                        缺席次数
    姓名                  会应出席次数 会议次数     次数                  未亲自出席会议
             提名委员会
   李   淳                      1           1        0            0              否
             召集人
             审计委员会
                                6           6        0            0              否
             召集人
   柳木华
             薪酬与考核
                                1           1        0            0              否
             委员会委员
             薪酬与考核
             委员会召集         1           1        0            0              否
   屈文洲    人
             提名委员会
                                1           1        0            0              否
             委员
             战略委员会
                                0           0        0            0              否
             召集人
   张百哲
             审计委员会
                                6           6        0            0              否
             委员

    备注： 因公司经营战略没有重大调整以及需要重大调整之情形，因此，董事会战略委员会 2014
年度没有召开相关会议。


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    二、报告期内，各位独立董事对召开的董事会审议各项议案没有提出异议。

    三、独立董事向公司提出关于规范发展的建议及建议采纳情况

    独立董事张百哲先生在董事会讨论期间，建议公司现有产品大多应用于消费类电子
产品市场，随着智能手机、平板电脑市场逐步饱和、增速放缓，市场日益呈现同质化竞
争且竞争日益激烈，建议公司逐步加大车载类、工控类专业应用市场的开发力度和销售
比例，努力实现差异化竞争，发挥公司技术全面和品质稳定的优势；此外，利用子公司
——重庆莱宝科技有限公司目前在国内唯一一条量产 OGS 的五代线和二手设备经济性
的优势，除深入开发平板电脑、触控笔记本电脑等中大尺寸 OGS 市场外，建议适当增
加 G5 CF 的市场开发力度，与国内 G5 TFT-LCD 面板生产线形成长期合作配套关系，消
耗部分 G5 线产能，优化产品结构。公司管理层认真听取相关建议，2014 年已开始利用
自有的 2.5 代 TFT-LCD 面板生产线资源，逐步开发车载类、工控类的触摸屏和显示屏
资源；此外，公司管理层已自 2014 年下半年起加大 G5 CF 的技术和客户开发力度，力
求早日取得市场突破。
    独立董事李淳先生、柳木华先生在审议公司相关定期报告期间，建议公司在业务调
整期间，应加强审计监察人员配置和职能，深入实施《反舞弊及举报制度》；同时，要
借助外部专业法律机构和内部人员配置，进一步加强法律风险防控和内部控制制度的建
设。公司管理层认真听取相关建议，在本年度增加审计监察部的人员配置，并增强了对
应管理职能，公司全员上下深入实施《反舞弊及举报制度》，同时深入推进制度完善修
订和流程梳理与再造，通过不断的改进加强内部控制。
    独立董事屈文洲先生在董事会审议讨论期间，建议公司随着市场竞争日益激烈的变
化，应以市场为导向优化改造营销团队，并建议针对营销人员采用更为市场化的激励方
式，加强营销团队建设。此外，建议公司借鉴互联网类企业发展思维，积极探讨与互联
网类企业合作的可行性，适度尝试推进有限多元化方向发展。公司管理层认真听取相关
建议，结合市场形势变化，对营销中心内部组织架构和人员进行优化调整，改进营销业
绩考核机制，强化营销人员的责任意识和奖勤罚懒的激励约束机制。此外，公司通过邀
请互联网类企业讲座、参加行业论坛等形式，积极借鉴学习互联网思维，结合公司自身
资源优势，积极探讨与互联网类企业合作的可行性。

