云南罗平锌电股份有限公司 2011 年第一季度报告正文 证券代码:002114 证券简称:罗平锌电 公告编号:2011-14 云南罗平锌电股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连 带责任。 1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人许克昌先生、总经理杨建兴先生、主管会计工作负责人喻永贤先生及会 计机构负责人阮花云女士声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 本报告期末 上年度期末 增减变动(%) 总资产(元) 1,546,280,840.30 1,331,591,248.89 16.12 归属于上市公司股东的所有者权益(元) 458,152,276.49 460,542,507.07 -0.52 股本(股) 183,852,000.00 183,852,000.00 0.00 归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 2.49 2.50 -0.40 本报告期 上年同期 增减变动(%) 营业总收入(元) 262,387,577.66 109,263,171.36 140.14 归属于上市公司股东的净利润(元) -2,298,787.47 -15,254,495.35 84.93 经营活动产生的现金流量净额(元) 1,054,789.20 -8,763,768.05 112.04 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) 0.01 -0.05 120.00 基本每股收益(元/股) -0.01 -0.08 87.50 稀释每股收益(元/股) -0.01 -0.08 87.50 加权平均净资产收益率(%) -0.50 -3.25 上升 2.75 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 0.50 -4.15 上升 4.65 个百分点 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位:元 1 云南罗平锌电股份有限公司 2011 年第一季度报告正文 非经常性损益项目 金额 附注(如适用) 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -17,241.54 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易 -5,368,100.00 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 少数股东权益影响额 743.34 所得税影响额 807,689.73 合计 -4,576,908.47 - 注:由于公司报告期从事的套期保值业务不能认定其为高度有效,故公司将该损益作为 非经常性损益处理。 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 30,585 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 罗平县锌电公司 103,205,600 人民币普通股 云南天浩集团有限公司 2,726,707 人民币普通股 华润深国投信托有限公司-尊享权益灵活配置5号资金信托 710,000 人民币普通股 余红霞 485,950 人民币普通股 陈国荣 419,200 人民币普通股 苏燕琴 375,200 人民币普通股 曾惠明 359,900 人民币普通股 中国对外经济贸易信托有限公司-新股信贷资产 A22 300,000 人民币普通股 珠海市圣国商贸有限公司 250,000 人民币普通股 李明芬 247,750 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、资产负债表项目比期初数大幅度变动的原因 项 目 2011 年 3 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 增减幅度 货币资金 185,155,639.42 126,907,155.72 45.90% 应收票据 600,000.00 1,790,000.00 -66.48% 预付款项 119,842,903.10 31,007,674.56 286.49% 其他应收款 19,519,324.06 2,794,408.92 598.51% 在建工程 18,562,810.00 10,781,635.37 72.17% 应付账款 28,188,732.06 50,805,487.82 -44.52% 预收款项 143,756,561.86 1,626,808.56 8736.72% 2 云南罗平锌电股份有限公司 2011 年第一季度报告正文 应付职工薪酬 4,332,727.63 9,465,621.40 -54.23% 应交税费 -32,104,586.23 -22,731,711.59 -41.23% 长期借款 25,000,000.00 84,000,000.00 -70.24% (1)货币资金比期初增加 45.9%,主要原因是报告期内流动资金贷款增加所致; (2)应收票椐比期初减少 66.48%,主要原因是报告期内销售超细锌粉收到银行承兑汇票 到期托收及背书支付所致; (3)预付款项比期初增加 286.49%,主要原因是报告期内预付进口矿款到港尚未结算所致; (4)其他应收款比期初增加 598.51%,主要原因是报告期内期货套期保值业务划出保证金 增加所致; (5)在建工程比期初增加 72.17%,主要原因是报告期内公司零星工程项目增加所致; (6)应付账款比期初减少 44.52%,主要原因是报告期支付了应付的前期原料采购款所致; (7)预收款项比期初增加 8736.72%,主要原因是公司锌锭销售模式所导致的;公司锌锭 销售模式采用点价方式,即:公司在合同签定日先按当前价格收取预收款,并将锌锭过户到 需方,待点价日再办理结算手续,而报告期内销售的锌锭按合同约定尚未到点价日; (8)应付职工薪酬比期初减少 54.23%,主要原因是报告期内发放了前一报告期末计提的 薪酬所致; (9)应交税费比期初减少 41.23%,主要原因是报告期内留抵增值税增加所致; (10)长期借款比期初数减少 70.24%%,主要原因是报告期内长期借款到期归还所致。 