云南罗平锌电股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 证券代码:002114 证券简称:罗平锌电 公告编号:2013-34 云南罗平锌电股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 2013 年 04 月 1 云南罗平锌电股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人许克昌、主管会计工作负责人喻永贤及会计机构负责人(会计主管人员)张金美声明:保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 2 云南罗平锌电股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要财务数据 本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述 □ 是 √ 否 本报告期比上年同期增减 2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月 (%) 营业收入(元) 115,120,661.43 268,299,137.23 -57.09% 归属于上市公司股东的净利润(元) -38,651,655.73 3,326,333.40 -1,261.99% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 -38,657,937.25 2,953,490.79 -1,408.89% 益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额(元) 38,031,906.51 236,878,500.56 -83.94% 基本每股收益(元/股) -0.21 0.02 -1,150% 稀释每股收益(元/股) -0.21 0.02 -1,150% 加权平均净资产收益率(%) -21.57% 1.85% -23.42% 本报告期末比上年度期末 2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 增减(%) 总资产(元) 762,054,251.58 839,254,611.63 -9.2% 归属于上市公司股东的净资产(元) 159,872,771.77 198,550,690.87 -19.48% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,179.22 所得税影响额 1,226.88 少数股东权益影响额(税后) 670.82 合计 6,281.52 -- 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数 22,985 前 10 名股东持股情况 3 云南罗平锌电股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 罗平县锌电公司 国有法人 53.63% 98,597,600 0 质押 20,000,000 冻结 0 全国社会保障基 金理事会转持二 国有法人 2.51% 4,608,000 0 质押 0 户 冻结 0 卫慧明 境内自然人 0.39% 720,000 0 质押 0 冻结 厦门嵘源日用品 境内非国有法人 0.33% 602,215 0 质押 0 有限公司 冻结 0 赵福军 境内自然人 0.31% 575,565 0 质押 0 冻结 0 骆志平 境内自然人 0.28% 518,510 0 质押 0 冻结 0 赵笑也 境内自然人 0.27% 500,000 0 质押 0 冻结 0 余红霞 境内自然人 0.25% 462,850 0 质押 0 冻结 0 张波 境内自然人 0.22% 409,000 0 质押 0 冻结 0 朱国璧 境内自然人 0.21% 390,000 0 质押 0 冻结 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 罗平县锌电公司 98,597,600 人民币普通股 98,597,600 全国社会保障基金理事会转持二 4,608,000 人民币普通股 4,608,000 户 卫慧明 720,000 人民币普通股 720,000 厦门嵘源日用品有限公司 602,215 人民币普通股 602,215 赵福军 575,565 人民币普通股 575,565 骆志平 518,510 人民币普通股 518,510 4 云南罗平锌电股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 赵笑也 500,000 人民币普通股 500,000 余红霞 462,850 人民币普通股 462,850 张波 409,000 人民币普通股 409,000 朱国璧 390,000 人民币普通股 390,000 上述股东关联关系或一致行动的 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理 说明 办法》中规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 无 (如有) 5 云南罗平锌电股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 1、资产负债项目大幅度变动原因分析 单位:元 项 目 期末数 年初数 增壮幅度(%) 货币资金 