    四、独立董事到公司现场办公、实地查看情况


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    1、2014 年 1 月 21 日～22 日，时间为期 1.5 天，独立董事李淳先生、柳木华先生、
屈文洲先生、张百哲先生在公司现场办公，与公司财务审计机构——瑞华会计师事务所
就本公司 2013 年度审计计划等内容进行沟通，不仅详细询问和查看了会计师事务所的
2013 年度审计计划，重点关注公司募集资金项目由公司子公司重庆莱宝科技有限公司
实施进度及固定资产转固情况，此外，还与公司管理层就 2013 年度经营完成情况、市
场变化等进行交流沟通。
    2、2014 年 2 月 23 日～24 日，时间为期 2 天，独立董事李淳先生、柳木华先生、
屈文洲先生、张百哲先生在公司现场办公，与公司财务审计机构——瑞华会计师事务所
就本公司 2013 年度财务报告初步审计结果等内容进行充分沟通；此外，还与公司管理
层就 2013 年度新产品研发进展和行业未来发展趋势进行交流沟通。
    3、2014 年 3 月 24 日～25 日，时间为期 2 天，独立董事李淳先生、柳木华先生、
屈文洲先生、张百哲先生在公司子公司浙江金徕镀膜有限公司现场办公，现场检查金徕
光电产业园建设情况，并参观生产车间，就子公司产品定位情况，业务发展现状以及未
来发展趋势与子公司管理人员现场访谈，并与包括董事长臧卫东、总经理李绍宗、财务
总监梁新辉等在内的高级管理人员就子公司与母公司协调发展的问题进行了充分的沟
通和讨论。
    4、2014 年 4 月 8 日，时间为期 0.5 天，独立董事柳木华先生作为独立董事代表，
参加公司在深圳证券信息有限公司提供的投资者互动平台（http://irm.p5w.net）举行
的 2013 年年度报告网上说明会，与投资者进行充分地互动交流。
    5、2014 年 6 月 24 日～25 日，时间为期 2 天，独立董事李淳先生、柳木华先生、
屈文洲先生、张百哲先生在公司现场办公，参观 OGS 生产车间及展厅，并与包括董事
长臧卫东、总经理李绍宗、财务总监梁新辉等在内的高级管理人员进行现场访谈，了解
OGS 的市场地位及触控笔记本电脑的市场发展、市场变化和行业未来发展趋势。
    6、2014 年 7 月 25 日，时间为期 0.5 天，独立董事李淳先生、屈文洲先生在公司现
场办公，查阅公司相关制度，并与董事长臧卫东、总经理李绍宗、财务总监梁新辉等在
内的高级管理人员进行现场访谈，了解公司法律风险防控、与互联网类企业合作可行性
探讨和行业未来发展趋势。
    7、2014 年 8 月 20 日～21 日，时间为期 1.5 天，独立董事李淳先生、柳木华先生、
屈文洲先生、张百哲先生在公司现场办公，查阅公司 2014 年半年度报告等内容，并与


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包括董事长臧卫东、总经理李绍宗、财务总监梁新辉等在内的高级管理人员进行现场访
谈，了解公司经营形势、子公司重庆莱宝的 OGS 项目量产及订单情况、新产品研发进
展。
       8、2014 年 9 月 18 日，时间为期 0.5 天，独立董事柳木华先生、张百哲先生在公司
现场办公，与包括董事长臧卫东、总经理李绍宗、财务总监梁新辉等在内的高级管理人
员进行现场访谈，了解市场变化、重庆莱宝 G5 OGS 量产客户结构及市场拓展计划、产
品结构转型。
       9、2014 年 11 月 25 日，时间为期 0.5 天，独立董事李淳先生、柳木华先生、屈文
洲先生、张百哲先生在公司现场办公，查阅公司相关制度，并与包括总经理李绍宗、财
务总监梁新辉、董事会秘书王行村等在内的高级管理人员进行现场访谈，了解公司经营
形势、行业未来发展趋势和讨论公司发展战略。

       五、独立董事 2014 年度发表独立意见情况

 序号        发表意见人员    发表独立意见的时间               事项                意见类型

            李淳、柳木华、                         公司 2013 年度利润分配预案
  1                           2014 年 3 月 25 日                                    同意
            屈文洲、张百哲                         等有关事项
            李淳、柳木华、                         关于公司对外担保与关联方
  2                           2014 年 8 月 21 日                                    同意
            屈文洲、张百哲                         资金往来事项等有关事项


        特此报告

                                                       深圳莱宝高科技股份有限公司

                                                                     董事会
                                                              2015 年 3 月 26 日




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