山东沃华医药科技股份有限公司
      第六届董事会独立董事2021年度述职报告
                         （李俊德）


各位股东及股东代理人：

    本人作为山东沃华医药科技股份有限公司（以下简称公司）第六

届董事会的独立董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳

证券交易所上市公司规范运作指引》《关于在上市公司建立独立董事

制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》等相关法律法规和规章

制度的要求，勤勉尽责，维护公司利益和股东合法权益，对公司规范、

稳定、健康地发展起到了较好的推动作用。现将本人2021年度履职情

况向各位进行汇报。



    一、出席会议情况

    （一）出席董事会会议情况

    报告期内，公司召开董事会4次，本人出席董事会4次，没有缺席

且未委托其他董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。本人对

出席的董事会会议全部议案进行了审议，本着审慎的态度，以维护公

司整体利益和中小股东利益为原则，所有议案均投赞成票，没有反对

票、弃权票的情况。

    （二）列席股东大会会议情况

    报告期内，公司召开股东大会2次，受疫情影响，本人列席股东
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大会1次。

    二、报告期内发表独立意见情况

    （一）在2021年1月19日召开的第六届董事会第十三次会议上，

发表以下事前认可意见及独立意见：

    1、关于公司 2020 年度利润分配预案的事前认可意见

    公司 2020 年度利润分配预案体现了公司重视对投资者的合理投

资回报，牢固树立投资回报股东的意识，同时兼顾公司的可持续发展，

符合《公司章程》关于利润分配应保持连续性和稳定性的规定。因此，

我们同意将该事项提交公司董事会审议。

    2、关于续聘会计师事务所的事前认可意见

    永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具有相关执业证书和从事证

券、期货相关业务资格，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力

和独立性，诚信状况良好，能满足公司 2021 年度审计工作的要求。

公司本次续聘会计师事务所有利于保障公司年度审计工作质量和保

护公司及全体股东利益。因此，我们同意将该事项提交公司董事会审

议。

    3、关于向控股子公司提供借款的事前认可意见

    公司本次向控股子公司辽宁康辰药业有限公司提供借款系正常

商业行为，且公司可因此取得收益。因辽宁康辰药业有限公司其他股

东青岛康济生投资有限公司为公司关联方，此次未同比例向辽宁康辰

药业有限公司提供借款，公司单独向辽宁康辰药业有限公司提供借款

构成关联交易，应履行关联交易决策程序。因此，我们同意将该事项
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提交公司董事会审议。

    4、关于《公司2020年度内部控制评价报告》的独立意见

    公司内部控制制度符合我国有关法律、法规和《公司章程》的规

定，并能得到有效的执行，保证了公司生产经营管理活动的有序开展，

对公司生产经营各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用。《公

司 2020 年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制

制度的建设及运行情况。因此，我们同意《公司 2020 年度内部控制

评价报告》。

    5、关于公司 2020 年度利润分配预案的独立意见

    董事会提出的公司2020年度利润分配预案符合《公司法》《证券

法》、中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红

有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》

和《公司章程》等有关规定，综合考虑了公司长远发展和经营发展实

际，有利于更好地维护公司和股东的长远利益，不存在损害公司股东

尤其是中小股东利益的情形。因此，我们同意董事会提出的公司2020

年度利润分配预案，并将该预案提交公司2020年度股东大会审议。

    6、关于续聘会计师事务所的独立意见

    经核查，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，

在担任公司审计机构时，对公司进行各专项审计和财务报表审计过程

中，坚持独立审计准则，较好地履行了审计机构应尽的责任与义务。

该事项的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存

在损害公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情形。因此，我们
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同意公司继续聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021