18,110,625.53 73,164,900.66 -75.25% 应收账款 4,588,177.26 28,883,168.71 -84.11% 预付款项 18,087,302.14 9,856,572.40 83.50% 在建工程 10,957,296.53 6,687,400.92 63.85% 预收款项 26,444,703.47 1,401,215.59 1787.27% 应付职工薪酬 18,988,446.10 10,854,731.10 74.93% 应交税费 8,428,116.03 30,143,043.75 -72.04% 应付利息 666,763.33 1,145,744.44 -41.81% (1)、货币资金比年初减少75.25%,主要原因是本期锌锭销售量减少及支付电费、原辅材料等增加 所致; (2)、应收帐款比年初减少84.11%,主要原因是期初赊销超细锌粉及矿产品到期收回货款所致; (3)、预付帐款比期初增加83.50%,主要原因是预付原辅料款未到结算期所致; (4)、在建工程比期初增加 63.85%,主要原因是报告期内公司零星工程项目增加所致; (5)、预收款项比期初增加1787.27%,主要原因是公司预收锌锭及矿产品款增加所致; (6)、应付职工薪酬比期初增加74.93%,主要原因是本期应付未付职工薪酬比期初增加所致; (7)、应交税费比期初减少72.04%,主要原因是本期上缴期初应交增值税所致; (8)、应付利息比期初下降41.81%,主要原因是期末短期借款比期初减少所致。 2、利润表项目大幅度变动原因分析 单位:元 项 目 2013年1-3月 2012年1-3月 增减幅度(%) 营业收入 115,120,661.43 268,299,137.23 -57.09% 营业成本 124,524,243.29 230,221,559.97 -45.91% 营业税金及附加 447,049.04 826,660.01 -45.92% 销售费用 1,161,259.60 4,107,780.87 -71.73% 财务费用 7,078,355.81 11,582,107.41 -38.89% 营业利润 -38,332,991.39 2,907,352.44 -1418.48% 6 云南罗平锌电股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 净利润 -38,324,812.17 2,735,690.81 -1500.92% 归属于母公司所有者的净利润 -38,651,655.73 3,326,333.40 -1261.99% (1)、营业收入、营业成本分别比上年同期下降57.09%、45.91%,主要原因是报告期内公司主产品锌 锭销售量比上年同期大幅度下降所致; (2)、营业税金及附加比上年同期下降45.92 %,主要原因是报告期内应交增值税比上年同期减少所致; (3)、销售费用比上年同期下降71.73 %,主要原因是主产品锌锭销售量比上年同期大幅度减少所致; (4)、营业利润、净利润、归属于母公司所有者的净利润分别比上年同期增亏1418.48%、1500.92%、 1261.99%,主要原因是:①报告期内受国际、国内经济环境影响,有色行业市场持续低迷,需求疲软,锌 产品价格持续下跌;② 对外投资参股的两个水力发电站由于干旱原因均出现亏损,加之其它投资单位也 出现不同程度的亏损,致使公司亏损额增加。 3、现金流量表项目大幅度变动原因分析 单位:元 项 目 2013年1-3月 2012年1-3月 增减额 增减幅度(%) 销售商品、提供劳务收到的现金 183,834,567.62 351,584,769.13 -167,750,201.51 -47.71% 收到其他与经营活动有关的现金 967,756.84 272,289.55 695,467.29 255.41% 支付的各项税费 28,299,969.24 498,039.88 27,801,929.36 5582.27% 支付其他与经营活动有关的现金 2,366,802.89 4,799,257.17 -2,432,454.28 -50.68% 经营活动产生的现金流量净额 38,031,906.51 236,878,500.56 -198,846,594.05 -83.94% 收到其他与筹资活动有关的现金 21,500,000.00 - 21,500,000.00 100.00% 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 7,870,310.00 11,559,614.77 -3,689,304.77 -31.92% (1)、销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期减少47.71%,主要原因是报告期内公司主产品锌锭 销售量比上年同期大幅度减少所致; (2)、收到的其他与经营活动有关的现金比上年同期增加255.41%,主要原因是本期票据保证金协定存 款到期并结算利息,致使收到的存款利息比上年同期增加所致; (3)、支付的各项税费比上年同期增加5582.27%,主要原因是本期支付上期增值税比上年同期增加所 致; (4)、支付其他与经营活动有关的现金比上年同期减少50.68%,主要原因是本期支付代扣代缴税金及 其他比上年同期减少所致; (5)、经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少83.94%,主要原因是本期经营活动产生的现金流 