2、利润表项目比上年同期大幅度变动的原因 项 目 本期数 上年同期 增减幅度 营业总收入 262,387,577.66 109,263,171.36 140.14% 营业成本 225,694,578.96 93,899,839.89 140.36% 营业税金及附加 123,834.53 13,389.23 824.88% 销售费用 7,318,986.86 5,073,543.03 44.26% 公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -1,017,500.00 0.00 -100.00% 投资收益(损失以“-”号填列) -5,653,970.50 -9,114,804.08 37.97% 营业利润(亏损以“-”号填列) -2,002,550.43 -20,682,319.76 90.32% 营业外收入 113,029.14 5,414,811.90 -97.91% 营业外支出 130,270.68 422,762.59 -69.19% 利润总额(亏损总额以“-”号填列) -2,019,791.97 -15,690,270.45 87.13% 所得税费用 196,276.18 -264,008.72 174.34% 归属于母公司所有者的净利润 -2,298,787.47 -15,254,495.35 84.93% 基本每股收益 -0.01 -0.08 87.50% (1)营业总收入、营业成本分别比上年同期增加 140.14%、140.36%,主要原因是报告期 内锌锭销售量比上年同期大幅度增加所致; 3 云南罗平锌电股份有限公司 2011 年第一季度报告正文 (2)营业税金及附加比上年同期增加 824.88%,主要原因是报告期内上缴增值税及提供劳 务上缴营业税比上年同期大幅度增加所致; (3)销售费用比上年同期增加 44.26%,主要原因是报告期内锌锭产量和销售量增加所致; (4)公允价值变动收益比上年同期减少 100%,主要原因是报告期末商品期货交易持仓浮 动亏损所致; (5)投资收益比上年同期减亏 37.97%,主要原因是报告期内参股公司实现净利润比上年 同期增加所致; (6)营业外收入比上年同期减少 97.91%,主要原因是公司上年同期确认的营业外收入中 有 479.01 万元为原腊庄电站项目建设特别贷款转入所致; (7)营业外支出比上年同期减少 69.19%,主要原因是报告期内无与上年同期类似的支出 所致; (8)所得税费用比上年同期增加 174.34%,主要原因是报告期内子公司实现净利润比上期 增加所致所致; (9)营业利润、利润总额、归属于母公司所有者的净利润、基本每股收益分别比上年同期 增加 90.32%、87.13%、84.93%、87.5%,主要原因是报告期内公司销售锗精矿实现利润 1,100 余万元所致。 3、现金流量表项目比上年同期大幅度变动的原因 项 目 2011 年 3 月 2010 年 3 月 增减幅度 销售商品、提供劳务收到的现金 436,626,086.21 156,369,729.92 179.23% 购买商品、接受劳务支付的现金 396,885,713.05 120,056,225.75 230.58% 支付其他与经营活动有关的现金 5,846,891.82 16,698,875.28 -64.99% 经营活动产生的现金流量净额 1,054,789.20 -8,763,768.05 112.04% 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 17,444,692.47 10,642,671.28 63.91% 投资活动产生的现金流量净额 -36,519,692.47 -10,642,671.28 -243.14% 取得借款收到的现金 298,125,833.33 175,000,000.00 70.36% 偿还债务支付的现金 196,000,000.00 84,198,229.72 132.78% 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,412,446.36 5,980,207.37 40.67% (1)销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期增加 179.23%,主要原因是报告期内锌锭 销售量增加所致; (2)购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增加 230.58%,主要原因是报告期内进口 锌精矿预付款项增加所致; (3)支付其他与经营活动有关的现金比上年同期减少 64.99%,主要原因是报告期内期货 套期保值业务保证金划出列入投资支付的现金,而上年同期列入本项目所致; (4)经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加 112.04%,主要原因是报告期内期预收 4 云南罗平锌电股份有限公司 2011 年第一季度报告正文 款项增加所致; (5)购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期增加 63.91%,主要 原因是报告期内公司零星工程项目付款增加所致; (6)投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 243.14%,主要原因是报告期内公司零 星工程项目付款增加所致 (7)取得借款收到的现金比上年同期增加 70.36%,主要原因是报告期内公司获得流动资 金贷款增加所致; (8)偿还债务支付的现金比上年同期增加 132.78%,主要原因是报告期内归还长期借款所 致; (9)分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期上升 40.67%,主要原因是报告期 内银行借款增加导致支付的利息费用增加所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关 方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 □ 适用 √ 不适用 3.4 对 2011 年 1-6 月经营业绩的预计 2011 年 1-6 月预计的经营业绩 业绩亏损 2011 年 1-6 月净利润同比变动 业绩亏损(万元) 1800 ~~ 2300 幅度的预计范围 2010 年 1-6 月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润(元): -151,417,725.36 由于近期有色金属市场低迷,公司预计二季度锌锭销售将出现亏损。 业绩变动的原因说明 5 云南罗平锌电股份有限公司 2011 年第一季度报告正文 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 董事长: 许 克 昌 云南罗平锌电股份有限公司 二 0 一一年四月二十六日 6