《深圳莱宝高科技股份有限公司内幕知情人登记制度》修订对照表
根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修
订）》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相
关规定并结合深圳莱宝高科技股份有限公司（以下简称“公司”）的实际情况，公司对
现行《内幕信息知情人登记管理制度（第一次修订稿）》的部分条款做出如下修订：
涉及条款 修订前 修订后 修订原因
为完善深圳莱宝高科技股份有限公司 为完善深圳莱宝高科技股份有限公司(以
(以下简称“公司”)的内幕信息管理制度，做好 下简称“公司”)的内幕信息管理制度，做好内
内幕信息保密及内幕信息知情人登记管理工 幕信息保密及内幕信息知情人登记管理工作，
根据国家最 新发布
作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民 维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和
的法律及中 国证监
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
第一条 会、深圳证券交易所
《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市 市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管
发布的新规 进行修
公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规 指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记
订
定》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法 管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》
律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本 等法律、法规和《公司章程》的有关规定，制
制度。 定本制度。
公司董事会保证内幕信息知情人档案真
公司董事会保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整。董事长为主要责任人。董事 根据《上市公司监管
实、准确和完整。董事长为主要责任人。董事 会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记 指引第 5 号——上
第二条 会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记 入档和报送事宜，董事长和董事会秘书应当对 市公司内幕 信息知
入档事宜。公司监事会对本制度实施情况进 内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署 情人登记管理制度》
行监督。 书面确认意见。公司监事会对本制度实施情况 进行适应性修订
进行监督。
本制度所称内幕信息，是指根据《中华 本制度所称内幕信息，是指根据《中华人
人民共和国证券法》第七十五条规定，涉及 民共和国证券法》第五十二条规定，涉及公司
公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生 的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交
品种交易价格有重大影响的尚未公开的信 易价格有重大影响的尚未公开的信息。包括但
息。包括但不限于： 不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重 （一）公司的经营方针和经营范围的重大
大变化； 变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购 （二）公司的重大投资行为，公司在一年 根据《证券法》、《上
第四条 置财产的决定； 内购买、出售重大资产超过公司资产总额 市公司信息 披露管
（三）公司订立重要合同，可能对公司 30%； 理办法》进行修订
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （三）公司订立重要合同、提供重大担保
（四）公司发生重大债务和未能清偿到 或者从事关联交易，可能对公司资产、负债、
期重大债务的违约情况； 权益和经营成果产生重要影响；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期
（六）公司生产经营的外部条件发生的 重大债务的违约情况；
重大变化； （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（七）公司的董事、三分之一以上监事 （六）公司生产经营的外部条件发生的重
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或者经理发生变动； 大变化；
（八）持有公司百分之五以上股份的股 （七）公司的董事、三分之一以上监事或
东或者实际控制人，其持有股份或者控制公 者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职
司的情况发生较大变化； 责；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申 （八）持有公司百分之五以上股份的股东
请破产的决定； 或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东 情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控
大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； 制的其他企业从事与公司相同或者相似业务
（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案 的情况发生较大变化；
调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯 （九）公司减资、合并、分立、解散及申
罪被司法机关采取强制措施； 请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责
（十二）公司分配股利或者增资的计划； 令关闭；
（十三）公司股权结构的重大变化； （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东