入比上年同期减少了47.48%,而经营活动产生的现金流出却比上年同期上升了27.65%; (6)、收到其他与筹资活动有关的现金比上年同期增加100%,主要原因是上期开具国内信用证支付的 保证金本期到期划回使用所致; (7)、 分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期减少31.92%,主要原因是本期银行借款比上 7 云南罗平锌电股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 年同期减少,且部分银行贷款利率比上期有所下调所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 公司于2012年11月6日披露《筹划重大事项暨停牌公告》,因公司筹划重大资产重组事项,公司股票 自2012年11月6日开市起停牌。公司于2013年1月16日召开了第五届董事会第二次会议,审议通过了公司与 拟发行股份购买资产暨重大资产重组(以下简称“重组”)预案相关的议案,并于1月17日在《证券时报》、 《中国证券报》及巨潮网(www.cninfo.com.cn)上披露了《发行股份购买资产暨重大资产重组预案》,公 司股票已于1月17日开市起复牌。 公司于2013年4月3日再次召开董事会审议通过了《云南罗平锌电股份有 限公司发行股份购买资产暨重大资产重组报告书(草案)》等有关议案。并于2013年4月9日在《证券时报》、 《中国证券报》和巨潮资讯网进行了披露。2013年4月24日,公司召开2013年第一次临时股东大会,审议 通过了《关于发行股份购买资产暨重大资产重组方案》、《云南罗平锌电股份有限公司发行股份购买资产 暨重大资产重组报告书(草案)〉及其摘要》等十二项议案。目前,公司正按照相关法律法规的规定,履 行有关审批程序。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 《筹划重大事项暨停牌公告》 2012 年 11 月 06 日 巨潮网(www.cninfo.com.cn) 《发行股份购买资产暨重大资产重组预 2013 年 01 月 17 日 巨潮网(www.cninfo.com.cn) 案》 《云南罗平锌电股份有限公司发行股份 购买资产暨重大资产重组报告书(草 2013 年 04 月 09 日 巨潮网(www.cninfo.com.cn) 案)》 三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺 履行 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 期限 情况 2011 年 6 月 1 日,依据财政部、国资委、 证监会、社保基金会《关于印发<境内证券 市场转持部份国有股充实社保基金实施办 法>的通知》(财企[2009]94 号)的规定,罗 平县锌电公司将 460.8 万股国有股份过户到 严格 股改承诺 全国社保基金 全国社会保障基金理事会持有。根据《境内 2011 年 06 月 01 日 三年 履行 证券市场转持部分国有股充实社保基金实 施办法》的规定:“转由社保基金会持有的 境内上市公司国有股,社保基金会承继原国 有股东的禁售期义务。对股权分置改革新老 划断至本办法颁布前首次公开发行股票并 8 云南罗平锌电股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 上市的股份有限公司转持的股份,社保基金 会在承继原国有股东的法定和自愿承诺禁 售期基础上,再将禁售期延长三年。” 2011 年 6 月 1 日,本公司控股股东罗平县锌电公 司转由全国社会保障基金理事会持有的 460.8 万股国有股份,由无限售条件股份转 为有限售条件股份,解除限售日期为 2013 年 2 月 15 日。 收购报告书或权益变 无 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 无 首次公开发行或再融 无 资时所作承诺 其他对公司中小股东 无 所作承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原 不适用 因及下一步计划 是否就导致的同业竞 争和关联交易问题作 否 出承诺 承诺的解决期限 不适用 解决方式 不适用 承诺的履行情况 报告内,全国社保基金严格履行了上述承诺。 四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计 2013 年 1-6 月预计的经营业绩情况:业绩亏损 2013 年 1-6 月净利润亏损(万元) 4,600 至 5,600 2012 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润(万 -6,877 元) 预计净利润比上年同期增长 18.57%-33.11%,主要原因是:1、公司自产矿 业绩变动的原因说明 大幅度增加,致使主产品锌锭生产成本比上年同期大幅度下降;2、上年同 期锌锭库存量大且成本高,导致期末计提了 3788.74 万元的存货跌价。 五、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 9 云南罗平锌电股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 六、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 云南罗平锌电股份有限公司 董事长:许克昌 2013 年 4 月 26 日 10