沧州明珠塑料股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3独立董事谢志华因公出差无法参加董事会，书面委托独立董事迟国敬代为出席并行使表决权。公司其他董事均亲自出席了本次董事会。
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人肖燕、主管会计工作负责人孙梅及会计机构负责人（会计主管人员）付洪艳声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2007.9.30 2006.12.31 增减幅度（％）
总资产 461,710,554.77 308,953,269.12 49.44%
股东权益 298,221,323.74 144,628,944.35 106.20%
股本 68,750,000.00 50,750,000.00 35.47%
每股净资产 4.34 2.85 52.28%
2007年7-9月 比上年同期增减（％） 2007年1-9月 比上年同期增减（％）
营业总收入 108,822,925.81 14.32% 243,270,533.07 -8.63%
净利润 4,462,441.98 -34.54% 12,922,379.39 -28.81%
经营活动产生的现金流量净额 - - -53,407,854.48 -357.37%
每股经营活动产生的现金流量净额 - - -0.78 -290.24%
基本每股收益 0.06 -53.85% 0.19 -47.22%
扣除非经常性损益后的基本每股收
- - 0.19 -47.22%
益
稀释每股收益 0.06 -53.85% 0.19 -47.22%
净资产收益率 1.50% -3.21% 4.33% -9.47%
扣除非经常性损益后的净资产收益
1.50% -3.21% 4.31% -9.60%
率
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 2007年1-9月金额
营业外收入 81,281.85
所得税影响 -26,823.01
合计 54,458.84
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 8,346
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
温俊嫦 274,060 人民币普通股
陈素浓 130,000 人民币普通股
单慧昌 110,150 人民币普通股
李平 110,000 人民币普通股
彭良 102,800 人民币普通股
张洁琳 96,889 人民币普通股
钱忠 83,600 人民币普通股
崔玉斌 82,121 人民币普通股
林明卿 80,700 人民币普通股
胡志明 78,102 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、应收票据1,119.64万元，较期初增加585.93万元，主要原因是：客户支付的购货款增加所致。
2、其他应收款262.97万元，较期初增加120.05万元，主要原因是：投标保证金增加所致。
3、存货12,626.61万元，较期初增加7,785.48万元，主要原因是：原材料较期初增加了4,363万元，今年，聚乙烯的价格呈上涨趋势，公司为了防范原材料价格上涨的风险，增加了原材料的储备；库存商品较期初增加了1,967万元，由于公司主要客户的一些较大工程需在四季度供货，公司增加了库存储备；发出商品增加1,292万元。
4、在建工程3122.36万元，较期初增加2957.75万元，主要原因是：是募集资金投资项目所发生的支出增加所致。
5、短期借款7,600万元，较期初减少了3,300万元，主要原因是：归还了部分短期银行借款所致。
6、应付票据2,760万元，较期初增加2,240万元，主要原因是：为购买原材料支付给供应商的银行承兑汇票所致。
7、实收资本6,875万元，较期初增加1,800万元，主要原因是：公司于2007年1月10日在深圳证券交易所首次向社会公开发行人民币普通股（A）股1,800万股所致。
8、资本公积15,783.9万元，较期初增加15，017万元，主要原因是：股本溢价增加所致。
9、销售费用2007年1-9月为845.97万元，较上年同期减少217.36万元，其主要原因是：运费较上年同期减少135万元，由于07年1-9月客户承担的运费较上年增加；销售佣金较上年同期下降49万元。
10、管理费用2007年1-9月为654.28万元，较上年同期增加189.11万元，其主要原因是：出差费用、办公费用、顾问费、研发费用增加85万元，工资及附加增加95万元。
11、财务费用2007年1-9月为396.82万元，较上年同期减少182.99万元，主要原因为是：短期银行借款较上年同期减少3,300万元，降低贷款利息96万元，募集资金账户的利息收入增加所致。
12、所得税费用2007年1-9月为649.55万元，较上年同期增加321.99万元，主要原因是：税率的变化，公司上市后，外商投资比例由原来的27.35%降至21.09%，比例低于25%，不再享受外商投资税收优惠政策，按内资税收政策执行，执行33%的税率。在年末汇算清缴所得税时，公司仍执行国产设备抵免税政策。
13、经营活动产生的现金流量净额2007年1-9月为-5,340.79万元，较上年同期减少7,415.91万元，主要原因为是：报告期内营业总收入24,327.05万元，较上年同期减少2,298.73万元，报告期内原材料采购同比支出增加5,740.59万元所致。
14、投资活动产生的现金流量净额2007年1-9月-3,379.21万元，较上年同期减少3,327.17万元，主要原因是：报告期内募集资金投资项目发生的支出所致。
15、筹资活动产生的现金流量净额2007年1-9月10,555.15万元，较上年增加11,432.96万元，主要原因是：报告期内公司首次向社会公众公开发行人民币普通股1,800万股，募集资金增加所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
1、公司控股股东东塑集团承诺自沧州明珠股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理其持有的股份，也不由沧州明珠回购其持有的股份，该承诺在继续履行。
2、公司实际控制人于桂亭先生承诺自沧州明珠股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的的沧州明珠股份，也不由沧州明珠回购该部分股份，该承诺在继续履行。
3、公司其余发起人股东承诺自沧州明珠上市之日起十二个月内不转让其持有的沧州明珠股份，该承诺在继续履行。
4、公司控股股东东塑集团不予同业竞争的承诺在继续履行。
3.4对2007年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
净利润比上年下降幅度小于30%
对2007年度经营业绩的预计由于市场竞争的不断加剧、原材料价格的波动以及上缴企业所得税的增加都会影响到公司的经
营业绩。
2006年度经营业绩 净利润（已按新会计准则调整） 31,382,434.38
由于市场竞争的不断加剧、原材料价格的波动以及上缴企业所得税增加等因素，影响到公司的
业绩变动的原因说明
经营业绩。
3.5证券投资情况
□适用√不适用
4附录
4.1资产负债表
编制单位：沧州明珠塑料股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 54,319,965.56 54,000,797.14 35,968,397.45 35,968,397.45
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 11,196,371.42 11,196,371.42 5,337,035.87 5,337,035.87
应收账款 106,738,589.43 106,738,589.43 91,306,255.54 91,306,255.54