（十四）公司债务担保的重大变更； 大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十五）公司营业用主要资产的抵押、 （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调
出售或者报废一次超过该资产的百分之三 查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监
十； 事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强
（十六）公司的董事、监事、高级管理人 制措施；
员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任； （十二）公司分配股利或者增资的计划；
（十七）公司收购的有关方案； （十三）公司股权结构或者生产经营状况
（十八）证券监督管理机构认定的对公 发生重大变化；
司证券交易价格有显著影响的其他重要信 （十四）公司债券信用评级发生变化；
息。 （十五）公司营业用主要资产的抵押、质
押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三
十；
（十六）公司新增借款或者对外提供担保
超过上年末净资产的百分之二十；
（十七）公司放弃债权或者财产超过上年
末净资产的百分之十；
（十八）证券监督管理机构认定的对公司
证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
本制度所称内幕信息知情人，是指《中 本制度所称内幕信息知情人，是指《中华
华人民共和国证券法》第七十四条规定的有 人民共和国证券法》第五十一条规定的有关人
关人员。包括但不限于： 员。包括但不限于：
（一）公司的董事、监事、高级管理人 （一）公司的董事、监事、高级管理人员；
员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东
（二）持有公司百分之五以上股份的股 及其董事、监事、高级管理人员；公司的实际
根据《证券法》进行
第五条 东及其董事、监事、高级管理人员；公司的实 控制人及其董事、监事、高级管理人员；
适应性修订
际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司的控股公司及其董事、监事、
（三）公司的控股公司及其董事、监事、 高级管理人员；
高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业
（四）由于所任公司职务可以获取公司 务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
有关内幕信息的财务人员、内部审计人员、 （五）公司收购人或者重大资产交易方及
信息披露事务工作人员等人员； 其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级
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（五）证券监督管理机构工作人员以及 管理人员；
由于法定职责对证券的发行、交易进行管理 （六）因职务、工作可以获取内幕信息的
的其他人员； 证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、
（六）为公司提供服务可以获取公司非 证券服务机构的有关人员；
公开信息的人员，包括但不限于保荐人（保 （七）因职责、工作可以获取内幕信息的
荐机构）及承销的证券公司、证券交易所、证 证券监督管理机构工作人员；
券登记结算机构、证券服务机构、律师事务 （八）因法定职责对证券的发行、交易或
所、会计师事务所、财务顾问、资信评级机构 者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管
的有关人员； 理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机
（七）交易对手方和其关联方及其董事、 构的工作人员；
监事、高级管理人员； （九）中国证监会、深圳证券交易所及相
（八）依法从公司获取有关内幕信息的 关法律法规规定的其他人。
外部单位人员；
（九）参与重大事项筹划、论证、决策、
审批等环节的外部单位人员；
（十）接触内幕信息的行政管理部门人
员；
（十一）由于亲属关系、业务往来关系
等原因知悉公司有关内幕信息的外部人员；
（十二）公司内部参与重大事项筹划、
论证、决策等环节的人员；
（十三）证券监督管理机构规定的其他
人。
内幕信息依法公开披露前，公司应按照规
内幕信息依法公开披露前，公司应如 定填写内幕信息知情人档案（见附件 1），及
实、完整地填写《内幕信息知情人档案》 时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段
（见附件1），及时记录商议筹划、论证咨 及报告、传递、编制、决议、审核、披露等环
询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、 节的内幕信息知情人名单，内幕信息知情人应
决议、审核、披露等各环节所有内幕信息知 当进行确认。
情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地 公司涉及收购、重大资产重组、发行证券、
点、依据、方式、内容等相关信息。 合并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项，
根据《上市公司监管
公司涉及收购、重大资产重组、发行证券、 除按本条前述规定填写上市公司内幕信息知
指引第 5 号——上
收购、合并、分立、回购股份等重大事项， 情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录
第六条 市公司内幕 信息知
除按本条前述规定填写《内幕信息知情人档 （见附件 2），内容包括但不限于筹划决策过
情人登记管理制度》
案》外，还应当制作重大事项进程备忘录 程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员
进行适应性修订
（见附件2），内容包括但不限于筹划决策 名单、筹划决策方式等，公司应当督促重大事
过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策 项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进
人员名单、筹划决策方式等，备忘录涉及的 程备忘录上签名确认，公司股东、实际控制人
相关人员应在备忘录签名确认。 及其关联方等相关主体应当配合制作重大事
公司应当在内幕信息依法公开披露后及 项进程备忘录。
