证券代码：002114          证券简称：罗平锌电          公告编号：2019-044

                   云南罗平锌电股份有限公司
    第七届监事会 2019 年第一次（临时）会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


   一、会议召开基本情况
   云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第一次（临
时）会议通知于2019年4月1日以电子邮件方式发出，并经电话确认。于2019年4
月3日16：30以现场表决方式召开，应参与表决的监事5人，实际参与表决的监事
5人。于2019年4月3日17：30前收回有效表决票5张。会议的召集召开符合《公司
法》、《公司章程》的规定。
   二、会议审议情况
   1、审议通过了关于《选举公司第七届监事会主席》的议案
    公司监事会同意选举高益昌先生（简历附后）担任公司第七届监事会主席，
任期三年，至第七届监事会届满为止。
    表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。
    2、审议通过了关于《2018年度监事会工作报告》的预案
    表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。
    本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
    3、审议通过了关于《2018年度财务决算及2019年度财务预算报告》的预案
    监事会认为：公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载。经
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计出具的标准无保留意见的审计报告，
客观、真实反映了公司2018年度的财务状况和经营成果。
    表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。
    本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
    4、审议通过了关于《2018年度利润分配》的预案
    监事会认为：公司董事会鉴于公司2018年年末可供分配的利润为负，不具备
向股东分红条件，2018年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

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此利润分配方案符合公司实际，符合《公司章程》及国家法律法规的规定,我们
同意公司关于《2018年度利润分配》的预案。
    表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。
    本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
    5、审议通过了关于《2018年年度报告及其摘要》的预案
    监事会认为：董事会编制和审核的《2018年年度报告及其摘要》的程序符合
法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司
的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，客观地反映了公
司2018年度的生产经营实际情况。
    表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。
    本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
    6、逐项审议通过了关于《2018年度日常关联交易执行情况以及2019年度预
计日常关联交易》的预案
    监事会认为：公司与各关联方发生的2018年度关联交易执行及2019年度关联
交易预计，系本着自愿、公开、公平、公允的原则进行，交易价格按市场原则进
行，不存在损害公司小股东利益的行为。董事会在审议关联交易议案时，表决程
序符合《公司法》、《公司章程》、《公司关联交易决策制度》和《深圳证券交
易所股票上市规则》关于关联交易表决的规定，关联董事回避了表决。
   6.01、关于《与罗平县锌电公司2018年度日常关联交易执行情况以及2019
年度预计日常关联交易》的预案
    表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。
   6.02、关于《与兴义黄泥河发电有限责任公司2018年度日常关联交易执行情
况以及2019年度预计日常关联交易》的预案
    表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。
   6.03、关于《与永善金沙矿业有限责任公司2018年度日常关联交易执行情况
以及2019年度预计日常关联交易》的预案
    表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。
    本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
    7、审议通过了关于《2018年度内部控制自我评价报告》的议案


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     监事会认为：2018年度，公司已根据《公司法》、中国证监会、深圳证券交
易所的有关规定，按照自身的实际情况，建立健全了公司治理结构和各项内部控
制制度，保证了公司各项业务活动的规范有序进行；公司目前的内部控制基本符
合公司治理结构的有关要求，已建立了较为完善、有效的与财务报告和信息披露
事务相关的内部控制制度，并得到了有效实施，对公司的规范运作起到了较好的
监督、指导作用，公司内部控制体系不存在财务报告内部控制重大缺陷，发现非
财务报告内部控制存在3项重大缺陷。公司内部控制自我评价全面、真实、准确，
客观反映了公司内部控制实际情况。
     表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。
     8、审议通过了关于《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议
案
     监事会认为：公司2018年度募集资金存放与使用情况符合《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法
律法规、规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的
情形。因此，我们同意公司关于《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
的议案。
     表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。
     9、审议通过了关于《续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2019年度审计机构》的预案
     监事会认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，
其年审注册会计师在审计过程中坚持以公允、客观的态度独立审计，体现了良好
的职业规范和操守。同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019
年度审计机构。
     表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。
     本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
     10、审议通过了关于《会计政策变更》的议案
     监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部相关要求进行的合理变更，符
合相关规定，相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定。执行变
更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，该变更仅对


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公司 2018 年年初财务报表相关项目列报产生影响，对公司财务状况、经营成果
和现金流量不产生影响，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政策
变更。
    表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。
    11、审议通过了关于《2019年预计与参股公司云南胜凯锌业有限公司发生
日常关联交易金额》的预案
    监事会认为：公司拟与关联方云南胜凯锌业有限公司发生的关联交易，系本
着自愿、公开、公平、公允的原则进行，交易价格按市场原则进行，不存在损害
公司小股东利益的行为。董事会在审议关联交易议案时，表决程序符合《公司法》、
《公司章程》、《公司关联交易决策制度》和《深圳证券交易所股票上市规则》
关于关联交易表决的规定。
    表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。
    三、备查文件
    1、公司第七届监事会第一次（临时）会议决议。


    特此公告。




                                               云南罗平锌电股份有限公司
                                                    监   事   会
                                                  2019 年 4 月 8 日




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附：个人简历
   高益昌先生：
   男，汉族，中共党员，大专文化，1971 年 1 月出生。1991 年 10 月至 1999
年 4 月 14 日，在云南罗平富乐铅锌矿工作，从事采矿、选矿浮选工作；1999 年
4 月 16 日至 2001 年 5 月，在电锌厂工作，从事球磨工，办公室人员；1999 年
12 月获汉语言文学专业自考毕业证书；2001 年 6 月至 2003 年 3 月，在公司硫酸
分厂任办公室副主任、主任；2003 年 4 月至 2005 年 8 月，在公司标准化管理办
公室任副主任；2005 年 9 月至 2006 年 10 月，任公司营销部副经理、经理；2006
年 11 月至 2008 年 1 月，任公司物资部经理；2008 年 1 月至 2008 年 6 月 14 日，
任公司人力资源部经理；2008 年 6 月 15 日至 2013 年 4 月 22 日，任永善金沙矿
业有限责任公司副总经理，分管选矿、设备能源部、人力资源部；2013 年 4 月
23 日起，任公司生产部经理、企业管理部经理；2016 年 2 月 22 日起，任采矿厂
党支部书记兼副厂长；2017 年 12 月 14 日至今，任选矿厂党支部书记兼副厂长
（主持工作）。
   高益昌先生与公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东及实际控
制人之间无关联关系，不存在《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公
司章程》规定的不得担任公司监事的情形，不属于“失信被执行人”，不存在被
中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，不存在被深圳证券交易所公
开认定不适合担任上市公司监事的情形，也未受过中国证监会和深圳证券交易所
的任何处罚和惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被
中国证监会立案调查的情况。高益昌先生未持有本公司股票。




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