深圳莱宝高科技股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3公司全体董事亲自出席了本次审议季度报告的董事会。
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人、主管会计工作负责人王亚俊及会计机构负责人（会计主管人员）尹勇星声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2007.9.30 2006.12.31 增减幅度（％）
总资产 1,674,986,746.38 1,598,473,700.16 4.79%
股东权益 1,442,512,333.04 1,399,481,884.30 3.07%
股本 253,760,000.00 195,200,000.00 30.00%
每股净资产 5.68 7.17 -20.78%
2007年7-9月 比上年同期增减（％） 2007年1-9月 比上年同期增减（％）
营业总收入 143,393,221.47 26.80% 426,471,772.80 15.72%
净利润 56,433,222.50 9.53% 160,150,448.74 8.04%
经营活动产生的现金流量净额 - - 158,093,602.95 -24.06%
每股经营活动产生的现金流量净额 - - 0.6230 -56.19%
基本每股收益 0.2224 -36.80% 0.6311 -37.67%
扣除非经常性损益后的基本每股收
- - 0.6215 -38.25%
益
稀释每股收益 0.2224 -36.80% 0.6311 -37.67%
净资产收益率 3.91% -8.85% 11.10% -25.62%
扣除非经常性损益后的净资产收益
3.74% -8.81% 10.93% -25.58%
率
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 2007年1-9月金额
政府补助 2,071,200.00
所得税返还 2,183,785.95
影响所得税 -467,496.00
少数股东损益 -1,356,070.08
合计 2,431,419.87
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 13,418
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国工商银行－宝盈泛沿海区域增长股票证
3,034,949 人民币普通股
券投资基金
中国建设银行－博时主题行业股票证券投资
2,210,000 人民币普通股
基金
中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基
2,000,000 人民币普通股
金
中国农业银行－长盛动态精选证券投资基金 1,800,000 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券
1,740,128 人民币普通股
投资基金
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券
1,699,870 人民币普通股
投资基金
招商银行股份有限公司－富国天合稳健优选
1,615,961 人民币普通股
股票型证券投资基金
中国银行－友邦华泰盛世中国股票型开放式
1,602,339 人民币普通股
证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－国投瑞银景气
1,399,898 人民币普通股
行业证券投资基金
中国建设银行－信达澳银领先增长股票型证
1,299,957 人民币普通股
券投资基金
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
一、公司于2007年1月1日起执行新会计准则，所有会计报表项目均按新会计准则的要求进行编制。
二、主要会计报表项目及财务指标大幅度变动的情况及原因：
1、与期初相比，本期末货币资金余额减少19,201.76万元，减少17.33％，主要系募集资金投资项目投入及分配现金股利所致；
2、与期初相比，本期末应收票据余额增加1,094.65万元，增加76.94％，主要系本期增加票据结算货款所致；
3、与期初相比，本期末应收账款余额增加3,328.39万元，增加42.72％，主要系公司部分主要客户的货款付款期有所加长及销售规模扩大相应增加赊销所致；
4、与期初相比，本期末预付款项余额增加5,076.13万元，增加3295.93％,主要系预付募集资金投资项目设备款及技术支持服务费所致;
5、与期初相比，本期末固定资产净值余额减少3,876.25万元，减少11.33％，主要系本期计提固定资产折旧所致;
6、与期初相比，本期末在建工程余额增加6,272.94万元，增加1560.79％，主要系本期支付光明新厂区工程款所致;
7、与期初相比，本期末无形资产余额增加14,634.01万元，增加672.71％，主要系支付募集资金投资项目中小尺寸TFT－LCD空盒相关技术支持服务费所致；
8、与期初相比，本期末短期借款余额增加3,807.75万元，系根据三届七次董事会决议，在银行综合授信额度内，公司本期实际借入500万美元的信用借款所致；
9、与期初相比，本期末应交税费余额增加499.08万元，增加49.68％，主要系增加应缴增值税款所致；
10、与期初相比，本期末预提费用余额减少422.88万元，减少78.76％，主要系本期支付期初预提的上市发行费用所致；
11、与期初相比，本期末其他应付款余额增加410.30万元，增加116.06％，主要系控股子公司金徕公司未付其他股东的股利所致；
12、与期初相比，本期末一年内到期的流动负债余额减少3,716.18万元，减少75.04％，系归还本期到期的长期借款所致；
13、与期初相比，本期末长期借款余额增加3,256.70万元，增加120.06％，主要系本期向银行借入用于技术改造、期限为两年的600万美元及将于2008年5月到期的2亿日元借款转入“一年内到期的长期负债”所致；
14、与期初相比，本期末股本余额增加5,856万元，增加30％，系根据2006年度股东大会决议，实施资本公积金每10股转增3股所致；
15、与上年同期相比，本期营业收入和营业成本分别增加5,793.67万元和5,216.28万元，分别增长15.72％和35.67％，主要系公司主导产品销量及附加值较高产品的销量增加所致；
16、与上年同期相比，本期财务费用减少416.11万元，减少118.97％，主要系本期收到技改借款贴息及利息收入大幅度增加所致；
17、与上年同期相比，本期资产减值损失增加139.22万元，主要系应收帐款增加而相应计提坏帐准备所致；
18、与上年同期相比，本期经营活动产生现金净流量减少5,008.74万元，减少24.06％，主要系本期部分主要客户货款付款期有所加长所致；
