独立董事履行职责情况报告（2016 年度）



         深圳莱宝高科技股份有限公司独立董事履行职责情况报告

                                    （2016 年度）
    张百哲先生、熊楚熊先生、蒋大兴先生、杜文君女士作为深圳莱宝高科技股份有限
公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》、《公司章程》、《公司独立董事工作细则》及有关法律、法规的规定，
尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地履行了独立董事的职责。根据深圳证监局《关于进一步
提高独立董事履职情况透明度的通知》（深证局公司字【2012】27 号）的文件规定，现
将公司独立董事 2016 年度履行职责情况报告如下：

    一、参加董事会及其专门委员会会议工作情况

  独立董事                   董事会     实际参加 委托出席                 是否连续两次
              具体职务                                        缺席次数
    姓名                   应出席次数   会议次数   次数                   未亲自出席会议

   张百哲     独立董事          8           8        0            0              否

   熊楚熊     独立董事          4           4        0            0              否

   蒋大兴     独立董事          4           3        1            0              否

   杜文君     独立董事          4           4        0            0              否
  独立董事                董事会专业委员 实际参加 委托出席                是否连续两次
              具体职务                                        缺席次数
    姓名                  会应出席次数 会议次数     次数                  未亲自出席会议
             战略委员会
                                1           1        0            0              否
             召集人
   张百哲
             审计委员会
                                7           7        0            0              否
             委员
             审计委员会
                                2           2        0            0              否
             召集人
   熊楚熊
             薪酬与考核
                                0           0        0            0              否
             委员会委员
             提名委员会
   蒋大兴                       0           0        0            0              否
             召集人
             薪酬与考核
             委员会召集         0           0        0            0              否
   杜文君    人
             提名委员会
                                0           0        0            0              否
             委员

   备注：2016 年 5 月，2015 年度股东大会选举熊楚熊、蒋大兴、杜文君担任公司独立董事。



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    二、报告期内，各位独立董事对召开的董事会审议各项议案提出异议情况。

    报告期内，各位独立董事对公司董事会审议的各项议案未提出异议。

    三、独立董事向公司提出关于规范发展的建议及建议采纳情况

    独立董事张百哲先生在董事会审议讨论期间，建议公司集中精力研发中大尺寸一体
化电容式触摸屏各种新产品的研发及制作工艺技术，紧跟中大尺寸触摸屏市场需求，积
极调整研发方向，重点突破诸如具有抗反射、防指纹、防眩光等功能的、附加值相对较
高的新型高端中大尺寸一体化电容式触摸屏生产工艺，实现产品的高附加值化；另外，
公司还应持续投入对 G5 彩色滤光片、On-Cell 结构电容式触摸屏的研发，实现公司产
品的多样化，尽力开拓新的利润增长点。公司管理层认真听取相关建议，2016 年投入
研发具有抗反射、防指纹、防眩光等功能的中大尺寸一体化电容式触摸屏，努力为公司
未来发展奠定较好的技术基础。
    独立董事杜文君女士对公司在经历了 2015 年度的严重亏损后，能在 2016 年第一季
度实现扭亏为盈感到欣慰，对公司管理层在公司产品开发及销售方面的付出表示认可，
希望公司 2016 年度在保证持续盈利的基础上，继续加大对新产品的开发力度，确保实
现股东权益的最大化。公司管理层认真听取相关建议，2016 年公司已立项开展多项新
产品研发，并已逐步投入市场。
    独立董事熊楚熊先生在董事会审议讨论期间，建议公司继续加强公司及下属子公司
资源的配置，完善公司及各子公司的独立核算体系，尤其需要建立对各事业部或生产单
位管理层的考核和激励机制，在实现事业部或生产单位的目标的同时，实现公司利益的
最大化。公司管理层认真听取相关建议，2016 年在公司全面建立事业部独立核算的基
础上，将独立核算机制导入全资子公司——重庆莱宝科技有限公司，取得了显著的效果，
实现了公司资源配置的目的，使公司利益最大化。
    独立董事蒋大兴先生在董事会审议讨论期间，针对公司闲置的中小尺寸电容式触摸
屏生产设备及仪器的处置问题，尤其是向公司子公司出售事宜，建议公司基于独立性原
则，以市场公允价对闲置设备进行处置，同时，针对闲置生产设备的处置应履行相应的
审批程序。公司管理层认真听取相关建议，2016 年公司制定及完善了《公司闲置资产
管理办法》，在公司对外处置闲置生产设备或仪器方面切实履行了相关审批程序。

