证券代码：002107     证券简称：沃华医药     公告编号：2021-004



            山东沃华医药科技股份有限公司
                2020 年度监事会工作报告


    一、报告期内监事会会议情况

    2020年度，山东沃华医药科技股份有限公司（以下简称公司）监

事会共召开5次会议，会议情况及决议内容如下：

    （一）第六届监事会第五次（临时）会议于2020年3月27日召开，

会议审议通过了《关于向控股子公司提供借款的议案》、《关于会计

政策变更的议案》、《关于变更会计师事务所的议案》等3项议案。

    该次会议决议内容刊登在2020年3月28日的《证券时报》、《中

国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

    （二）第六届监事会第六次会议于2020年4月28日召开，会议审

议通过了《关于<公司2019年度监事会工作报告>的议案》、《关于<

公司2019年度内部控制评价报告>的议案》、《关于<公司2019年度财

务决算报告>的议案》、《关于<公司2019年度利润分配预案>的议案》、

《关于<公司2019年年度报告>及其摘要的议案》、《关于续聘会计师

事务所的议案》、《关于<公司2020年第一季度报告>的议案》等7项

议案。

    该次会议决议内容刊登在2020年4月29日的《证券时报》、《中

国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
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    （三）第六届监事会第七次会议于2020年7月15日召开，会议审

议通过了《关于<公司2020年半年度报告>及其摘要的议案》。

    该次会议决议内容刊登在2020年7月16日的《证券时报》、《中

国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

    （四）第六届监事会第八次（临时）会议于2020年8月17日召开，

会议审议通过了《关于控股子公司收购东港市康铭实业有限公司100%

股权的议案》。

    该次会议决议内容刊登在2020年8月18日的《证券时报》、《中

国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

    （五）第六届监事会第九次会议于2020年10月14日召开，会议审

议通过了《关于<公司2020年第三季度报告>的议案》。

    二、监事会对公司2020年度有关事项的意见

    （一）公司依法运作情况

    公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事

规则》等规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，

对公司2020年度依法运作进行监督，认为：公司正不断健全和完善内

部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东

大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理人员执

行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益

的行为。

    （二）检查公司财务的情况

    对公司2020年度的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检
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查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、

财务状况良好，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营

成果。

    （三）内部控制评价报告

    对公司2020年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和

运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度

体系并能得到有效的执行。公司的内部控制评价报告真实、客观地反

映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    （四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    公司严格按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记

工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编

制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。定期报告披露期

间，公司对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员在定

期报告公告前30日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内以及其他重

大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，没有发现

相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。



    特此公告。



                          山东沃华医药科技股份有限公司监事会

                                  二〇二一年一月十九日


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