19、与上年同期相比，本期投资活动产生的现金净支出增加17,999.14万元，增加212.52％，主要系本期募集资金项目逐步投入增加所致；
20、与上年同期相比，本期筹资活动现金流入增加6,977.05万元，增加498.36％，主要系本期增加银行借款所致；
21、与期初相比，本期末每股净资产减少20.78％，主要系计算基准的股本差异所致（期初股本为19,520万股，期末为25,376万股）；与上年同期相比，基本每股收益下降37.67%，主要系计算基准的股本差异所致（上年同期股本为14,640万股，本期为25,376万股）；与上年同期相比，净资产收益率减少25.62％，主要系募集资金增加导致本期净资产大幅度增加所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
截止本期末，光明新厂区的主体结构已完工，净化、消防、配电等分项工程有序推进，进展情况良好，预计2007年底竣工；公司签署的《设备采购及技术支持服务协议》正处于严格履约中。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
（1）公司第一大股东中国机电出口产品投资公司在公司上市前签署的《避免同业竞争的承诺》，中国机电出口产品投资公司坚持承诺，报告期内，未发生与公司同业竞争的情形。
（2）公司第一大股东中国机电出口产品投资公司承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。除中国机电出口产品投资公司以外的其他94名股东均分别承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份，自公司股票上市之日起24个月内转让的股份不超过其所持该部分股份的50%；对于其各自在公司2006年6月实施资本公积金转增股本方案过程中所获转增的股份，自持有该新增股份之日起（以2006年6月28日公司完成工商变更登记手续为基准日）的36个月内，不转让该新增股份。
公司持股董事、监事、高级管理人员、核心技术人员与重要管理人员分别承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。吉清、梁正和李国祥三位董事特别承诺，对于其各自因受让金建中信托受益权而取得的公司股份（包括因公司实施资本公积金转增、送红股等原因而增加的股份），在金建中对其受让信托受益权事宜作出书面确认之前，不会转让该部分股份。
该承诺处于履约中，报告期内未发生违约现象。
3.4对2007年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
净利润比上年增减变动幅度小于30%
对2007年度经营业绩的预计
2006年度经营业绩 净利润（未按新会计准则调整） 211,558,609.03
业绩变动的原因说明 2007年，是公司募集资金投资项目的建设年。公司加大新产品的开发力度，努力扩大附加
值较高产品及新产品的销量，但是CSTN-LCD用彩色滤光片的价格仍存在一定的下降趋势。
3.5证券投资情况
□适用√不适用
4附录
4.1资产负债表
编制单位：深圳莱宝高科技股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 916,265,980.30 895,160,577.66 1,108,283,550.96 1,100,765,022.72
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 25,173,190.04 22,559,580.51 14,226,640.08 12,721,428.00
应收账款 111,201,457.73 110,632,896.74 77,917,548.36 77,907,800.22
预付款项 52,301,389.19 51,576,702.65 1,540,119.91 1,486,132.68
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 380,049.86 374,834.24 978,897.95 960,404.77
买入返售金融资产
存货 30,769,011.87 28,179,416.74 27,244,030.89 23,259,764.64
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 302,202.47 3,181,770.81 147,861.53 110,886.70
流动资产合计 1,136,393,281.46 1,111,665,779.35 1,230,338,649.68 1,217,211,439.73
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 50,198,225.88 53,105,225.88
投资性房地产
固定资产 303,214,316.89 248,553,771.32 341,976,769.03 278,395,040.45
在建工程 66,748,506.18 66,748,506.18 4,019,089.00 4,019,089.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 168,094,020.92 160,399,702.31 21,753,912.80 15,015,456.12
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 536,620.93 536,620.93 385,279.65 385,279.65
其他非流动资产
非流动资产合计 538,593,464.92 526,436,826.62 368,135,050.48 350,920,091.10
资产总计 1,674,986,746.38 1,638,102,605.97 1,598,473,700.16 1,568,131,530.83
流动负债：
短期借款 38,077,500.00 38,077,500.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 37,641,648.78 60,295,958.61 42,769,490.55 67,936,315.09
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,980,261.21 9,116,851.21 9,561,148.90 8,503,292.21
应交税费 15,036,008.82 14,426,691.59 10,045,192.60 9,124,091.14
应付利息
预提费用 1,140,272.91 739,666.15 5,369,107.34 5,351,980.09