    四、独立董事到公司现场办公、实地查看情况


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      1、2016 年 1 月 12 日～13 日，时间为期 2 天，独立董事张百哲先生在公司现场办
公，与公司内部审计机构及公司财务审计机构——瑞华会计师事务所就本公司 2015 年
度审计计划等内容进行沟通，不仅详细询问和查看了会计师事务所的 2015 年度审计计
划，重点关注公司募集资金项目的实施进度及预期效益达成情况，并与公司管理层就
2015 年度经营完成情况、2016 年度市场环境变化等进行深入交流沟通。
      2、2016 年 2 月 25 日～26 日，时间为期 2 天，独立董事张百哲先生在公司现场办
公，与公司财务审计机构——瑞华会计师事务所就本公司 2016 年度财务报告初步审计
结果等内容进行充分沟通；此外，还与公司管理层就 2016 年度新产品研发完成情况和
行业未来发展趋势进行交流沟通。
      3、2016 年 6 月 6 日～7 日，时间为期 2 天，独立董事张百哲先生、杜文君女士、
蒋大兴先生、熊楚熊先生在公司现场办公，重点了解公司生产经营情况及讨论公司董事
会下属各委员会运行机制及工作情况，对公司后续发展情况进行专门讨论。
      4、2016 年 8 月 21 日～22 日，时间为期 2 天，独立董事张百哲先生、蒋大兴先生、
熊楚熊先生在公司全资子公司——重庆莱宝科技有限公司现场办公，详细询问了公司
2016 年半年度报告编制、公司经营现状及未来发展趋势、重庆莱宝发展现状及遇到的
困难，并对公司发展中遇到的各种问题提出积极建议。
      5、2016 年 10 月 18 日～19 日，时间为期 2 天，独立董事张百哲先生、杜文君女士、
蒋大兴先生、熊楚熊先生在公司现场办公，了解公司生产经营状况，重点讨论公司闲置
设备处置的合理性及合规性，对公司后续处置闲置资产提供意见。
      6、2016 年 12 月 19 日至 20 日，时间为期 2 天，独立董事杜文君女士在公司现场
办公，了解公司生产经营状况、公司参股合资建设 CIGS 薄膜太阳能电池组件生产线项
目的背景及意义、后续发展规划，并对公司借助资本市场促进发展提出积极建议。

      五、独立董事 2016 年度发表独立意见情况

 序号       发表意见人员    发表独立意见的时间               事项                意见类型

                                                  关于公司对停产闲置的生产
             张百哲、李淳
  1                          2016 年 1 月 28 日   线设备和相关存货拟计提资         同意
           柳木华、屈文洲
                                                  产减值准备事项
                                                  关于公司正常生产经营活动
             张百哲、李淳
  2                          2016 年 2 月 26 日   的存货及应收账款等资产拟         同意
           柳木华、屈文洲
                                                  计提资产减值准备事项
  3         张百哲、李淳     2016 年 4 月 14 日   关于公司 2015 年度利润分配       同意

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    柳木华、屈文洲                           预案等有关事项
                                             关于公司 2016-2017 年度预
      张百哲、李淳
4                      2016 年 4 月 26 日    计为全资子公司提供担保事         同意
    柳木华、屈文洲
                                             项
    张百哲、熊楚熊、                         关于聘任公司高级管理人员
5                      2016 年 5 月 10 日                                     同意
    蒋大兴、杜文君                           事项
                                             关于截止 2016 年 6 月 30 日
    张百哲、熊楚熊、                         的公司及控股子公司对外担
6                      2016 年 8 月 23 日                                     同意
    蒋大兴、杜文君                           保及关联方占用资金等相关
                                             事项
                                             关于公司第六届董事会第四
    张百哲、熊楚熊、
7                      2016 年 12 月 23 日   次会议拟审议议案的事前认         同意
    蒋大兴、杜文君
                                             可书面意见

    张百哲、熊楚熊、                         关于公司第六届董事会第四
8                      2016 年 12 月 23 日                                    同意
    蒋大兴、杜文君                           次会议议案有关事项




                                                 深圳莱宝高科技股份有限公司

                                                              董事会
                                                        2017 年 3 月 29 日




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