预付款项 41,515,100.21 41,515,100.21 32,295,728.89 32,295,728.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 2,629,666.74 2,446,666.74 1,429,136.43 1,429,136.43
买入返售金融资产
存货 126,266,081.78 126,266,081.78 48,411,276.50 48,411,276.50
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 342,665,775.14 342,163,606.72 214,747,830.68 214,747,830.68
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 480,000.00
投资性房地产
固定资产 87,224,543.75 87,224,543.75 91,367,979.29 91,367,979.29
在建工程 31,223,599.78 31,223,599.78 1,646,135.00 1,646,135.00
工程物资 516,788.00 516,788.00
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 596,636.10 596,636.10 674,536.15 674,536.15
其他非流动资产
非流动资产合计 119,044,779.63 119,524,779.63 94,205,438.44 94,205,438.44
资产总计 461,710,554.77 461,688,386.35 308,953,269.12 308,953,269.12
流动负债：
短期借款 76,000,000.00 76,000,000.00 109,000,000.00 109,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 27,600,000.00 27,600,000.00 5,200,000.00 5,200,000.00
应付账款 47,237,866.47 47,237,866.47 40,791,165.94 40,791,165.94
预收款项 8,508,229.79 8,465,104.79 4,307,003.13 4,307,003.13
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,537,059.96 2,530,088.43 2,016,142.98 2,016,142.98
应交税费 -1,913,969.45 -1,914,322.69 -1,429,603.62 -1,429,603.62
应付利息 141,171.67 141,171.67 186,498.75 186,498.75
其他应付款 3,331,377.79 3,330,177.79 4,153,117.59 4,153,117.59
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 163,441,736.23 163,390,086.46 164,224,324.77 164,224,324.77
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 47,494.80 47,494.80 100,000.00 100,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 47,494.80 47,494.80 100,000.00 100,000.00
负债合计 163,489,231.03 163,437,581.26 164,324,324.77 164,324,324.77
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 68,750,000.00 68,750,000.00 50,750,000.00 50,750,000.00
资本公积 157,839,575.39 157,839,575.39 7,669,575.39 7,669,575.39
减：库存股
盈余公积 29,545,853.04 29,545,853.04 29,545,853.04 29,545,853.04
一般风险准备
未分配利润 42,085,895.31 42,115,376.66 56,663,515.92 56,663,515.92
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 298,221,323.74 298,250,805.09 144,628,944.35 144,628,944.35
少数股东权益
所有者权益合计 298,221,323.74 298,250,805.09 144,628,944.35 144,628,944.35
负债和所有者权益总计 461,710,554.77 461,688,386.35 308,953,269.12 308,953,269.12
4.2本报告期利润表
编制单位：沧州明珠塑料股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 108,822,925.81 108,822,925.81 95,192,871.00 95,192,871.00
其中：营业收入 108,822,925.81 108,822,925.81 95,192,871.00 95,192,871.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 102,031,775.25 102,002,293.90 87,031,495.63 87,031,495.63
其中：营业成本 95,231,572.50 95,231,572.50 79,757,696.91 79,757,696.91
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
销售费用 3,650,161.50 3,650,161.50 3,895,053.12 3,895,053.12
管理费用 1,829,884.90 1,800,423.55 1,277,970.34 1,277,970.34
财务费用 1,320,156.35 1,320,136.35 2,100,775.26 2,100,775.26
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
6,791,150.56 6,820,631.91 8,161,375.37 8,161,375.37
列）
加：营业外收入
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
6,791,150.56 6,820,631.91 8,161,375.37 8,161,375.37
号填列）
减：所得税费用 2,328,708.58 2,328,708.58 1,344,510.95 1,344,510.95
五、净利润（净亏损以“-”号填
4,462,441.98 4,491,923.33 6,816,864.42 6,816,864.42
列）
归属于母公司所有者的净
4,462,441.98 4,491,923.33 6,816,864.42 6,816,864.42
利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.06 0.07 0.13 0.13
（二）稀释每股收益 0.06 0.07 0.13 0.13