其他应付款 7,638,071.50 2,586,296.57 3,535,101.69 1,086,218.00
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 12,360,000.00 12,360,000.00 49,521,750.00 49,521,750.00
其他流动负债
流动负债合计 122,873,763.22 137,602,964.13 120,801,791.08 141,523,646.53
非流动负债：
长期借款 59,693,000.00 59,693,000.00 27,126,000.00 27,126,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 39,180.78 41,356.79
其他非流动负债
非流动负债合计 59,732,180.78 59,693,000.00 27,167,356.79 27,126,000.00
负债合计 182,605,944.00 197,295,964.13 147,969,147.87 168,649,646.53
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 253,760,000.00 253,760,000.00 195,200,000.00 195,200,000.00
资本公积 828,614,360.00 828,614,360.00 887,174,360.00 887,174,360.00
减：库存股
盈余公积 109,219,332.79 109,219,332.79 109,219,332.79 109,219,332.79
一般风险准备
未分配利润 250,918,640.25 249,212,949.05 207,888,191.51 207,888,191.51
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,442,512,333.04 1,440,806,641.84 1,399,481,884.30 1,399,481,884.30
少数股东权益 49,868,469.34 51,022,667.99
所有者权益合计 1,492,380,802.38 1,440,806,641.84 1,450,504,552.29 1,399,481,884.30
负债和所有者权益总计 1,674,986,746.38 1,638,102,605.97 1,598,473,700.16 1,568,131,530.83
4.2本报告期利润表
编制单位：深圳莱宝高科技股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 143,393,221.47 143,017,724.03 113,087,278.96 106,342,275.41
其中：营业收入 143,393,221.47 143,017,724.03 113,087,278.96 106,342,275.41
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 78,190,045.85 78,004,653.43 50,681,081.13 46,925,220.86
其中：营业成本 68,797,913.46 69,483,061.74 41,721,179.78 39,164,306.25
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 464,879.15 451,661.19 892,876.51 877,072.46
销售费用 3,235,706.81 3,031,208.88 1,978,075.22 1,769,154.94
管理费用 7,979,908.59 7,332,053.94 6,376,497.29 5,508,589.97
财务费用 -1,610,584.20 -1,634,136.91 233,702.11 118,649.69
资产减值损失 -677,777.96 -659,195.41 -521,249.78 -512,552.45
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填 65,203,175.62 65,013,070.60 62,406,197.83 59,417,054.55
列）
加：营业外收入
减：营业外支出 81,770.10 81,770.10
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
65,203,175.62 65,013,070.60 62,324,427.73 59,335,284.45
号填列）
减：所得税费用 7,659,639.44 9,735,480.71 9,819,439.71 8,833,022.43
五、净利润（净亏损以“-”号填
57,543,536.18 55,277,589.89 52,504,988.02 50,502,262.02
列）
归属于母公司所有者的净
56,433,222.50 55,277,589.89 51,523,652.28 50,502,262.02
利润
少数股东损益 1,110,313.68 981,335.74
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2224 0.2178 0.3519 0.3450
（二）稀释每股收益 0.2224 0.2178 0.3519 0.3450
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：深圳莱宝高科技股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 426,471,772.80 423,132,822.71 368,535,110.37 348,688,737.84
其中：营业收入 426,471,772.80 423,132,822.71 368,535,110.37 348,688,737.84
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 238,798,015.88 236,697,829.98 189,009,033.74 178,448,772.98
其中：营业成本 200,109,313.94 201,108,341.78 147,496,508.63 140,907,437.41
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 870,761.99 818,334.82 1,024,376.82 1,008,572.77
销售费用 9,576,085.66 8,887,432.03 9,048,382.44 8,361,156.18
