深圳莱宝高科技股份有限公司 2014 年度保荐工作报告


保荐机构名称：海通证券股份有限公司      被保荐公司简称：莱宝高科

保荐代表人姓名：刘军                    联系电话：0755-25860627

保荐代表人姓名：刘晴                    联系电话：0755-25860580


一、保荐工作概述
               项      目                            工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件        及时审阅莱宝高科文件及其他相关附
                                         件，对上市公司的信息披露文件事前
                                         审阅，未事前审阅的，在上市公司履
                                         行信息披露义务后五个交易日内，完
                                         成对有关文件的审阅工作。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
                                                          无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
                                              公司已建立健全相关规章制度
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                         是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                              4
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
                                                          是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                                 1
（2）列席公司董事会次数                                   2
（3）列席公司监事会次数                                   1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                         2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
                                                         是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
                                                         无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                     4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
                                                 未发表非同意意见
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                     3
（2）报告事项的主要内容                2013 年度保荐工作报告、2014 年度保
                                       荐工作报告、保荐总结报告书
（3）报告事项的进展或者整改情况                          无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                              无
（2）关注事项的主要内容                                不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                        不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                     是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                             1
（2）培训日期                                     2014 年 9 月 18 日
（3）培训的主要内容                    《深圳证券交易所中小企业板上市公
                                       司规范运作指引》之第三章 董事、监
                                       事和高级管理人员管理。
11.其他需要说明的保荐工作情况                            无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事    项                存在的问题               采取的措施
1.信息披露                           无                         --
2.公司内部制度的建立和
                                     无                       --
执行
3．“三会”运作                      无                         --
4.控股股东及实际控制人
                                     无                       --
变动
5.募集资金存放及使用                 无                         --
6.关联交易                           无                       --
7.对外担保                           无                         --
8.收购、出售资产                     无                       --
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
                                     无                         --
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 发行人或者其聘请的中介机
介机构配合保荐工作的情 构均积极配合保荐机构的持               --
况                       续督导工作
11.其他（包括经营环境、 2014年公司经营情况继续
                         下滑。与同行业相比，业绩
业务发展、财务状况、管理
                         情况出现较大差异，主要原
状况、核心技术等方面的重 因为：（1）受行业整体供大
大变化情况）             于求、市场竞争日益激烈的               --
                         影响，公司正处于产品结构
                         调整阶段；（2）公司定向增
                         发募投项目处于量产初期阶
                         段，尚未达产。

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                   是否
       公司及股东承诺事项                    未履行承诺的原因及解决措施
                                 履行承诺
1．首次公开发行股票时，公司第        是          --
一大股东中国机电出口产品投资
公司（其后更名为“中国机电出口
产品投资有限公司”，现更名为“中
国节能减排有限公司”）于 2006 年
12 月作出的关于避免同业竞争的
承诺。
2、首次公开发行股票时关于股份      是   --
锁定的承诺：
（1）2006 年 12 月，李绍宗、杜小
华、王士敏、刘瑞川、刘金利、张
平、申屠江民分别承诺：在担任公
司董事/高级管理人员/重要管理
人员或核心技术人员期间，每年转
让的股份不超过其持有的公司股
份总数的 25%；离职后半年内，不
转让其持有的公司股份。
（2）公司自然人股东吉清、梁正、
李国祥于 2006 年 12 月分别承诺：
对于其各自因受让金建中信托受
益权而取得的公司股份（包括因公
司实施资本公积金转增、送红股等
原因而增加的股份），在金建中对
其受让信托受益权事宜作出书面
确认之前，不会转让该部分股份。
3、 非公开发行股票时发行对象关     是   --
于股份锁定的承诺：
   公司第一大股东作出承诺：本次
认购的股份自本次发行股份上市
之日起 36 个月内不上市交易或转
让；
   华夏基金管理有限公司、交银施
罗德基金管理有限公司、国华人寿
保险股份有限公司、融通基金管理
有限公司、何剑峰、财通基金管理
有限公司均作出如下承诺：本次认
购的股份自本次发行股份上市之
日起 12 个月内不上市交易或转让；
在股份锁定期内，因本次发行的股
份而产生的任何股份（包括但不限
于股份拆细、派送红股等方式增加
的股份）也不上市交易或转让。

四、其他事项
               报告事项                       说   明
1.保荐代表人变更及其理由             未发生变更
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机   无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项             无
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于深圳莱宝高科技股份有限公司
2014年度保荐工作报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：___________________    ___________________
                       刘 军                  刘 晴




                                              海通证券股份有限公司
                                                    2015 年 4 月 8 日