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：沧州明珠塑料股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 243,270,533.07 243,270,533.07 266,257,867.30 266,257,867.30
其中：营业收入 243,270,533.07 243,270,533.07 266,257,867.30 266,257,867.30
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 223,933,892.11 223,904,410.76 244,635,507.11 244,635,507.11
其中：营业成本 204,886,740.01 204,886,740.01 223,804,819.08 223,804,819.08
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
销售费用 8,459,740.77 8,459,740.77 10,633,313.07 10,633,313.07
管理费用 6,542,842.15 6,513,380.80 4,651,716.40 4,651,716.40
财务费用 3,968,201.37 3,968,181.37 5,798,084.66 5,798,084.66
资产减值损失 76,367.81 76,367.81 -252,426.10 -252,426.10
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
19,336,640.96 19,366,122.31 21,622,360.19 21,622,360.19
列）
加：营业外收入 81,281.85 81,281.85
减：营业外支出 194,817.13 194,817.13
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
19,417,922.81 19,447,404.16 21,427,543.06 21,427,543.06
号填列）
减：所得税费用 6,495,543.42 6,495,543.42 3,275,613.70 3,275,613.70
五、净利润（净亏损以“-”号填
12,922,379.39 12,951,860.74 18,151,929.36 18,151,929.36
列）
归属于母公司所有者的净
12,922,379.39 12,951,860.74 18,151,929.36 18,151,929.36
利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.19 0.19 0.36 0.36
（二）稀释每股收益 0.19 0.19 0.36 0.36
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：沧州明珠塑料股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
239,511,969.09 239,468,844.09 270,642,057.20 270,642,057.20
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
926,512.03 926,512.03 181,599.83 181,599.83
的现金
经营活动现金流入小计 240,438,481.12 240,395,356.12 270,823,657.03 270,823,657.03
购买商品、接受劳务支付的
264,604,519.64 264,604,519.64 207,198,594.20 207,198,594.20
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
10,005,653.58 9,984,363.76 9,429,981.91 9,429,981.91
付的现金
支付的各项税费 4,505,162.04 4,505,515.28 19,631,721.06 19,631,721.06
支付其他与经营活动有关
14,731,000.34 14,547,980.34 13,812,101.28 13,812,101.28
的现金
经营活动现金流出小计 293,846,335.60 293,642,379.02 250,072,398.45 250,072,398.45
经营活动产生的现金
-53,407,854.48 -53,247,022.90 20,751,258.58 20,751,258.58
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
379,800.00 379,800.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 379,800.00 379,800.00
购建固定资产、无形资产和
33,792,100.22 33,792,100.22 900,180.00 900,180.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 480,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 33,792,100.22 34,272,100.22 900,180.00 900,180.00
投资活动产生的现金
-33,792,100.22 -34,272,100.22 -520,380.00 -520,380.00
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 168,170,000.00 168,170,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 81,000,000.00 81,000,000.00 97,000,000.00 97,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
4,210,000.00 4,210,000.00
的现金
筹资活动现金流入小计 253,380,000.00 253,380,000.00 97,000,000.00 97,000,000.00
偿还债务支付的现金 114,000,000.00 114,000,000.00 75,000,000.00 75,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
32,110,527.01 32,110,527.01 30,778,105.66 30,778,105.66
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
1,717,950.18 1,717,950.18
的现金
筹资活动现金流出小计 147,828,477.19 147,828,477.19 105,778,105.66 105,778,105.66
筹资活动产生的现金
105,551,522.81 105,551,522.81 -8,778,105.66 -8,778,105.66
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 18,351,568.11 18,032,399.69 11,452,772.92 11,452,772.92
加：期初现金及现金等价物
35,968,397.45 35,968,397.45 39,444,797.65 39,444,797.65
余额
六、期末现金及现金等价物余额 54,319,965.56 54,000,797.14 50,897,570.57 50,897,570.57
4.5审计报告
审计意见：未经审计