管理费用 27,713,221.03 25,444,603.78 28,142,145.92 25,075,368.00
财务费用 -663,637.60 -736,399.53 3,497,507.85 3,284,893.39
资产减值损失 1,192,270.86 1,175,517.10 -199,887.92 -188,654.77
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
246,851.15 246,851.15
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
187,673,756.92 186,434,992.73 179,772,927.78 170,486,816.01
列）
加：营业外收入 871,200.00 850,550.00
减：营业外支出 106,463.73 81,770.10
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
188,544,956.92 186,434,992.73 180,517,014.05 170,405,045.91
号填列）
减：所得税费用 26,755,706.83 27,990,235.19 29,049,942.37 25,549,555.11
五、净利润（净亏损以“-”号填
161,789,250.09 158,444,757.54 151,467,071.68 144,855,490.80
列）
归属于母公司所有者的净
160,150,448.74 158,444,757.54 148,227,397.04 144,855,490.80
利润
少数股东损益 1,638,801.35 3,239,674.64
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.6311 0.6244 1.0125 0.9895
（二）稀释每股收益 0.6311 0.6244 1.0125 0.9895
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：深圳莱宝高科技股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
399,227,425.04 396,052,280.01 375,732,483.24 358,923,405.70
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,183,785.95
收到其他与经营活动有关 12,918,759.16 11,990,583.96 2,394,759.84 2,103,456.87
的现金
经营活动现金流入小计 414,329,970.15 408,042,863.97 378,127,243.08 361,026,862.57
购买商品、接受劳务支付的
165,139,782.04 184,204,919.48 97,767,303.65 85,858,301.55
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
32,124,881.66 27,666,099.62 26,578,341.75 24,137,586.37
付的现金
支付的各项税费 53,312,903.22 48,503,759.61 36,109,432.58 33,485,242.31
支付其他与经营活动有关
5,658,800.28 4,580,080.67 9,491,130.45 7,845,832.14
的现金
经营活动现金流出小计 256,236,367.20 264,954,859.38 169,946,208.43 151,326,962.37
经营活动产生的现金
158,093,602.95 143,088,004.59 208,181,034.65 209,699,900.20
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
90,000.00
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 90,000.00 0.00
购建固定资产、无形资产和
264,683,532.37 263,264,808.41 84,782,083.47 80,282,683.40
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 264,683,532.37 263,264,808.41 84,782,083.47 80,282,683.40
投资活动产生的现金
-264,683,532.37 -263,264,808.41 -84,692,083.47 -80,282,683.40
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 83,770,500.00 83,770,500.00 14,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 83,770,500.00 83,770,500.00 14,000,000.00 0.00
偿还债务支付的现金 49,038,750.00 49,038,750.00 14,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
120,159,391.24 120,159,391.24 185,808,007.92 185,708,217.81
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 169,198,141.24 169,198,141.24 199,808,007.92 185,708,217.81
筹资活动产生的现金
-85,427,641.24 -85,427,641.24 -185,808,007.92 -185,708,217.81
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -192,017,570.66 -205,604,445.06 -62,319,056.74 -56,291,001.01
加：期初现金及现金等价物
1,108,283,550.96 1,100,765,022.72 183,973,930.13 173,674,159.71
余额
六、期末现金及现金等价物余额 916,265,980.30 895,160,577.66 121,654,873.39 117,383,158.70
4.5审计报告
审计意见：未经审计
深圳莱宝高科技股份有限公司
董事长：王亚俊
二〇〇七年十月二十六日