时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备 公司应当在内幕信息依法公开披露后及
忘录报送深圳证监局和深圳证券交易所。 时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录报送深圳证监局和深圳证券交易所。
第十条 公司的股东、实际控制人及其关联方研 公司的股东、实际控制人及其关联方研 根据《上市公司监管
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究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对 究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公 指引第 5 号——上
公司股价有重大影响的其他事项时，应当填 司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本 市公司内幕 信息知
写本单位内幕信息知情人档案。 单位内幕信息知情人档案。 情人登记管理制度》
证券公司、证券服务机构、律师事务所 证券公司、证券服务机构接受公司委托开 进行适应性修订
等中介机构接受公司委托从事证券服务业 展相关业务，该受托事项对公司证券交易价格
务，该受托事项对公司股价有重大影响的， 有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情
应当及时填写本机构内幕信息知情人档案。 人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉 收购人、重大资产重组交易对方以及涉及
及公司并对公司股价有重大影响事项的其他 公司并对公司证券交易价格有重大影响事项
发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档 的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情
案。 人档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息 上述主体应当保证内幕信息知情人档案
知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕 的真实、准确和完整，根据事项进程将内幕信
信息知情人档案的送达时间不得晚于公司内 息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信
幕信息公开披露时间。内幕信息知情人档案 息知情人档案的送达时间不得晚于公司内幕
应当按照本制度第六条的要求填写。 信息公开披露时间。内幕信息知情人档案应当
公司董事会办公室应当做好上述主体知 按照规定填写，并由内幕信息知情人进行确
悉内幕信息知情流转环节的内幕信息知情人 认。
的登记，并做好上述主体各方内幕信息知情 公司董事会办公室应当做好上述主体知
人档案的汇总。 悉内幕信息知情流转环节的内幕信息知情人
的登记，并做好上述主体各方内幕信息知情人
档案的汇总。
公司出现下列情形之一的，在向深圳证
券交易所报送相关信息披露文件的同时，应 公司出现下列情形之一的，在向深圳证券
当向其报备《上市公司内幕信息知情人员档 交易所报送相关信息披露文件的同时，应当向
案》： 其报备内幕信息知情人员档案：
（一）公司披露年报和半年报。 （一）公司披露年报和半年报。
（二）公司披露包含每 10 股送红股与资 （二）公司披露高比例送转方案。
本公积金转增股本合计为 8 股以上（含 8 股） （三）公司披露经董事会审议通过的股权
的利润分配和资本公积金转增股本方案。 激励方案、员工持股计划。
（三）公司披露经董事会审议通过的股 （四）公司披露重大投资、重大对外合作
权激励方案。 等可能对公司证券及其衍生品种交易价格有
根据《上市公司信息
（四）公司披露重大投资、重大对外合 重大影响的其他事项。
第十六条 披露管理办法》进行
作等可能对公司证券及其衍生品种交易价格 （五）公司披露涉及收购、重大资产重组、
适应性修订
有重大影响的其他事项。 发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项
（五）公司披露涉及收购、重大资产重 的公告。
组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大 （六）公司披露公司持股 30%以上股东及
事项的公告。 其一致行动人增持股份结果的公告。
（六）公司披露公司持股 30%以上股东 （七）中国证监会或者深圳证券交易所或
及其一致行动人增持股份结果的公告。 者公司认为其他必要情形。
（七）深圳证券交易所或者公司认为其 出现上述第（五）款情形的，还应当同时
他必要情形。 向深圳证券交易所报备《重大事项进程备忘
出现上述第（五）款情形的，还应当同时 录》。
向深圳证券交易所报备《重大事项进程备忘
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录》。
公司根据中国证监会的规定，对内幕信 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息
息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情 知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况
况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕 进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交
交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕 易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息 根据《上市公司信息
第十八条 信息进行交易的，公司应当进行核实并依据 进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度 披露管理办法》进行
本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个 对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内 适应性修订
工作日内将有关情况及处理结果报送公司注 将有关情况及处理结果报送公司注册地中国
册地中国证监会派出机构。 证监会派出机构和深圳证券交易所。
…… ……
深圳莱宝高科技股份有限公司
董事会
2022 年 11 月 22 日
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