年度审计机构，并将该事项提交公司 2020 年度股东大会审议。

    7、关于向控股子公司提供借款的独立意见

    公司向辽宁康辰药业有限公司提供借款有利于降低辽宁康辰药

业有限公司融资成本，提升资金使用效率，不会影响公司的正常生产

经营，不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响，相关决策程序

合法、合规，不存在损害公司股东，尤其是中小股东利益的情形。因

此，我们同意公司向辽宁康辰药业有限公司单独提供不超过人民币 1

亿元的借款，并将该事项提交公司 2020 年度股东大会审议。

    8、独立董事对关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独

立意见

    根据中国证监会证监发【2003】56 号《关于规范上市公司与关

联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发【2005】

120 号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的规定和要求，我

们作为山东沃华医药科技股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，

本着对公司、全体股东与投资者负责的态度，按照实事求是的原则对

公司截至 2020 年 12 月 31 日对外担保、与关联方资金往来情况进行

了认真的了解和核实后，发表独立意见如下：

    （1）截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在控股股东、实际控制

人及相关方占用资金的情况；

    截至 2020 年 12 月 31 日，公司向控股子公司辽宁康辰药业有限

公司提供借款 13,500 万元，属于提供财务资助事项，已经公司第六
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届董事会第七次（临时）会议、第六届监事会第五次（临时）会议、

2020 年第一次临时股东大会审议通过。

    （2）报告期内，公司不存在对外担保、违规对外担保等情况，

也不存在以前年度发生并累计至 2020 年 12 月 31 日的对外担保、违

规对外担保等情况。

    （二）在2021年7月29日召开的第六届董事会第十五次会议上，

发表以下事前认可意见及独立意见：

    1.独立董事对关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独

立意见

    根据中国证监会证监发【2003】56 号《关于规范上市公司与关

联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发【2005】

120 号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的规定和要求，我

们作为山东沃华医药科技股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，

本着对公司、全体股东与投资者负责的态度，按照实事求是的原则对

公司截至 2021 年 6 月 30 日对外担保、与关联方资金往来情况进行了

认真的了解和核实后，发表独立意见如下：

    （1）截止 2021 年 6 月 30 日，公司不存在控股股东及其他关联

方占用公司资金的情况；

    （2）报告期内，公司不存在对外担保、违规对外担保等情况，

也不存在以前年度发生并累计至 2021 年 6 月 30 日的对外担保、违规

对外担保等情况。

    三、对公司进行现场调查的情况
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    2021年，除参加董事会会议外，本人对公司经营状况、管理和内

部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、

关联交易等进行了现场调查和了解，对董事、高管履职情况、信息披

露情况等进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，切

实维护了公司和广大社会公众股股东的利益。

    （一）本人通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关

工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，

关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态。

    （二）本人对公司拟决定的重大项目进行决议前，进行现场实地

调研，认真核查项目可行性，通过专业判断，形成审慎表决意见。

    （三）对公司生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等情况

进行了认真审核，利用现场调查及其他沟通方式及时了解公司的日常

经营状态和可能产生的经营风险，并进行相应指导，在董事会上发表

意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责。



    四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

    （一）对公司信息披露工作的监督

    报告期内，本人十分关注公司的信息披露工作，每次董事会前认

真审阅会议资料，会后仔细查看披露信息。本人认为公司能够严格按

照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露

管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整的做好信息披露工

作。
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    （二）对公司的治理结构及经营管理的监督

    本人忠实地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均进行

认真审核，对公司治理结构及经营管理有关问题提出建议，在此基础

上独立、客观、审慎地行使表决权，同时特别关注相关议案对全体股

东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益，积极有效地履行

了独立董事的职责。

    （三）重视学习和沟通，提高保护社会公众股东权益的思想意识

    本人重视投资者的权益保护，并能公平、公正的对待投资者。通

过不断加强相关法律、法规、规章制度的学习，本人加深了对相关法

规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护

等相关法规的认识和理解，有助于切实加强对公司和投资者利益的保

护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。



    五、其他事项

    （一）无提议召开董事会的情况；

    （二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

    （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。




    六、公司存在的问题及建议

    公司经营稳健，各方面运作规范。随着公司规模不断扩大，要进

一步充分发挥董事会专门委员会的作用，进一步加强内控制度的执行，
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进一步加强投资者关系管理工作。

    2022年，本人将一如既往的本着谨慎、勤勉、忠实的原则，积极

有效地履行独立董事职责，维护公司及股东尤其是中小股东的合法权

益。希望公司经营更加稳健、运作更加规范、盈利能力不断增强，在

董事会的领导下，持续、稳定、健康的向前发展，用更加优秀的业绩

回报广大投资者。



    独立董事：李俊德



                                       二〇二二年一月十九日




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